金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金      更新招募评释书   （2024 年 11 月 02 日更新）   基金经管东说念主：金元顺安基金经管有限公司    基金托管东说念主：祥瑞银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募评释书                              进击教导   金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）经中国证监会 2020 年 10 月   基金经管东说念主保证本招募评释书的内容着实、准确、竣工。本招募评释书经中国证监会注册，但中 国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。基金的过往功绩并不预示其将来表现，基金经管东说念主经管的其他基金的 功绩也不组成对本基金功绩表现的保证。   基金经管东说念主依照恪尽责守，诚挚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。   投资者应当正经阅读基金合同、基金招募评释书、基金合同等信息走漏文献，自主判断基金的投 资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离往复可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地方政府债、政府支握机构债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须适当中国 证监会的关系轨则）。在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市集条件下，如证券市集的 成交量发生急剧萎缩、基金发生多数赎回以偏激他未能料念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现困 难或变现对质券资产价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平方赎回业务、 基金弗成已毕既定的投资决策等风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风 险，以及与立异企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及往复机制等关系的风险。   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。 本基金投资于证券、期货市集，基金净值会因为证券、期货市集波动等因素产生波动。投本钱基金可 能际遇的风险包括：受政策、经济周期、利率等因素影响而形成的系统性风险；基金经管东说念主在基金管 理实施过程中产生的经管风险；由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险及本基金私有的 风险等。此外，本基金的投资范围中包括资产支握证券、国债期货、股指期货，可能增多本基金总体 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募评释书 风险水平。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应正经阅读本招募评释书、基金产品贵寓概要和基金 合同等信息走漏文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分接头自身的风险承受能 力，感性判断市集，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出清静决策，承担基金投资中出现的各类风险。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主履行相应步调后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制实施期间，基金经管 东说念主将对基金简称进行特殊记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读关系内容 并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本《招募评释书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份 额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对《基金合同》的承认和接受， 并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他筹商轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应留神查阅《基金合同》。基金产品贵寓概若是基金招募评释书的摘 要文献，用于向基金投资东说念主提供简明的基金概要信息。   本基金单一投资者单独握有基金份额的比例不得达到或最初基金总份额的 50%，但在运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外。   除非另有评释，本《招募评释书》本次更新内容及截止日历如下：  序号          更新内容                    截止日历 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募评释书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书                       一、序论   本招募评释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）                         、《证券投资基金销售经管办法》（以下简称“《销 售办法》”）、       《公开召募证券投资基金信息走漏经管办法》                          （以下简称“《信息走漏办法》”）                                         、《公开召募 敞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称“《流动性风险经管轨则》”）、《证券投资基金信 息走漏内容与格式准则第 5 号》、                              《金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金 基金合同》     （以下简称“《基金合同》”）偏激它筹商的轨则编写。   本招募评释书发达了金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金的投资主见、策略、风险、费率等与 基金投资者投资决策筹商的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募评释书，并根 据自身风险承受身手严慎选拔基金产品。   基金经管东说念主承诺本招募评释书不存在职何子虚记录、误导性陈述或者要紧遗漏，并对其着实性、 准确性、竣工性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓肯求召募的。本基金经管东说念主 莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者 评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之 间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                          、基金 合同偏激他筹商轨则享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应留神查阅基金合同与产品贵寓概要。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                 更新招募评释书                            二、释义   本招募评释书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》 的任何灵验纠正和补充。 金托管公约》及对该托管公约的任何灵验纠正和补充。 新。                                         。 以偏激他对基金合同当事东说念主有络续力的决定、决议、文告等。     《基金法》 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。     《销售办法》 资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。     《信息走漏办法》 经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。     《运作办法》 基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正。     《流动性风险经管轨则》 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 召募敞开式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其时常作念出的纠正。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 投资经管办法》       （包括其时常纠正）及关系法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者。                                            （包 括其时常纠正）及关系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主。 购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务。 并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额 握有东说念主名册和办理非往复过户等。 元顺安基金经管有限公司托付代为办理登记业务的机构。 偏激变动情况的账户。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的日历。 果报中国证监会备案并赐与公告的日历。     《业务司法》                                  ，是表率基金经管东说念主所管 理的敞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同盲从。 为。 为。 份额兑换为现款的行动。 其握有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额诊治为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的行动。 的操作。 款容貌，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的 一种投资容貌。 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额）最初上一敞开日基 金总份额的 10%。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 价值总和。 过程。 轨则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介。 的用度。 的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购与银行依期进款（含公约约定有条件提前支 取的银行进款）       、停牌股票、指引受限的新股及非公开辟行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务毁约无 法进行转让或往复的债券等。 金调整投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利 益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并得到公说念对待。 目的在于灵验禁绝并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在要紧不 笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产； （三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。 许的情况下，基金经管东说念主和基金托管东说念主经协商一致后笃定的其他估值机构。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净 值。 销售服务费的基金份额。 入彀提销售服务费的基金份额。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                              更新招募评释书                           三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称号：金元顺安基金经管有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督经管委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   商酌范围：召募基金、经管基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的名目，经关系 部门批准后方可开展商酌行为）   组织格式：有限使命公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：握续商酌   筹商东说念主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息筹商服务有限公司（曾用 名“上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元 证券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券 股份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金经管有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金 元顺安基金经管有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房设立有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限使命公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息筹商服务有限公 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 司扩充董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金经管有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年 的金融界限从业经历，自 1991 年办事于今，永恒在证券行业担任经管办事，在金元证券股份有限公司 （由海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门 办事，并历任营业部总司理、经纪经管总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，清静董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高等合伙东说念主、金融业务部主任。曾 任上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合 伙东说念主。   袁林洁女士，清静董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司 管帐、泛华设立集团审计。   张屹山先生，清静董事，本科，吉林大学资深造就。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管 理学院任副造就，日本关西学院大学客座造就，天治基金经管有限公司清静董事；1992 年 05 月，出任 吉林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会布告。曾任海南省国外相信投资公司财务部管帐，海 南省国外相信投资公司上海证券经管总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限 使命公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限使命公司审计部司理、财务总部司理助理，历 任金元证券有限使命公司基金筹备组成员，金元顺安基金经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会 布告，上海金元百利资产经管有限公司财务总监、副总司理兼董事会布告，金元顺安基金经管有限公 司副总司理兼公司董事会布告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限使命公司国有资产经管部门副司理。 曾任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有 限使命公司投资经管部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会布告。曾任 山东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务经 理，历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公 司财务部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限使命公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃 气公司出纳、云南滇中管廊设立经管有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金经管有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产经管 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                  更新招募评释书 有限公司东说念主事高等司理，金元惠理基金经管有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金经管有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资 产经管有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙）上海分所高等审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、 债券业务部高等司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产经管部首席研 究员，都门机场集团公司本钱运营部群众，金元顺安基金经管有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限 公司名目工程师，银通证券（筹）使命有限公司信息经管部司理，金元证券股份有限公司先后担任信 息工夫总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高等经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券 监督经管委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产经管有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融搭理部总司理，中国民生银行石 家庄分行历任金融市集部总司理助理（主握全面办事）、金融市集部副总司理（主握全面办事）。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产经管有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高等司理。   （1）现任基金司理     姓名            陈铭杰              性别             男     国籍             中国         最高学历、学位           研究生、博士   其他公司历任                      -    本公司历任                专户投资部投资司理    本公司现任                     基金司理 本基金司理所经管基金                  产品称号             起任日历           离任日历    具体情况               金元顺安医疗健康夹杂型证                  券投资基金   （2）历任基金司理 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                更新招募评释书    基金司理              起任日历           离任日历   贾丽杰女士             2021 年 07 月    2023 年 10 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助 理、基金司理）、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）                        、周博洋先生（基金司理）                                   、郭建新先生（基金经 理）、孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基 金司理）、李玮女士（基金司理）               、陈铭杰先生（基金司理）                          、李海瑞女士（基金司理）                                     、章文凝女士（基 金司理）、刘一峰先生（基金司理）。   （三）基金经管东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金经管东说念主的承诺                     、 部欺压轨制，选择灵验措施，防患坐法行动的发生； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 措施，防患下列行动的发生：  （1）将基金经管东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额握有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的往复活 动；  （7）玩忽包袱，不按照轨则履行职责；  （8）法律法例以及中国证监会阻难的其他行动。 表率，诚挚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：  （1）越权或违规商酌；  （2）违抗基金合同或托管公约；  （3）成心损伤基金份额握有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；  （5）断绝、过问、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽包袱、销耗权益，不按照轨则履行职责；  （7）违抗现行灵验的筹商法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的筹商轨则，泄漏在职职期 间细察的筹商证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资运筹帷幄等信息，或利用 该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关系的往复行为；  （8）违抗证券往复场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱，扯后腿市集规律；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不朴直技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息走漏和告白中成心含有子虚、误导、诓骗因素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则阻难的行动。   （五）基金司理承诺 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 资运筹帷幄等信息；   （六）基金经管东说念主的里面欺压轨制  （1）健全性原则  里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、扩充、监督、 反馈等各个要领。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步调，爱戴内控轨制的灵验扩充。  （3）清静性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对清静，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应 当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的商酌经管方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合理的欺压成本达到最好的内 部欺压效率。  （1）欺压环境  公司建立健全的法东说念主治理结构，充分表现清静董事和监事会的监督职能，严禁不朴直关联往复、 利益输送和里面东说念主欺压风物的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  公司经管层成立内控优先的风险经管理念，培养全体职工的风险谨防意志，建立风险欺压优先、 风险欺压东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一使命的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司 规章轨制，使风险意志阿谀到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。  公司建立决策科学、运营表率、经管高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的扩充中，“四眼” 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 原则阿谀全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务经由，通过进击凭据传递及信息沟 通轨制，已毕关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。  公司建立灵验的东说念主力资源经管轨制，健全激发络续机制。通过法律法例培训、轨制耕种、执业操 守耕种和行动准则耕种等，确保公司东说念主员了解与从业筹商的法例与监管部门轨则，熟知公司关系规章 轨制、岗亭职责与操作经由，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任身手。  （2）风险评估  公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行 识别、评估和分析，实时谨防和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额欺压对投资风 险已毕定量分析和经管。通过收罗与投资组合关系的管帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效 评估的信息工夫平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险经管委员会提交风险测评酬金。  （3）内控机制  公司全部的商酌经管决策，均按照明确成文的决策步调与轨则进行，防患超过或违抗决策步调的 粗放决策行动的发生。  操作层面上，公司依据自身商酌特色，以各岗亭主见使命制为基础形成第一齐内控防地，以关系 部门、关系岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险经管部、督察长、监事 会、风险经管委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防 线，并建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级经管、表率操作、有限授权、业务追踪的 原则，制定公司授权经管轨制，并严格区分业务授权与经管授权。  （4）信息与疏导  公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信圮绝流渠说念，保证公司 职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。  （5）监督与里面稽核  公司设立了清静于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面欺压轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面欺压轨制的扩充情况，揭示公司里面经管 及基金运作中的关系风险，实时提倡改进观点，促进公司里面经管轨制灵验地扩充。监察稽核东说念主员具 有相对的清静性，依期、不依期出具监察稽核酬金。  （1）公司确知建立、实施和复旧里面欺压轨制是公司董事会及经管层的使命；  （2）上述对于里面欺压的走漏着实、准确；  （3）公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展络续完善里面欺压轨制。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金        更新招募评释书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                    更新招募评释书                           四、基金托管东说念主   （一）、基金托管情面况   称号：祥瑞银行股份有限公司   注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座 26 楼   法定代表东说念主：谢永林   成立日历：1987 年 12 月 22 日   组织格式：股份有限公司   注册本钱：19，405，918，198 元   存续期间：握续商酌   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号   筹商东说念主：刘华栋   筹商电话：(0755) 22166388   祥瑞银行股份有限公司是一家总部设在深圳的世界性股份制生意银行（深圳证券往复所简称：平 安银行，证券代码 000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于 2012 年 6 月招揽合并原祥瑞银 行并于同庚 7 月改名为祥瑞银行。中国祥瑞保障（集团）股份有限公司偏激子公司悉数握有祥瑞银行 共 1，192 家营业机构。                                              、净利润 220.88 亿元（同比 增长 25.6 %）          、资产总额 51，087.76 亿元（较上年末增长 3.8%）                                        、招揽进款本金余额 32，432.41 亿元（较 上年末增长 9.5 %）、披发贷款和垫款总额 32，250.95 亿元（较上年末增长 5.3%）                                                。   祥瑞银行总行设资产托处事迹部，下设市集拓展处、立异发展处、估值核算处、资金清理处、规 划发展处、IT 系统支握处、督察合规处、基金服务中心 8 个处室，目下部门东说念主员为 75 东说念主，为客户提供 专科化的托管服务。证券投资基金托管业务关系职工配置王人全且从业训导丰富，托管部中枢经管层具 备银行经管、证券或托管业务十年以上从业训导。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募评释书 祥瑞银行股份有限公司托管证券投资基金净值限制悉数 7，190 亿，祥瑞银行已托管 219 只证券投资基金， 脱色了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金，得志了不同客户多元化 的投资搭理需求。   （二）     、基金托管东说念主的里面风险欺压轨制评释   动作基金托管东说念主，祥瑞银行股份有限公司严格盲从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管要求， 自愿形成遵法商酌、表率运作的商酌理念和商酌作风；确保基金财产的安全竣工，确保筹商信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益；确保里面欺压和风险经管体系的灵验性； 谨防和化解商酌风险，确保业务的安全、稳健运行，促进商酌主见的已毕。   祥瑞银行股份有限公司设有总行清静一级部门资产托处事迹部，是全行资产托管业务的经管和运 营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面欺压和风险经管办事，具有清静愚弄 监督稽核办事的权益和身手。   资产托处事迹部具备系统、完善的轨制欺压体系，建立了经管轨制、欺压轨制、岗亭职责、业务 操作经由，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；取得基金从业经历的东说念主员适当监管要求；业务 经管严格实行复核、审核、查验轨制，授权办事实行荟萃欺压，业务图章按规程督察、存放、使用， 账户贵寓严格督察，制约机制严格灵验；业务操作区专门建设，封锁经管，实施音像监控；业务信息 由专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求已毕自动化操作，防患东说念主为事故的发生，工夫系统竣工、独 立。   （三）     、基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和步调   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行业宽阔使 用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金经管东说念主 运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并依期编写基金投资运作监督酬金，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务要领中，对基金经管东说念主发送的投 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 资指示、基金经管东说念主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。  （1）每办事日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例欺压主见进行例行监控，发现投资比 例超标等特地情况，向基金经管东说念主发出版面文告，与基金经管东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时 酬金中国证监会。  （2）收到基金经管东说念主的投资指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及往复敌手等内容进行 正当合规性监督。  （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督酬金，对各基金投资运作的正当合 规性、投资清静性和作风权臣性等方面进行评价，报送中国证监会。  （4）通过工夫或非工夫技能发现基金涉嫌违规往复，电话或书面要求经管东说念主进行解释或举证，并 实时酬金中国证监会。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募评释书                             五、关系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  筹商电话：021-68883160  传真：021-68882865  筹商东说念主：孙筱君  客服专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金经管东说念主可根据筹商法 律法例的要求，选拔其他适当要求的机构代理销售基金，并在基金经管东说念主网站公示。   （三）登记机构  称号：金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  筹商东说念主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯  筹商电话：021-31358666  传真：021-31356000  筹商东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊等闲合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：葛明  筹商电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东说念主：张亚旎  承办注册管帐师：徐艳、张亚旎 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书                     六、基金的召募    （一）基金召募的依据   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同的关系轨则召募，并 经中国证券监督经管委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可20191419 号《对于准予金元顺安泓 利纯债债券型证券投资基金注册的批复》和证监许可20202821 号《对于准予金元顺安泓利纯债债券 型证券投资基金变更注册的批复》准予注册。   （二）基金的类别   夹杂型证券投资基金   （三）基金的运作容貌   契约型敞开式   （四）基金的投资主见   本基金主要投资于医疗健康关系行业股票，在严格欺压风险和保握资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得超过功绩相比基准的收益。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认购费。本基金认购费率按招 募评释书及基金产品贵寓概要的轨则扩充。   （七）基金存续期限   不依期   （八）基金份额的类别 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   本基金根据认购/申购费及销售服务费收取容貌的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者 认/申购基金时收取认购/申购费，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基 金份额；在投资者认/申购基金份额时不收取认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别建设不同的基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别算计和公告基金份额净值。筹商基金份额类别的具体建设、费率水对等由基金经管 东说念主笃定，并在招募评释书中列示。   投资东说念主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金经管东说念主可在不违抗法律 法例、基金合同的约定以及对份额握有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商，停 止现存基金份额类别的销售、或者调低 C 类基金份额类别的销售服务费率水平、或者增多新的基金 份额类别等，调整实施前基金经管东说念主需实时公告并报中国证监会备案，无需召开基金份额握有东说念主大会。   （九）基金份额的发售时辰、发售容貌、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 经管东说念主网站。   适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎给与到认购肯求。 认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询。   （十）基金份额的认购   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时 不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募评释书及基金产品贵寓概要中列 示。基金认购用度不列入基金财产。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                 更新招募评释书     灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主扫数，其中利息转份额  以登记机构的记录为准。     基金认购份额具体的算计方法在招募评释书中列示。     认购份额的算计保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分四舍五入，由此缺点产生的收益或  损失由基金财产承担。     （十一）基金份额认购金额的限制  明书或关系公告。  参看招募评释书或关系公告。  独算计。认购一接受理不得取销。  以选择比例证据等容貌对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金经管东说念主接受某笔或者某些认购肯求有可  能导致投资者变相躲藏前述 50%比例要求的，基金经管东说念主应当断绝该等全部或者部分认购肯求。投  资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的证据为准。   （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2021 年 4 月 28 日起至 2021 年 7 月 27 日止，召募对象为适当法律法例轨则的个 东说念主投资者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买敞开式证券投资基金的其他投资者。经 管帐师事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元算计，基金召募期共召募 262，739，632.97 份 基金份额(其中包括利息转份额 11，745.30 份)，灵验认购户数为 3，766 户。本基金经管东说念主的从业东说念主员认购 本基金 159.86 份，占基金总份额比例的 0.000061%。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书                        七、基金合同的顺利   （一）基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2021 年 07 月 29 日正经顺利。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期酬金中赐与走漏；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基 金合同隔断并按照约定干涉清理步调，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法例 及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资酬金之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取得中国证监会书面证据 之日起，    《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日 对《基金合同》顺利事宜赐与公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金 召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （四）基金合同弗成顺利时召募资金的处理容貌   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列使命： 东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书                  八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募评释书或其他 关系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售 机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他容貌办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的敞开日实时辰   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复所、深圳证券往复所 的平方往复日的往复时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时辰变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息走漏办法》 的筹商轨则在轨则媒介上公告。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月运转办理申购，具体业务办理时辰在申购运转公 告中轨则。   基金经管东说念主自基金合同顺利之日起不最初 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在赎回运转公 告中轨则。   在笃定申购运转与赎回运转时辰后，基金经管东说念主应在申购、赎回敞开日前依照《信息走漏办法》 的筹商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者诊治。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或诊治肯求且登记机构证据接受的，其基金份额 申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 损伤并得到公说念对待； 金合同和招募评释书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新司法运转实 施前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的步调   投资东说念主必须根据销售机构轨则的步调，在敞开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购肯求不成立。 投资东说念主在提交赎回肯求时须握有富足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。投资东说念主托福申 购款项，申购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎 回肯求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证券/期货往复所或往复市集 数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能欺压的 因素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。在发生多数赎回或 基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商条件 处理。   基金经管东说念主应以往复时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购或赎回肯求日(T 日)，在 平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主 可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他容貌查询肯求的证据情况。销售机构 对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎给与到肯求。申购、赎回的 证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投资者应实时查询。若申购不顺利或无效， 则申购款项退还给投资东说念主，由此产生的利息等损失由投资者自行承担。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募评释书   （五）申购和赎回的数目限制 元；通过直销机构申购，个东说念主投资者初次最低申购金额为东说念主民币 1 万元，追加申购的单笔最低名额为 东说念主民币 1，000 元；机构投资者初次最低申购金额为东说念主民币 50 万元，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 低名额为东说念主民币 1.00 元。 最低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东说念主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额 余额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非往复过户等原因导致的账户余额少于 10 份 的情况，不受此限，但再次赎回时账户余额仍少于 10 份的必须一次性全部赎回。 比例不得达到或最初 50%             （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或最初 50%的除外）                                                。 具体轨则请参见依期更新的招募评释书或关系公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实 保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险欺压的需要，可选择上述措施 对基金限制赐与欺压。具体见基金经管东说念主关系公告。 经管东说念主必须在调整前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东说念主申购 A 类基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该 类别基金资产入彀提销售服务费。投资东说念主不错屡次申购本基金，申购用度按每笔申购肯求单独算计。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示。             申购金额                 A 类基金份额申购费率 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                               更新招募评释书   申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集扩充、 登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              握有期限                  赎回费率            握有期＜7 日                  1.50%            握有期≥365 日                0.00%   赎回用度由赎回东说念主承担，本基金对 A 类基金份额握续握有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将 全额计入基金财产；对握续握有期少于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 75%计入基金 财产；对握续握有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基 金财产；对握续握有期长于就是 6 个月的投资东说念主，将赎回费总额的 25%计入基金财产。赎回费中未归 入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。                         （注：一个月为 30 日）   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率具体如下表所列。              握有期限                  赎回费率            握有期＜7 日                  1.50%            握有期≥30 日                 0.00%   赎回用度由赎回东说念主承担，本基金对于 C 类基金份额握续握有期少于 30 日的投资者，其赎回费全额 计入基金财产；对握续握有期长于或就是 30 日的 C 类基金份额握有东说念主不收取赎回费。 式实施日前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在轨则媒介上公告。 划，针对投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，在对现存基金份额握有东说念主 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                              更新招募评释书 利益无本色性不利影响的前提下，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错适当调低基 金申购费率、赎回费率。 公说念性。具体处理原则与操作表率罢免关系法律法例以及监管部门、自律司法的轨则。    （七）申购份数与赎回金额的算计   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   A 类申购份额申购用度适用比例费率时，申购份额的算计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的算计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.50%，假设申购当日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000/(1＋1.50%）＝49，261.08 元   申购用度＝50，000－49，261.08＝738.92 元   申购份数＝49，261.08/1.2000＝41，050.90 份   即：投资东说念主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则 其可得到 41，050.90 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   如果投资东说念主选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的算计方法如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                    更新招募评释书   C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   基金份额握有东说念主在赎回本基金时缴纳赎回费，基金份额握有东说念主的赎回金额为赎回总额扣减赎回费 用。   本基金赎回接纳“份额赎回”容貌，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行算计，算计公式：   赎回总金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，握偶然辰为 20 日，对应的赎回费率为 0.75%， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.2000=12，000.00 元   赎回用度=12，000.00×0.75%=90.00 元   赎回金额=12，000.00-90.00 =11，910.00 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，握偶然辰为 20 日，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2000 元，则其可得到的赎回金额为 11，910.00 元。   