金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金料理东说念主：金元顺安基金料理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书                            垂危指示   金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金（原名：金元惠理耗费主题股票型证券投资基金，以下简称 “本基金”）根据 2010 年 07 月 14 日中国证券监督料理委员会（下简称“中国证监会”）                                                《对于核准金元比                    （证监许可2010963 号）和 2010 年 08 月 03 日《对于金 联耗费主题股票型证券投资基金召募的批复》 元比联耗费主题股票型证券投资基金召募时刻安排的说明函》                           （基金部函2010470 号）的核准，进行募 集。本基金基金合同于 2010 年 09 月 15 日收效。   金元比联基金料理有限公司于经上海市工商行政料理局称号变更预核准，于 2012 年 03 月 20 日更 名为金元惠理基金料理有限公司，本基金基金称号于 2012 年 03 月 20 日相应变更为“金元惠理耗费主 题股票型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金料理公司料理办法》等关系法律 法例的执法向中国证监会完成备案手续。   金元惠理基金料理有限公司于经上海市工商行政料理局称号变更预核准，于 2015 年 03 月 06 日更 名为金元顺安基金料理有限公司，本基金基金称号于 2015 年 07 月 15 日相应变更为“金元顺安耗费主 题夹杂型证券投资基金”，上述变更事项依据《公开召募证券投资基金料理公司料理办法》等关系法律 法例的执法向中国证监会完成备案手续。   基金料理东说念主保证招募说明书的内容实在、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产，基金料理东说念主不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前， 需充分了解本基金的产品本性，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险；个别证券特殊的非系统性风险；由于基金投资东说念主一语气大 量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定 风险等等。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大赔本的风 险，以及与调动企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及交往机制等关系的风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应步履后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关联章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书 基金简称进行特殊绚丽，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并祥和本 基金启用侧袋机制时的特定风险。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金产品汉典纲领和基金合 同等信息走漏文献，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品本性，充分研究自身的风险承受才智， 感性判断市集，对认购基金的意愿、时机、数目等投资行动作出沉寂决策。投资者在取得基金投资收益 的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险。基金产品汉典概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向 基金投资东说念主提供简明的基金纲领信息。本招募说明书约定的基金产品汉典纲领编制、走漏与更新要求， 自《信息走漏办法》实施之日起一年后运行实行。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及死心日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                                                                                                              更新招募说明书 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （下简称《基金法》）、                                    《公开召募证券投资基 金运作料理办法》        （下简称《运作办法》）、                   《证券投资基金销售料理办法》                                （下简称《销售办法》                                         ）、《公开 召募证券投资基金信息走漏料理办法》                 （下简称《信息走漏办法》）、                              《证券投资基金信息走漏内容与样式 准则第 5 号》                     、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理执法》                                             （下简 称《流动性风险执法》）、            《金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金基金合同》                                  （下简称基金合同）偏激它 关联的执法编写。   本招募说明书推崇了金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金（下简称“本基金”或“基金”）的投资目 标、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策关联的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才智严慎遴聘基金产品。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其实在性、准 确性、圆善性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的汉典肯求召募的。本基金料理东说念主莫得 寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或高出基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏激他关联执法享有权利、承担义务。基金产品汉典概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向基金 投资者提供简明的基金纲领信息。   基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应精通查阅基金合同及基金产品汉典纲领。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                 更新招募说明书                           二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》：              《金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任何有 效的校正和补充 湾地区） 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正          ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正          ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募证券投资 基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 7、《信息走漏办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正           《金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金招募说明书》                                  ，即用于公开走漏本基金的 基金料理东说念主及基金托管东说念主、关系服务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份额的交往、基金份额 的申购和赎回、基金的投资、基金的功绩、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金的费 用与税收、基金的信息走漏、风险揭示、基金的隔绝与计帐、基金合同的内容摘录、基金托管契约的内 容摘录、对基金份额持有东说念主的服务、其他应走漏事项、招募说明书的存放及查阅神态、备查文献等波及 本基金的信息，供基金投资者遴聘并决定是否提议基金认购或申购肯求的要约邀请文献，偏激更新              《金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金基金产品汉典纲领》偏激更新 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 偏激任何有用校正和补充          《金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》           ：《金元顺安基金料理有限公司绽开式基金注册登记业务执法》 并与基金料理东说念主签订基金销售与服务代理契约，代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代 理机构 与基金料理东说念主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 份额注册登记、计帐及基金交往说明、披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册等 业务的机构     《基金合同》当事东说念主：受《基金合同》不休，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主 体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 经政府关联部门批准设立的并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体和其他组织 辛劳理办法》      （包括其每每校正）及关系法律法例执法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 构验资并办理完结基金备案手续，取得中国证监会书面说明之日 的日常申购自《基金合同》收效后不高出 3 个月的时刻运行办理 的日常赎回自《基金合同》收效后不高出 3 个月的时刻运行办理 肯求份额总额后扣除申购肯求总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额）高出上一日本基金总份 额的 10%时的情形 金份额情况的账户 份额的变动及结余情况的账户 务 出基金）的全部或部分基金份额调换为基金料理东说念主料理的任何其他绽开式基金（转入基金）的基金份额 的行动 式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 神态 动、银行进款利息以偏激他收入 以偏激他投资所形成的价值总和 七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一 年）的中央银行票据；中国证监会、中国东说念主民银行招供的其他具有细致流动性的金融用具 执法的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介     