例：某投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，假设握有期大于 30 日，   则对应的赎回费率为 0.00%，假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则其可   得到的赎回金额为：   赎回总额＝10，000×1.2000＝12，000 元   赎回用度＝12，000.00×0.00%＝0 元   净赎回金额＝12，000.00－0＝12，000.00 元   即：投资东说念主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，握有期大于 30 日，假设赎   回当日 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的净赎回金额为 12，000.00 元。   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在每个往复日的次 日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏敞开日本基金各类别基金份额净值和基金份 额累计净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   本基金的基金份额净值算计公式如下：   T 日某类基金份额净值 = T 日闭市后该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目   本基金各类别基金份额净值的算计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损左计入基金财产。T 日的基金份额净值在本日收市后算计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经履行适当步调，不错适当蔓延算计或公告。   本基金申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按践诺证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的登记   投资者申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投资者自 T ＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金经管东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调整，但不得本色影响投资 者的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息走漏办法》的筹商轨则在轨则媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购申 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 请。 过 50%，或者变相躲藏 50%荟萃度的情形。 基金登记系统、基金管帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主申购申 请时，基金经管东说念主应当根据筹商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部 或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时恢 复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 份额握有东说念主的赎回肯求。 致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中 国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   （十一）多数赎回的情形及处理容貌   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金诊治中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总额及基金诊治中转入肯求份额总额后的余额)最初前一敞开日的基金总份额的   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回或部分脱期 赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有身手支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平方赎回步调扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或以为因支付投资东说念主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低 于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续 赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回申 请与下一敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础算计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回肯求最初上一敞开日基金总份额的 额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回肯求，基金经管东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎 回”的约定容貌与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部 赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一敞开日 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管东说念主以为有必要，可暂停 接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得最初 20 个办事日，并应当 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募评释书轨则的其他 容貌在 3 个往复日内文告基金份额握有东说念主，评释筹商处理方法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各类别基金份额的基金份额净值。 在轨则媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新敞开申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布重新敞开的公告。   （十三）基金诊治   基金经管东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金经管东说念主经管的其他 基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，关系司法由基金经管东说念主届时根据关系法律法 规及基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   （十四）基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非往复过户 以及登记机构认同、适当法律法例的其它非往复过户或者按照关系法律法例或国度有权机关要求的方 式进行处理的行动。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的 投资东说念主。   继承是指基金份额握有东说念主死字，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额握有 东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是指司法机构依据生 效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适当条件的非往复过户肯求按基金登记机构的 轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。   （十五）基金的转托管 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书  基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的表率收取转托管费。   （十六）依期定额投资运筹帷幄  基金经管东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资运筹帷幄，具体司法由基金经管东说念主另行轨则。投资东说念主在办 理依期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在关系公告或 更新的招募评释书中所轨则的依期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适当 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律 法例或监管机构另有轨则的除外。   （十八）基金份额的转让  在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的 往复场所或者通过其他容貌进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务司法办理基 金份额转让业务。   （十九）、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则或关系公 告。   （二十）基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额握有东说念主本色利益的前提下， 根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书                     九、基金的投资   （一）投资主见   本基金主要投资于医疗健康关系行业股票，在严格欺压风险和保握资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得超过功绩相比基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离往复可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地方政府债、政府支握机构债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须适当中国 证监会的关系轨则）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当步调后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关系行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的轨则扩充。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当 步调后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例轨则。   （三）投资策略   在权益资产投资方面，接纳“从上至下”的容貌，选拔与政策调控、经济发展，深化转换具有关系性 较高的行业中的个股进行配置；同期，结合“从下到上”的容貌，精选上市公司股票动作投资所在。在债 券投资方面，选拔具有票息上风的债券品种动作主要的债券投资标的。终末，在玄虚考量投资组合的 风险收益特征基础上，本基金完成组合构建。   跟着东说念主口总量增长、东说念主口老龄化进程提高以及住户健康保健意志的提高，东说念主们对于医疗与健康的 需求也日益增多。为了适合住户络续普及的健康保健需求，医疗与健康行业也络续在轨制、经管、技 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 术、模式等方面进行了长远的转换和立异，在此过程中，也涌现出了诸多优秀的上市公司。   本基金所界说的医疗健康关系行业由以改善和提能手们身心健康水平为目的公司组成，包含两大 所在：1）医疗卫生服务偏激复旧产业，包括：制药、生物成品、医疗服务、医疗器械、制药装备、医 药生意、医疗信息化、出动医疗、医疗互联网、医疗物联网、医疗保障关系产品服务；2）与东说念主们人命 健康和生计质地关系的行业，包括：防护成品、养生保健、养老社区和养老地产、保健品、体育健身、 健康食物、环境保护、清洁动力。   将来跟着政策或市集环境发生变化导致本基金对医疗健康关系行业的界定范围发生变动，本基金 可调整对上述主题界定的表率，并在更新的招募评释书中进行公告。   （1）行业配置策略   医疗健康关系行业根据所提供的产品与服务类别不同，可分袂为不同的细分子行业。本基金将综 合接头政策和东说念主口因素、经济社会和住户需求的变化、工夫立异发展、生意模式及行业容貌变化等因 素，进行股票资产在各细分子行业间的配置。   （2）个股投资策略   对于与医疗健康关系的上市公司，本基金将接纳定性与定量相结合的研究方法进行投资。定性方 面主要侦查上市公司所属行业发展远景、行业地位、竞争上风、经管团队、立异身手等多种因素；定 量方面主要考量公司估值、资产质地及财务景况，相比分析各优质上市公司的估值、成长及财务主见， 优先选拔具有相对相比上风的公司动作最终投资对象。   （1）债券投资策略   本基金在债券投资上主要通过久期配置、类属配置、期限结构配置和个券选拔四个档次进行投资 经管。   ①在久期配置方面，本基金将基于对宏不雅经济政策的分析，积极地瞻望将来利率变化趋势，并根 据瞻望笃定相应的久期主见，调整债券组合的久期配置，以达到提高债券组合收益、裁汰债券组合利 率风险的目的。当预期市集利率水平将上升时，本基金将适当裁汰组合久期；而预期市集利率将着落 时，则适当提高组合久期。在笃定债券组合久期的过程中，本基金将在判断市集利率波动趋势的基础 上，根据债券市集收益率弧线确当前形态，通过合理假设下的情景分析和压力测试，终末笃定最优的 债券组合久期。   ②在类属配置方面，本基金对不同类型债券的信用风险、税负水平、市集流动性、市集风险等因 素进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、往复所和银行间市集投资品种的利差和变化趋势， 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   ③在期限结构配置方面，本基金将对市集收益率弧线变动情况进行研判，在永恒、中期和短期债 券之间进行配置，应时接纳枪弹型、哑铃型或梯型策略构建投资组合，以期在收益率弧线调整的过程 中赢得较好收益。   ④在个券选拔方面，对于国债、央行单子等非信用类债券，本基金将根据宏不雅经济变量和宏不雅经 济政策的分析，瞻望将来收益率弧线的变动趋势，玄虚接头组合流动性决定投资品种；对于信用类债 券，本基金将根据刊行东说念主的公司配景、行业秉性、盈利身手、偿债身手、流动性等因素，对信用债进 行信用风险评估，积极发掘信用利差具有相对投资契机的个券进行投资，并选择踱步化投资策略，严 格欺压组合合座的毁约风险水平。可诊治债券、可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性， 具有抗拒下行风险、共享股票价钱上升收益的特色，是本基金的进击投资对象之一。本基金将选拔公 司基本教诲优良、其对应的基础证券有着较高上升后劲的可诊治债券、可交换债券进行投资，并接纳 期权订价模子等数目化估值器用评定其投资价值，以合理价钱买入并握有。   （2）银行进款投资策略   本基金根据宏不雅经济主见分析各类资产的预期收益率水平，并据此制定和调整资产配置策略。当 银行进款投资具有较高投资价值时，本基金将提高银行进款投资比例。   本基金将长远分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等基本面因素，意料资产毁约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的 收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，扶持接纳蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，对资产支握证券进行估值，并结合资产支握证券类资产的市集特色，进行此类品种的 投资。本基金将严格欺压资产支握证券的总体投资限制并进行踱步投资，以裁汰流动性风险。   本基金在严控流动性风险的基础上，通过对金融市集资金面、货币政策的研   判和市集利率水平以及对利率期限结构的预期，笃定合适的回购放大杠杆比例。本基金将在欺压 合适的回购放大杠杆比例条件下，对回购利率和现券收益率以偏激他投资品种收益率进行相比，通过 回购融入短期资金盘曲操作，投资于收益率高于回购成本的债券以偏激他赢利契机从而赢得杠杆放大 收益。   本基金将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，有选拔地投资于股指期货。套期保值将主要 接纳流动性好、往复活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货市集 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 运行趋势的研究，并结合资指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。本基金经管东说念主将充分接头股指 期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选拔，严慎进行投资，以裁汰投资组合的整 体风险。   国债期货动作利率养殖品的一种，有助于经管债券组合的久期、流动性和风险水平。基金经管东说念主 将按照关系法律法例的轨则，根据风险经管的原则，以套期保值为目的，结合对宏不雅经济局面和政策 趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货的基差、国债 期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等主见进行追踪监控，在最大限制保证基金资产安全的 基础上，起劲已毕基金资产的永恒结识升值。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关系行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得最初该资产支握证券限制的   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得最初其各类 资产支握证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券 期间，如果其信用等第着落、不再适当投资表率，应在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基金所申报 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值的 40%； 干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金经管东说念主经管的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可指引股票，不得最初该上 市公司可指引股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可指引股票， 不得最初该上市公司可指引股票的 30%，全都按照筹商指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求： 不得最初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 往复日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差算计）应当适当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的， 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （16）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当步调后，则本基金投资不再受关系 限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻难的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺欺压东说念主或者与其有重 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适当基 金的投资主见和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 规赐与走漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，自 动适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额握有东说念主大会。   （五）功绩相比基准   中证医药卫生指数收益率×65%+中证玄虚债券指数收益率×35%。   中证医药卫生指数由中证指数有限公司编制，由中证 800 指数样本股中的医药卫生行业股票组成， 以反应该行业公司股票的合座表现。中证玄虚债券指数由中证指数有限公司编制，由在沪深往复所或 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 银行间市集上市的国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券等组成，反 映全市集债券的合座表现。   本基金为夹杂型基金，在玄虚接头了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投 资范围和投资理念，选用上述功绩相比基准粗略使本基金投资东说念垄断性判断本基金产品的风险收益特征， 合理地揣度相比本基金的功绩表现。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽阔接受的功绩相比基准推出，或者 市集上出现愈加适应用于本基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更功绩相比基 准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金系夹杂型基金，其风险收益特征从永恒平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基 金与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （七）基金经管东说念主代表基金愚弄推动或债权东说念主权利的处理原则及方法 益；   （八）、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （九）投资决策依据 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                             更新招募评释书   （十）投资决策经由  本基金接纳投资决策委员会率领下的团队式投资经管模式。投资决策委员会依期就投资经管业务 的要紧问题进行议论。基金司理、研究员、往复员在投资经管过程中使命明确、密切合营，在各自职 责内按照业务步调清静办事并合理地相互制衡。具体的投资经管步调如下： 数据模拟的各类酬金，为本基金的投资经管提供决策依据。 性观点；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资运筹帷幄，包括资产配置、行业配置、股票和债券选拔，以及买卖时机。 基金司理必须盲从投资组合决定权和往复下单权严格分离的轨则。 部对投资组合运筹帷幄的扩充过程进行日常监督和实时风险欺压，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合酬金  基金经管东说念主的董事会及董事保证本酬金所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈述或要紧遗漏，并对 其内容的着实性、准确性和竣工性承担个别及连带使命。  基金托管东说念主祥瑞银行股份有限公司根据本基金基金合同轨则，于 2024 年 11 月 01 日复核了本酬金 中的财务主见、净值表现和投资组合酬金等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性陈述或者重 大遗漏。  本投资组合酬金所载数据截止 2024 年 09 月 30 日。 序号            名目                 金额（元）   占基金总资产的比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                     更新招募评释书       其中：股票                      57，371，403.95             83.33       其中：债券                       1，629，635.73              2.37            资产支握证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                 -  （1）酬金期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）           占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                               -                     -  B    采矿业                                    -                     -  C    制造业                        44，167，248.95              66.66  D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                       -                     -   E   建筑业                                    -                     -   F   批发和零卖业                      6，985，477.00              10.54 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                          更新招募评释书  G       交通输送、仓储和邮政业                             -                     -  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息工夫服务业               417，872.00                0.63      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租出和商务服务业                                -                     -  M       科学研究和工夫服务业                   2，917，284.00               4.40  N       水利、环境和全球设施经管业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      耕种                                      -                     -  Q       卫生和社会办事                      2，883，522.00               4.35  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      玄虚                                      -                     -          悉数                          57，371，403.95              86.59  （2）酬金期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  本基金本酬金期末未握有港股通投资的股票。 序号       股票代码     股票称号   数目（股）       公允价值（元）           占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                     更新招募评释书 序号              债券品种            公允价值（元）          占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 序号    债券代码      债券称号   数目（张）      公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募评释书      本基金本酬金期末未投资资产支握证券。      本基金本酬金期末未投资贵金属。      本基金本酬金期末未投资权证。      （1）酬金期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细      本基金本酬金期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本酬金期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本酬金期末未投资国债期货。      （2）酬金期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细      本基金本酬金期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本酬金期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在酬金编制日前一年 内受到公开责难、处罚的情形 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 往复关系股票赐与立案。  本基金经管东说念主作念出评释如下：  （1）投资决策步调：通过研究公司的基本面，判断公司具有邃密的发展远景，在所属细分行业中 具有较强的竞争力，营收水稳当健进取，在国企转换大配景下商酌质地平稳普及；  （2）因公司副总司理唐磊先生涉嫌内幕往复关系股票被中国证监会立案，公司在 2024 年 1 月 8 日经其奉告收到《立案文告书》              。本次立案拜访事项系针对唐磊先生个东说念主往复其他公司股票的拜访，不 触及本公司股票往复。经过分析，咱们以为该事项对公司平方商酌行为影响可控，因此赓续握有该公 司股票。  （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成  序号            称号               金额（元）  （4）酬金期末握有的处于转股期的可诊治债券明细  本基金本酬金期末未握有处于转股期的可诊治债券。  （5）酬金期末前十名股票中存在指引受限情况的评释  本基金本酬金期末前十名股票不存在指引受限情况。  （6）投资组合酬金附注的其他笔墨形容部分  因四舍五入原因，投资组合酬金平分项之和与悉数可能存在尾差。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                               更新招募评释书                                十、基金的功绩    本基金经管东说念主依照恪尽责守、诚挚信用、勤奋尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表现。投资有风险，投资者在作念出投资 决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。基金功绩数据截止 2024 年 09 月 30 日。  （1）金元顺安医疗健康夹杂 A 类                          份额净值增               功绩相比基                份额净值增              功绩相比基       阶段                 长率表率差               准收益率标    ①－③         ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                 准差④                 -5.11%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.42%       0.02%                -19.38%    1.55%   -13.49%     1.15%   -5.89%      0.40%                -23.39%    1.07%    -6.45%     0.71%   -16.94%     0.36%                -20.30%    1.73%    -0.74%     1.11%   -19.56%     0.62% 自基金合同顺利起                -53.29%    1.40%    -24.11%    1.00%   -29.18%     0.40% 于今    （2）金元顺安医疗健康夹杂 C 类                          份额净值增               功绩相比基                份额净值增              功绩相比基       阶段                 长率表率差               准收益率标    ①－③         ②－④                长率①                准收益率③                            ②                  准差④                 -5.19%    1.01%    -5.53%     0.99%   0.34%       0.02% 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                             更新招募评释书                 -19.53%   1.55%   -13.49%   1.15%   -6.04%      0.40%                 -23.53%   1.07%   -6.45%    0.71%   -17.08%     0.36%                 -20.45%   1.72%   -0.74%    1.11%   -19.71%     0.61% 自基金合同顺利起                 -53.59%   1.40%   -24.11%   1.00%   -29.48%     0.40% 于今      注： 准； 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书                      十一、基金的财产   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以偏激他基金财产账户相清静。   （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产清静于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金 经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则贬责外， 基金财产不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金 财产不属于其清招待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产 自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书                     十二、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例轨则需要对外皮露基金 净值的非往复日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、资产支握证券、债券、股指/国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金经管东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关轨则。 轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价笃定公允价值。有充足 根据标明估值日或最近往复日的报价弗成着实反应公允价值的，打发报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者 的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接头。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量握有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 握的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法 取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近往复市价，笃定公允价钱；  （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  （4）往复所上市往复的可诊治债券以逐日收盘价动作估值全价；  （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。往复所市集挂牌转让 的资产支握证券，接纳估值工夫笃定公允价值；  （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值工夫笃定其公允价值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的估值方法 估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时 公司推动公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 往复中的质押券等指引受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有轨则的，从其轨则。 格的，按成本估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关系法律法例的 轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   （五）估值步调 余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个办事日算计基金资产净值、各类别基金份额净值及各类别基金份额累计净值，并 按轨则公告基金净值信息。 估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值、各类别基金份额累 计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   （六）估值装假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为基金份额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错变成估值装假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值装假遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值装假使命方应实时协调各方，实时进行 改换，因改换估值装假发生的用度由估值装假使命方承担；由于估值装假使命方未实时改换已产生的 估值装假，给当事东说念主变成损失的，由估值装假使命方对径直损失承担补偿使命；若估值装假使命方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时辰进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿使命。 估值装假使命方打发改换的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值装假已得到改换。   （2）估值装假的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对估值装假的 筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值装假使命方仍应 对估值装假负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值装假使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和最初其践诺损 失的差额部分支付给估值装假使命方。   （4）估值装假调整接纳尽量复原至假设未发生估值装假的正确情形的容貌。   估值装假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值装假发生的原因笃定估值装假的 使命方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假变成的损失进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的使命方进行改换和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行改换， 并就估值装假的改换向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现装假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 理的措施防患损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金 额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新算计和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的算计结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值算计装假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念法，两边当 事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   用于基金信息走漏的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金经管东说念主负责算计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个敞开日往复收尾后算计当日的基金资产净值和各类别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 装假处理。 东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该装假而变成的基金 份额净值算计装假，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书                    十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨容貌是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于调整实施日前在 轨则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时辰、 分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书  基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务司法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付容貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   经管费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应公约轨则，按用度践诺开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售筹商的用度   基金认购费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募评释书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募评释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书   基金赎回费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募评释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   基金诊治费的费率水平、算计公式、收取容貌和使用容貌参见本招募评释书“第八部分基金份额 的申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财产投资的 关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代 扣代缴。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募评释书                     十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度走漏； 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在轨则媒介公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书                     十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流动性风险经管规 定》、《基金合同》偏激他筹商轨则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有 东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。   应当在中国证监会轨则时辰内，将应予走漏的基金信息通过适当中国证监会轨则条件的世界性报 刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息走漏办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时辰和容貌查阅或者复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除零散评释外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会 召开的司法及具体步调，评释基金产品的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书   （2）基金招募评释书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，评释基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》顺利后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内，更新基金招 募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金合同隔断的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募评释书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品贵寓概若是基金招募评释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。 《基金合同》顺利后，基金产品贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个办事日内， 更新基金产品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵寓概要其他 信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同隔断的，基金经管东说念主不错不再更新基金产 品贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的三日前，将基金份额发售公告、 基金招募评释书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基 金招募评释书、基金产品贵寓概要、                《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产品资 料概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                    、基金托管公约登载 在轨则网站上。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募评释书确当日 登载于轨则媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利公告。   《基金合同》顺利后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周在轨则网 站走漏一次各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通过轨则网 站、销售机构网站或者营业网点走漏敞开日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站走漏半年度和年度终末一日 的各类别基金份额净值和各类别基金份额累计净值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书   基金经管东说念主应当在《基金合同》                、招募评释书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算容貌及筹商申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述 信息贵寓。   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬金，将年度酬金登载在轨则网 站上，并将年度酬金教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度酬金中的财务管帐酬金应当经适当《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬金，将中期酬金登载在轨则 网站上，并将中期酬金教导性公告登载在轨则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度酬金，将季度酬金登载在规 定网站上，并将季度酬金教导性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度酬金、中期酬金或者年度酬金。   如酬金期内出现单一投资者握有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者 的权益，基金经管东说念主至少应当在依期酬金“影响投资者决策的其他进击信息”项下走漏该投资者的类别、 酬金期末握有份额及占比、酬金期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊 情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度酬金和中期酬金中走漏基金组合资产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，筹商信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时酬金书，赐与公告，并登载在 轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔断、基金清理；   （3）诊治基金运作容貌、基金合并；   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构、基金改聘管帐师事务所；   （5）基金经管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金经管东说念主变更握有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的践诺欺压东说念主变更； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更最初百分之五十，基金经管东说念主、基金托管东说念主专门基 金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十；   （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑 事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事 处罚；   （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺欺压东说念主或者与 其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复事项，但 中国证监会另有轨则的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提容貌和费率发生变 更；   （16）某一类别基金份额净值计价装假达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金经管东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）调整基金份额类别建设；   （25）      《基金合同》顺利后，连气儿 30 个办事日、40 个办事日及 45 个办事日出现基金份额握有东说念主数 量不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形；   （26）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主知 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 悉后应当立即对该音讯进行公开泄漏，并将筹商情况立即酬金中国证监会。   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金和招募评释书（更新）等文献中走漏股指期货往复 情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见等。   在季度酬金、中期酬金、年度酬金等依期酬金和招募评释书（更新）等文献中走漏国债期货往复 情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险主见等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险 的影响以及是否适当既定的投资政策和投资主见等。   在中期酬金、年度酬金等依期酬金中走漏本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和酬金期内扫数的资产支握证券明细。   在季度酬金中走漏本基金握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金合同隔断的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清理报 告。基金财产清理小组应当将清理酬金登载在轨则网站上，并将清理酬金教导性公告登载在轨则报刊 上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募评释书的轨则 进行信息走漏，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。   （六）信息走漏事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主员负责管 理信息走漏事务。基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会关系基金信息走漏内 容与格式准则等法律法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金经管东说念主编 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 制的基金资产净值、各类别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬金、更新的招募评释 书、基金产品贵寓概要、基金清理酬金等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主 进行书面或电子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的着实、准确、 竣工、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他全球媒介走漏 信息，关联词其他全球媒介不得早于轨则媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一 致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计酬金、法律观点书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平方投资操作的前提下，自主普及信息 走漏服务的质地。具体要求应当适当中国证监会及自律司法的关系轨则。前述自主走漏如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例轨则将信息分别置 备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   （九）本基金信息走漏事项以法律法例轨则及本章省俭定的内容为准。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘用侧袋机制启用日发 表观点且适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当 日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停 申购。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账 户份额净赎回肯求最初前一敞开日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主算计各项投资运作主见和基金功绩 主见时仅需接头主袋账户资产。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主打发主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应适当《企业管帐准则》 的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 可酌情收取或减免，但不得收取基金经管费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原往复等容貌复原流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额握有 东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等容貌，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应变现 款项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主都应当实时向侧袋账户全 部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在 每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔断侧袋机制后，基金经管东说念主应实时聘用适当《中华东说念主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观点。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的 事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募评释书“基金的信息走漏”部分轨则的基金净值信息走漏容貌和频率走漏主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停走漏侧袋账户份额净 值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当在基金依期酬金中走漏酬金期内侧袋账户关系信息，基金定 期酬金中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度酬金进行审计时，应 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 对酬金期内基金侧袋机制运行关系的管帐核算和年度酬金走漏等发表审计观点。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书                     十八、基金的风险揭示  本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平高于债券型基金及货币市集基金，低于股票型基金。  本基金主要投资于医疗健康关系行业股票，在严格欺压风险和保握资产流动性的前提下，通过积 极主动的资产配置，力求赢得超过功绩相比基准的收益。证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投 资热枕和往复轨制等各式因素的影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致市集价 格波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券，收益水平也 会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利质径直影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主若是指债务东说念主的毁约风险，若债务东说念主商酌不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 这主要体目下企业债中。  基金的利润将主要通过现款格式来分拨，而现款可能因为通货扩展的影响而导致购买力着落，从 而使基金的践诺收益着落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动筹商的风险，单一的久期主见并弗成充分反应 这一风险的存在。  再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上升所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率着落时，基金从投资的固定收益证券 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 所得的利息收入进行再投资时，将赢得比之前较少的收益率。   （二）经管风险   在基金经管运作过程中基金经管东说念主的学问、训导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管 理东说念主的经管水平、经管技能和经管工夫等关系性较大。因此本基金可能因为基金经管东说念主的因素而影响 基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型敞开式，投资东说念主不错在本基金的申购、赎回敞开日肯求申购或赎回本基金， 基金限制将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而络续波动，基金投资东说念主的连气儿多量赎回肯求产 生的仓位调整可能使资产难以按照预先守望的成交价钱变现而导致基金的投资组合流动性不及。在极 端的、特殊的市集情况下可能无法得志投资东说念主的日常申购及赎回肯求。如在接受申购肯求对存量基金 份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响、基金资产估值存在要紧不笃定性等特殊情形时，可能无法满 足投资东说念主的申购肯求；在本基金发生多数赎回、单个基金份额握有东说念主赎回比例过高、基金资产估值存 在要紧不笃定性等情形时，可能出现包括但不限于暂停赎回、赎回肯求比例证据、脱期办理赎回肯求、 减速支付赎回款项等情况，这将无法实时得志投资东说念主的资产变现需求，或者投资组合握有的证券由于 外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁汰，变成基金资产变现的损失，从而产生流动性 风险。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“八、基金份额的申 购与赎回”，留神了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险经管器用以减少或打发 基金的流动性风险，投资者可能濒临多数赎回肯求被脱期办理、赎回肯求被暂停接受、赎回款项被延 缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流 动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   本基金投资于股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关系 行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴 纳的往复保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金将坚握按照“组合经管、踱步投资”的基本原则， 严格按照法律法例的筹商轨则和基金合同约定的投资范围与比例限制进行投资经管，通过天真配置的 二级市集投资策略、踱步化的投资原则、严格的投资比例限制等投资安排，力求使基金组合资产保握 高流动性状态，得志各类情形下投资者的流动性需求。   由于证券往复所及银行间市集具有往复敌手活跃、投资品种丰富、往复司法明确等上风，关系上 市往复品种具有较高的流动性及较强的变现身手，资金调用的天真进程较高。因此，本基金可根据市 场情况实时将申购资金进行投资，也可根据赎回资金需求实时变现及调整组合资产，从而能最大限制 地提高组合投资效率，均衡投资者的申购及赎回需求。   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳以卑鄙动性风险经管措施：   （1）脱期办理多数赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）舞动订价；   （6）暂停估值；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法例及基金 合同的约定，玄虚运用各类流动性风险经管器用，对赎回肯求等进行戒指调整，动作特定情形下基金 经管东说念主流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回肯求   当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有繁重或以为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总 份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。如发生单个敞开日内单个基金份额握有东说念主肯求赎回 的基金份额最初前一敞开日的基金总份额的 20%时，本基金经管东说念主对该单个基金份额握有东说念主握有的赎 回肯求实施自动脱期办理。   在此情形下，投资者的全部或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的基 金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理容貌”，留神了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额 净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理容貌”，留神了解本基金减速支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主给与赎回款项的时辰将可能比一般平方情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金 财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”，留神了解本 基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停，或被减速支付 赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，通过调整基金份额净 值的容貌，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   （7）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募评释书“十六、侧袋机制”，留神了解本基金侧袋机制的情形及步调。   侧袋机制是一种流动性风险经管器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清理，并以 处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验禁绝并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和诊治，仅主袋账户份额平方开 放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不笃定性，最终变现价钱也具 有不笃定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损 失。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金依期酬金中披 露酬金期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东说念主算计各项投资运作主见和基金功绩主见时仅需接头主袋账户资产， 并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的 功绩主见弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   （四）本基金的私有风险   本基金为夹杂型基金，投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括 主板、中小板、创业板偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）                             、债券（包括国债、央行单子、金融 债、企业债、公司债、可转债（含可分离往复可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短 期融资券、中期单子、地方政府债、政府支握机构债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行 存单、货币市集器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用 （但须适当中国证监会的关系轨则）                。因此股市、债市的变化都将影响到本基金的功绩表现。本基金管 理东说念主将表现自身投研上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类产品的长远研究，握续优化组合 配置，以欺压特定风险。   本基金主要投资于医疗健康关系行业股票，行业的发展依赖于行业的立异水谦和适应的政策环境， 较高的行业荟萃度在匡助投资者赢得行业成长收益的同期，也导致投资者濒临较大的行业风险走漏。 当医疗健康关系行业股票合座表现较差时，本基金的收益可能低于其他权益类基金。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融器用。资产支握证券的风险 主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券 化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金可能投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流动性风险。市集风 险是因期货市集价钱波动使所握有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险 之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生不测损益的风险。 流动性风险可分为两类：一类为指引量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险常常是由市集缺少广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 保证金要求，使得所握有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可能投资股指期货，股指期货接纳保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现 不利行情时，轻细的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。同期，股指期货接纳逐日无欠债结算 轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   《基金合同》顺利后，连气儿 50 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 情面形或基金资产净值 低于 5000 万元的，基金合同隔断并按照约定干涉清理步调，无需召开基金份额握有东说念主大会进行表决。 因此投资者将可能濒临基金合同自动隔断的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节筹商风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集宽阔规 律等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包括基金经管 东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方 法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与产品风险之间的匹配磨练。   （六）工夫风险   当算计机、通信系统、往复聚集等工夫保障系统或信息聚集支握出现特地情况，可能导致基金日 常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资 往复指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募评释书               十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会 决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系步调后，                   《基金合同》应当隔断：   （三）基金财产的清理 经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理酬金； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书   （5）聘用管帐师事务所对清理酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬金出具法律观点书；   （6）将清理酬金报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理酬金经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理 小组应当将清理酬金登载在轨则网站上，并将清理酬金教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的期限。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书                    二十、基金合同内容纲领   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金经管东说念主的权利与义务           《运作办法》偏激他筹商轨则，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》清静运用并经管基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及筹商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了《基金合同》 及国度筹商法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处理；  （9）担任或托付其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金合同》规 定的用度；  （10）依据《基金合同》及筹商法律轨则决定基金收益的分拨决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊治肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权利，为基金的利益愚弄因基金财产投 资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法律行动；  （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机 构；  （16）在适当筹商法律、法例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、赎回、诊治、依期定 额投资、转托管和非往复过户等的业务司法；  （17）托付第三方机构办理本基金的往复、清理、估值、结算等业务；  （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏激他筹商轨则，基金经管东说念主的义务包括但不限于： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚挚信用、严慎勤奋的原则经管和运用基金财产；  （4）配备富足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的商酌容貌经管和运作 基金财产；  （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产 和基金经管东说念主的财产相互清静，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）选择适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基金合同》 等法律文献的轨则，按筹商轨则算计并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金；  （10）编制季度酬金、中期酬金和年度酬金；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》偏激他筹商轨则，履行信息走漏及酬金义务；  （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》偏激 他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关 及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；  （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》            、《基金合同》偏激他筹商轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产经管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，何况保证投资者粗略按照 《基金合同》轨则的时辰和容貌，随时查阅到与基金筹商的公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得 到筹商贵寓的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会并文告基金托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担赔 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗《基金 合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理筹商基金事务的行动承担责 任；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》弗成顺利，基金经管东说念主承担 全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购 东说念主；   （25）扩充顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基金合同》及国度法律法 规行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监会，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集司法，为基金开设资金账户、证券/期货账户等投资所需账户、为基金办理证券 /期货往复资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他筹商轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以诚挚信用、勤奋尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备富足的、及格的熟悉基金托管业 务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产的安全， 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互清静；对所托管的不同的基金 分别建设账户，清静核算，分账经管，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相 互清静；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》偏激他筹商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主 谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金筹商的要紧合同及筹商凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券/期货账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意机密，除《基金法》、                    《基金合同》偏激他筹商轨则另有轨则外，在基金信息公 开走漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的 除外；  （8）复核、审查基金经管东说念主算计的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为筹商的信息走漏事项；  （10）对基金财务管帐酬金、季度酬金、中期酬金和年度酬金出具观点，评释基金经管东说念主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金经管东说念主有未扩充《基金合同》轨则的 行动，还应当评释基金托管东说念主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓不低于法律法例轨则的期限；  （12）从基金经管东说念主处给与并保存基金份额握有东说念主名册；  （13）按轨则制作关系账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或筹商轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他筹商轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金经管 东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；  （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时酬金中国证监会和银行监管机构，并 文告基金经管东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免 除；  （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金经管东说念主因违 反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书  （21）扩充顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权利与义务           《运作办法》偏激他筹商轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；  （5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项愚弄表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏激他筹商轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：  （1）正经阅读并盲从《基金合同》、《招募评释书》等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险；  （3）护理基金信息走漏，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》隔断的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）扩充顺利的基金份额握有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金往复过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的步和谐司法  基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额握有东说念主大 会不设立日常机构。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   （一）召开事由 国证监会另有轨则的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金经管东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）诊治基金运作容貌；  （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬金表率或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额握有东说念主大会步调；  （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；  （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以基金管 理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；  （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的事项。 提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 C 类 基金份额类别的销售服务费、变更收费容貌；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；  （5）调低除基金经管费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；  （6）调整筹商基金认购、申购、赎回、依期定额投资、诊治、非往复过户、转托管等业务的司法；  （7）增多、减少或调整基金份额类别建设及对基金份额分类办法、司法进行调整；  （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   （二）会议召集东说念主及召集容貌 理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开 的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东说念主，基金管 理东说念主应当配合。 大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有 东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁绝、过问。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告容貌 大知道知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事步和谐表决容貌；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 有东说念主大会所选择的具体通信容貌、托付的公证机关偏激筹商容貌和筹商东说念主、书面表决观点寄交的截止 时辰和收取容貌。 如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召 集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进 行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点的 计票遵守。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的容貌   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容貌、通信开会容貌或法律法例、监管机构允许的其他容貌 召开，会议的召开容貌由会议召集东说念主笃定。 基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代 表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份额的凭证及 托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律法例、                     《基金合同》和会议文告的轨则，何况握有基金份额的 凭证与基金经管东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证炫耀，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份 额握有东说念主大会，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额 的三分之一（含三分之一）            。 其他容貌在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面容貌或基金合同约定的其他 容貌进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的容貌视为灵验： 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连气儿公布关系教导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）到指 定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为 基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的容貌收取基金份额握有东说念主的书面表决观点；基 金托管东说念主或基金经管东说念主经文告不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守。   （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握有东说念主所握有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                          ；若本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表 出具书面观点基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金 份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会，应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份 额的握有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面观点的代理 东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点的代理东说念主出具的托付东说念主握有基金份额的凭证 及托付东说念主的代理投票授权托付解说适当法律法例、                      《基金合同》和会议文告的轨则，并与基金登记机构 记录相符。 话或其他容貌进行表决，或者接纳聚集、电话或其他容貌授权他东说念主代为出席会议并表决。 其他可记录容貌，具体容貌在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定隔断《基金 合同》   、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事 项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会议论的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主 大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   在现场开会的容貌下，开端由大会主握东说念主按照下列第（七）条文矩步调笃定和公布监票东说念主，然后 由大会主握东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金经管东说念主授权出席会 议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握； 如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和 代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会 的主握东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大 会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份 解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和筹商容貌等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开端由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和零散决议： 二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以零散决议通过事项之外的其他事项均以一般决 议的容貌通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，诊治基金运作容貌、更换基金经管东说念主或者 基金托管东说念主、隔断《基金合同》              、本基金与其他基金合并以零散决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选择记名容貌进行投票表决。   选择通信容貌进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根据解说，不然提交适当会议文告中轨则 的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适当会议文告轨则的书面表决观点视为有 效表决，表决观点依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东说念主 所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （七）计票 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后宣 布在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监 督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集， 关联词基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运转后布告在 出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不 出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在布告表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影响计票的 遵守。   在通信开会的情况下，计票容貌为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若 由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与 公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额握有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关系轨则的要求在轨则 媒介上公告。如果接纳通信容貌进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充顺利的基金份额握有东说念主大会的决议。顺利的 基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有络续力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主分 别握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不涉 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定 审议事项重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的握 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 名基金份额握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 通过； 二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等轨则，但凡 径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的， 基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。    三、基金收益分拨原则、扩充容貌    （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分拨利润 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 额对应的可供分拨利润将有所不同；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨； 动转为该类基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨容貌是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致， 基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会，但应于调整实施日前在 轨则媒介公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时辰、 分拨数额及比例、分拨容貌等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务司法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的轨则。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付容貌   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。   经管费的算计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无 误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的算计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主两边查对无 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值 的 0.20%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的容貌于次月前 5 个办事日内从基金财产中 一次性支付给基金经管东说念主，经基金经管东说念主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据筹商法例及相应公约轨则，按用度践诺开销 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度：   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募评释书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财产投资的 关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度筹商税收征收的轨则代 扣代缴。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离往复可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地方政府债、政府支握机构债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须适当中国 证监会的关系轨则）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当步调后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关系行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律法例或监管机构的轨则扩充。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当 步调后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关系行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书    （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净值的 10%；    （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；    （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得最初该资产支握证券限制的    （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得最初其各类 资产支握证券悉数限制的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券 期间，如果其信用等第着落、不再适当投资表率，应在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值的 40%； 干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （12）本基金经管东说念主经管的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可指引股票，不得最初该上 市公司可指引股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可指引股票， 不得最初该上市公司可指引股票的 30%，全都按照筹商指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （13）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求： 不得最初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 往复日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差算计）应当适当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （16）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日起运转。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例 或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当步调后，则本基金投资不再受相 关限制。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、主管证券往复价钱偏激他不朴直的证券往复行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则阻难的其他行为。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、践诺欺压东说念主或者与其有重 大锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应当适当基 金的投资主见和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，建立健全里面审批机 制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 规赐与走漏。要紧关联往复应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的清静董事通过。基 金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。  法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制，自 动适用更新后的法律法例或监管轨则，且不需要召开基金份额握有东说念主大会。   （三）侧袋机制的实施和投资运作安排  当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原 则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所观点后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。  侧袋账户的实施条件、实施步调、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有要紧影响的事项详见招募评释书的轨则。   六、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金关系的证券往复场所的往复日以及国度法律法例轨则需要对外皮露基金 净值的非往复日。   （二）估值对象  基金所领有的股票、资产支握证券、债券、股指/国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   （三）估值原则  基金经管东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关轨则。 轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价笃定公允价值。有充足 根据标明估值日或最近往复日的报价弗成着实反应公允价值的，打发报价进行调整，笃定公允价值。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者 的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接头。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量握有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 握的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法 取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允价值。   （四）估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估 值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要紧事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证 券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整 最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可诊治债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。往复所市集挂牌转让 的资产支握证券，接纳估值工夫笃定公允价值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值工夫笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的估值方法 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书 估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值；  （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时 公司推动公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购 往复中的质押券等指引受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价值。 净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估 值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后 未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大的 变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有轨则的，从其轨则。 格的，按成本估值。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关系法律法例的 轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处分。  根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   （五）估值步调 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个办事日算计基金资产净值、各类别基金份额净值及各类别基金份额累计净值，并 按轨则公告基金净值信息。 停估值时除外。基金经管东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各类别基金份额净值、各类别基金份额 累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   （六）估值装假的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为基金份额净值装假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错变成估值装假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值装假遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值装假使命方应实时协调各方，实时进行 改换，因改换估值装假发生的用度由估值装假使命方承担；由于估值装假使命方未实时改换已产生的 估值装假，给当事东说念主变成损失的，由估值装假使命方对径直损失承担补偿使命；若估值装假使命方已 经积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时辰进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿使命。 估值装假使命方打发改换的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值装假已得到改换。   （2）估值装假的使命方对筹商当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对估值装假的 筹商径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值装假使命方仍应 对估值装假负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利 益损失(“受损方”)，则估值装假使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不 当得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和最初其践诺损 失的差额部分支付给估值装假使命方。   （4）估值装假调整接纳尽量复原至假设未发生估值装假的正确情形的容貌。   估值装假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值装假发生的原因笃定估值装假的 使命方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值装假变成的损失进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值装假的使命方进行改换和补偿损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基金登记机构进行改换， 并就估值装假的改换向筹商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值算计出现装假时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选择合 理的措施防患损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主变成损失需要进行补偿时，基金经管东说念主和 基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基础 上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金财产造 成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ②若基金经管东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额握有东说念主造 成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金 额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   ③如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新算计和查对，尚弗成达 成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的算计结果对外公布，由此给基 金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   ④由于基金经管东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净 值算计装假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有轨则的，从其轨则。如果行业另有通行作念法，两边当 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）基金净值的证据  用于基金信息走漏的基金资产净值和各类别基金份额净值由基金经管东说念主负责算计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金经管东说念主应于每个敞开日往复收尾后算计当日的基金资产净值和各类别基金份额净值 并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基 金净值赐与公布。   （九）特殊情况的处理 装假处理。 东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该装假而变成的基金 份额净值算计装假，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施松开或排斥由此变成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金资 产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。   七、基金合同变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募评释书 召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决 议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行关系步调后，                   《基金合同》应当隔断：   （三）基金财产的清理 经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的办当事人说念主员。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理酬金；  （5）聘用管帐师事务所对清理酬金进行外部审计，聘用讼师事务所对清理酬金出具法律观点书；  （6）将清理酬金报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财 产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳 所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理酬金经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理酬金登载在轨则网站上，并将清理酬金教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切争议，如经友好协商未 能处分的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点 为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有络续力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勤奋、尽责地履行基金合同轨则的义 务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 并在召募会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据后顺利。 同》各方当事东说念主具有同等的法律络续力。 有二份，每份具有同等的法律遵守。 场所查阅。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                            更新招募评释书                          二十一、基金托管公约内容纲领   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金经管东说念主  称号：金元顺安基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮政编码：200120  法定代表东说念主：任开宇  成立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织格式：有限使命公司  注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元  存续期间：握续商酌  商酌范围：基金召募；基金销售；资产经管以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主  称号：祥瑞银行股份有限公司(简称：祥瑞银行)  住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  成立日历：1987 年 12 月 22 日。  组织格式：股份有限公司  注册本钱：19，405，918，198 元东说念主民币  存续期间：握续商酌  基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可20081037 号  筹商东说念主：高希泉  筹商电话：(0755) 2219 7701  商酌范围：招揽公众进款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买 卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供 督察箱服务；结汇、售汇业务；离岸银行业务；资产托管业务；办理黄金业务；财务参谋人、资信拜访、 筹商、见证业务；经筹商监管机构批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行 监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔表率的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式 提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系工夫系统，对基金践诺投资是否适当基金合同对于证券选 择表率的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章上市的股票（包括主板、中小板、 创业板偏激他经中国证监会允许刊行上市的股票）                      、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公 司债、可转债（含可分离往复可诊治债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期 单子、地方政府债、政府支握机构债券）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集 器用、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器用（但须适当中国 证监会的关系轨则）         。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行适当步调后，不错将其纳 入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医 疗健康关系行业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个往复日日终在扣除股指期货和国债期 货合约需缴纳的往复保证金后，应当保握现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货的投资比例 依照法律轨则或监管机构的轨则扩充。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金经管东说念主在履行适当 步调后，不错相应调整本基金的投资范围和投资比例轨则。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投融资比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金所界说的医疗健康关系行 业证券的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书   （2）本基金每个往复日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往复保证金后，保握不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金资产净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金握有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%，全都按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券的比例，不得最初基金资产净值的 10%；   （6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得最初基金资产净值的 20%；   （7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得最初该资产支握证券限制的   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各类资产支握证券，不得最初其各类 资产支握证券悉数限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券 期间，如果其信用等第着落、不再适当投资表率，应在评级酬金发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金干涉世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得最初基金资产净值的 40%； 干涉世界银行间同行市集进行债券回购的最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金经管东说念主经管的全部敞开式基金握有一家上市公司刊行的可指引股票，不得最初该上 市公司可指引股票的 15%；本基金经管东说念主经管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可指引股票， 不得最初该上市公司可指引股票的 30%，全都按照筹商指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以 及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求： 不得最初基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 金资产净值的 20%； 过基金资产净值的 15%；在职何往复日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得最初基金握有的债券 总市值的 30%；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得最初上一 往复日基金资产净值的 30%；本基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，悉数（轧差算计）应当适当基金合同筹商债券投资比例的筹商约定；    （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得最初本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金不适当该比例限制的， 基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为往复敌手开展逆回购往复的， 可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （16）本基金资产总值不最初基金资产净值的 140%；    （17）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的因素致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个 往复日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个 月内使基金的投资组合比例适当基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略 应当适当基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起运转。    如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行适当步调后，则本基金投资不再受关系 限制。    （三）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对本托管公约第十五条第（九） 款基金投资阻难行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督容貌对基金经管东说念主基金投资阻难行动进行监 督。    根据法律法例筹商基金从事关联往复的轨则，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构 有控股关系的推动、与本机构有其他要紧锋利关系的公司名单及筹商关联方刊行的证券名单。基金管 理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联往复名单的着实性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书 发送给对方。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行间债券市 场进行监督。基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业表率的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券市集往复敌手名单，并约定各往复敌手所适用的往复结算容貌。 基金经管东说念主应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券市集选拔往复敌手。基金托管东说念主监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。基金经管东说念主不错每半年对银行间债券 市集往复敌手名单及结算容貌进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的 往复，仍应按照公约进行结算。如基金经管东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集往复敌手名 单及结算容貌的，应向实时向基金托管东说念主评释情理，协商处分。   基金经管东说念主负责对往复敌手的资信欺压，按银行间债券市集的往复司法进行往复，并负责处分因 往复敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律使命及损失。若未 践约的往复敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主笃定的时辰前仍未承担毁约使命偏激他关系法律使命的， 基金经管东说念主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系往复敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债 券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的往复 敌手或往复容貌进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何 损成仇使命。   （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主选拔进款银行进行监督。   基金如投资银行进款，基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资银行 进款的往复敌手范围是否适当筹商轨则进行监督；基金经管东说念主在签署银行进款公约前，应提前就账户 开立、资金划付和存单叮咛等需要基金托管东说念主配合操处事宜与基金托管东说念主协商一致。初次投资银行存 款之前，基金经管东说念主应与基金托管东说念主就银行进款的投资签署风险欺压补充公约。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资中期单子进行监督。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产净值算计、各类基金 份额的基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关系信息走漏、 基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书   （八）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违抗法律法例、基金合 同和本托管公约的轨则，应实时以电话提醒或书面教导等容貌文告基金经管东说念主限期纠正。基金经管东说念主 应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面文告后应不才一办事日实时查对并 以书面格式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违规原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应酬金 中国证监会。   （九）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约对基金业 务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金经管东说念主应在轨则时辰内复兴并改正，或就基金托管 东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督酬金的事项，基金经管东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往复步调照旧顺利的指示违抗法律、行政法例和其他有 关轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金经管东说念主，由此变成的损失由基金经管东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违规行动，应实时酬金中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金经管东说念主无朴直情理，断绝、阻滞对方根据本托管 公约轨则愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提 出劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应酬金中国证监会。   三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安全督察 基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金经管东说念主算计的基金资产净值和各类基 金份额的基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未扩充或无 故蔓延扩充基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他 筹商轨则时，应实时以书面格式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书 面格式给基金经管东说念主发出回函，评释违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金经管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金经管东说念主核查托管财产的竣工性和着实 性，在轨则时辰内复兴基金经管东说念主并改正。   （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规行动，应实时酬金中国证监会，同期文告基金托管 东说念主限期纠正，并将纠正结果酬金中国证监会。基金托管东说念主无朴直情理，断绝、阻滞对方根据本公约规 定愚弄监督权，或选择拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金经管东说念主提倡劝诫 仍不改正的，基金经管东说念主应酬金中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 管东说念主不得自走时用、贬责、分拨基金的任何财产。 况两边可另行协商处分。 金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金经管东说念主选择措施进行催 收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主 对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 投资基金认购专户，该账户由基金经管东说念主开立并经管。 适当《基金法》、《运作办法》等筹商轨则后，基金经管东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时辰内，聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务 所进行验资，出具验资酬金。出具的验资酬金由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为 灵验。 基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和经管 合规的指示办理资金收付。基金经管东说念主授权基金托管东说念主办理本基金银行账户的开立、销户、变更办事， 本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账户的开立和使用，限于得志 开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 与本基金联名的证券账户。 得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以 外的行为。 理东说念主负责。 托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主清理办事，基金经管东说念主应赐与积极协助。 结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的轨则扩充。 务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规 定扩充。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书   （五）债券托管专户的开设和经管   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的筹商轨则， 在中央国债登记结算有限使命公司、银行间清理所股份有限公司根据筹商轨则以本基金的口头为基金 开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间市集债券的结算。基金经管东说念主和基金托管东说念主共同代表本 基金缔结世界银行间债券市集债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和经管 和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商轨则使用并经管。   （七）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中 央国债登记结算有限使命公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基 金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构践诺灵验欺压的证券不承担督察使命。   （八）与基金财产筹商的要紧合同的督察   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、与基金 财产筹商的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主督察。除本公约另有轨则外，基金经管东说念主 代表基金签署的与基金财产筹商的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基 金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原 件。要紧合同的督察期限不低于法律法例轨则的期限。   五、基金资产净值算计、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的算计、复核与完成的时辰及步调   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类别基金份额净值是按照每个办事日闭市后，各类别基金资产净值除以当日该类基金份额的余 额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的净 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书 值精度济急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主每个办事日算计基金资产净值、各类别基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按轨则公 告基金净值信息。   基金经管东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将各类基金份额的基金份额净值结果以两边约定 的容貌提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，以约定的容貌将复核结果提交给基金经管东说念主， 由基金经管东说念主依据基金合同和筹商法律法例对外公布。 金管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充 分议论后，仍无法达成一请安见的，按照基金经管东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。   （二）估值原则   基金经管东说念主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业管帐准则》、监管部门有 关轨则。 轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最 近往复日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价笃定公允价值。有充足 根据标明估值日或最近往复日的报价弗成着实反应公允价值的，打发报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础，并在估值技 术中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者 的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征接头。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多量握有关系资 产或欠债所产生的溢价或折价。 握的估值工夫笃定公允价值。接纳估值工夫笃定公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法 取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值调整对前 一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调整并笃定公允价值。   （三）基金资产估值方法和特殊情形的处理 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书  基金所领有的股票、资产支握证券、债券、股指/国债期货合约和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。  A.   往复所上市的有价证券，以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交 易的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的， 以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近往复市价， 笃定公允价钱；  B.   往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价进行估值；  C.   往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；  D.   往复所上市往复的可诊治债券以逐日收盘价动作估值全价；  E.   往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫笃定公允价值。往复所市集挂牌转让 的资产支握证券，接纳估值工夫笃定公允价值；  F.   对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活跃市集 上未经调整的报价动作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，应 对市集报价进行调整以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采 用估值工夫笃定其公允价值。  ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌的兼并股票的估值方法估 值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；  ②初次公开辟行未上市的股票、债券，接纳估值工夫笃定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值；  ③在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公 司推动公开辟售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交 易中的质押券等指引受限股票，按监管机构或行业协会筹商轨则笃定公允价值。 值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                         更新招募评释书 估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日） 后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着相反，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有轨则的，从其轨则。 价钱的，按成本估值。 情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 性。  如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步调及关系法律法例的 轨则或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商处分。  根据筹商法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基金 管帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 议论后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东说念主对基金资产净值的算计结果对外赐与公布。  基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6）项进行估值时，所变成的缺点不动作基金资产估值错 误处理。  由于证券、期货往复场所偏激登记结算公司发送的数据装假，或由于其他不可抗力原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧选择必要、适当、合理的措施进行查验，关联词未能发现该装假的，由此造 成的基金资产估值装假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积 极选择必要的措施排斥或松开由此变成的影响。   （四）基金份额净值装假的处理容貌  基金经管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为基金份额净值装假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自 身的舛错变成估值装假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛错的使命东说念主应当对由于该估值装假遭受损失 当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值装假处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据算计差错、系统故 障差错、下达指示差错等。 正，因改换估值装假发生的用度由估值装假使命方承担；由于估值装假使命方未实时改换已产生的估 值装假，给当事东说念主变成损失的，由估值装假使命方对径直损失承担补偿使命；若估值装假使命方照旧 积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有富足的时辰进行改换而未改换，则其应当承担相应补偿使命。 估值装假使命方打发改换的情况向筹商当事东说念主进行证据，确保估值装假已得到改换。 关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 估值装假负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益 损失(“受损方”)，则估值装假使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥 得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和最初其践诺损失 的差额部分支付给估值装假使命方。   估值装假被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步调如下： 任方； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                          更新招募评释书 就估值装假的改换向筹商当事东说念主进行证据。 的措施防患损失进一步扩大。 装假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行补偿：   A.   本基金的基金管帐使命方由基金经管东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边在对等基 础上充分议论后，尚弗成达成一致时，按基金经管东说念主的建议扩充，由此给基金份额握有东说念主和基金财产 变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   B.   若基金经管东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，由此给基金份额握有东说念主 变成损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿 金额，基金经管东说念主与基金托管东说念主按照舛错进程各自承担相应的使命。   C.   如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次重新算计和查对，尚弗成 达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的算计结果对外公布，由此给 基金份额握有东说念主和基金变成的损失，由基金经管东说念主负责赔付。   D.   由于基金经管东说念主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额 净值算计装假而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金经管东说念主负责赔付。 东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门轨则的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬金。基金经管东说念主、基金托管东说念主分别独赶紧设 置、记录和督察本基金的全套账册。基金托管东说念主按轨则制作关系账册并与基金经管东说念主查对。若基金管 理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的算计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                       更新招募评释书   （七）基金财务报表与酬金的编制和复核  基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。  基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行清静的复核。查对不符时，应实时通 知基金经管东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据全都一致。  基金经管东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在每个季度收尾之日起 15 个工 作日内完成基金季度酬金的编制；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期酬金的编制；在每年结 束之日起三个月内完成基金年度酬金的编制。基金年度酬金的财务管帐酬金应当经适当《中华东说念主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季 度酬金、中期酬金或者年度酬金。  基金经管东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以国度筹商 轨则为准。  基金经管东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关系报表及酬金。   （八）基金经管东说念主应在编制季度酬金、中期酬金或者年度酬金之前实时向基金托管东说念主提供基金业 绩相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的督察  基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册 由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和督察，督察期限不低于法定最低期限。基金经管东说念主和基 金托管东说念主应分别督察基金份额握有东说念主名册，保存期不低于法律法例轨则的期限。如弗成妥善督察，则 按关系法例承担使命。  在基金托管东说念主要求或编制中期酬金和年报前，基金经管东说念主应将筹商贵寓送交基金托管东说念主，不得无 故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额握有 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                        更新招募评释书 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   七、争议处分容貌  因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐处分，协商、和谐弗成处分的， 任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有络续力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、勤奋、尽责地 履行基金合同和本托管公约轨则的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。  本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更、隔断与基金财产的清理   （一）托管公约的变更步调  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同 的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后顺利。   （二）基金托管公约隔断出现的情形   （三）基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 照章进行必要的民事行为。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书   基金合同隔断，应当按法律法例和基金合同的筹商轨则对基金财产进行清理。基金财产清理步调 主要包括： 算期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基 金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产按下列顺序归赵：   基金财产未按前款 1）-3）项轨则归赵前，不分拨给基金份额握有东说念主。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理酬金经适当《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公 告于基金财产清理酬金报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清 算小组应当将清理酬金登载在轨则网站上，并将清理酬金教导性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书  基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例轨则的期限。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                     更新招募评释书                  二十二、对基金份额握有东说念主的服务   基金经管东说念主承诺为基金握有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金经管东说念主将根据基 金握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务名目。   （一）电子版贵寓寄送服务   根据投资东说念主的定制内容，基金经管东说念主向投资东说念主发送基金往复电子对账单。基金往复电子对账单包 括月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者 发送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每 年度收尾后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金经管东说念主将不依期为投资东说念主发送其他关系的信息贵寓，如基金新产品或新服务的关系材料、基 金司理酬金等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件老成时，基金经管东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。 通过依期定额投资运筹帷幄，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务司法以基金 经管东说念主的关系公告为准。   基金经管东说念主通过基金经管东说念主网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。 筹商基金网上往复的具体业务司法以基金经管东说念主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心查询基金经管东说念主信息、基金产品信息、市集资讯 信息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各式业务表格。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                           更新招募评释书   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地 址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并笃定已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金经管东说念主将通过电子邮件、手机短信的格式依期或不依期的为投 资东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金往复证据、帐户往复证据、基金 资讯信息、基金分成教导信息、依期基金酬金和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金经管东说念主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金经管 东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金经管东说念主将继承实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金经管东说念主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务蚁合容貌   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东说念主工服务：   客户服务中心电话在每个往复日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免资料费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募评释书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述容貌筹商本基金经管东说念主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面意会了本招募评释书。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募评释书                        二十三、其他应走漏事项 旗下部分基金增多京东肯特瑞为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度酬金； 旗下部分基金增多中邮证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金更新招募评释书2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度酬金； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资经管有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募评释书 旗下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金增多华泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度酬金； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度酬金； 旗下部分基金增多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多上海大灵巧股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限使命公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度酬金； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金托管公约； 券投资基金基金合同； 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                                   更新招募评释书 对于调低旗下部分基金费率并纠正基金合同的公告； 券投资基金（C 类份额）基金产品贵寓概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金（A 类份额）基金产品贵寓概要更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募评释书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下证券投资基金 2023 年中期酬金； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                    更新招募评释书               二十四、招募评释书存放及查阅容貌  本招募评释书按关系法律法例，存放在基金经管东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办 公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募评释书复制件或复印件，但应以招募 评释书原来为准。投资者也不错径直登录基金经管东说念主的网站进行查阅。  基金经管东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 金元顺安医疗健康夹杂型证券投资基金                      更新招募评释书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅容貌： 格批件、营业牌照存放在基金托管东说念主处，其余备查文献存放在基金经管东说念主处。                                 金元顺安基金经管有限公司                                      二〇二四年十一月二日

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