《流动性风险执法》 召募绽开式证券投资基金流动性风险料理执法》及颁布机关对其每每作念出的校正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务负约无法 进行转让或交往的债券等 的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不信服性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要不信服性的资产 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金料理东说念主   （一）基金料理东说念主概况   称号：金元顺安基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督料理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   讨论范围：召募基金、料理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的状貌，经关系部 门批准后方可开展讨论举止）   组织样式：有限办事公司   注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：持续讨论   筹商东说念主：孙筱君   筹商电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息盘算服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金料理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金料理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计谋研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房栽培有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限办事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息盘算服务有限公司 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 实行董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金料理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融规模从业经历，自 1991 年办事于今，恒久在证券行业担任料理办事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门办事， 并历任营业部总司理、经纪料理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，沉寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华栽培集团审计。   张屹山先生，沉寂董事，本科，吉林大学资深解说。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济料理 学院任副解说，日本关西学院大学客座解说，天治基金料理有限公司沉寂董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文牍。曾任海南省海外相信投资公司财务部司帐，海南 省海外相信投资公司上海证券料理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限办事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限办事公司基金筹备组成员，金元顺安基金料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，上 海金元百利资产料理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文牍，金元顺安基金料理有限公司副总司理 兼公司董事会文牍。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限办事公司国有资产料理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主办、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投辛劳理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文牍。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机场所产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限办事公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊栽培料理有限公司司帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金料理有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产料理有 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金料理有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金料理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 料理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝相信有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产料理部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部众人，金元顺安基金料理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司状貌工程师，银通证券（筹）办事有限公司信息料理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督料理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产料理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融同意部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融市集部总司理助理（把持全面办事）                       、金融市集部副总司理（把持全面办事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产料理有限公司调动金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，期许集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理     姓名               闵杭                 性别               男     国籍               中国            最高学历、学位           本科、学士               湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限公司   其他公司历任                           证券投资总部投资总监   本公司历任                         基金司理   本公司现任                总司理助理、投资总监、基金司理  本基金司理所料理                     产品称号               起任日历           离任日历   基金具体情况                                          日                                          日                日 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书                                        日                                        日                                         日                                        日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历              离任日历     黄奕女士           2010 年 09 月      2013 年 04 月     冯志刚先生          2012 年 01 月      2013 年 04 月     晏斌先生           2013 年 01 月      2015 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金料理东说念主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （四）基金料理东说念主的承诺 退却违犯《证券法》行动的发生； 措施，退却下列行动的发生：   （1）料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违规承诺收益或者承担损失；   （5）行政法例关联执法，由中国证监会执法谢绝的其他行动。 基金合同行动的发生； 轨范，浑朴信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违规讨论；   （2）违犯基金合同或托管契约；   （3）专门毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）绝交、干预、错杂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意包袱、滥用权力，不按照执法履行职责；   （7）违犯现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联执法，泄漏在职职期 间明察的关联证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交往举止；  （8）违犯证券交往场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱，纷扰市集顺序；  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不高洁技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息走漏和告白中专门含有伪善、误导、诓骗因素；  （13）法律、行政法例以及中国证监会执法谢绝的行动。   （五）基金司理承诺 资讨论等信息；   （六）基金料理东说念主的里面适度轨制  （1）健全性原则  里面适度应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、实行、监督、反 馈等各个样式。  （2）有用性原则  通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步履，珍爱内适度度的有用实行。  （3）沉寂性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的成就应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   公司运用科学化的讨论料理方法裁汰运作成本，提升经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面 适度效果。   （1）适度环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分施展沉寂董事和监事会的监督职能，严禁不高洁关联交往、利 益输送和里面东说念主适度景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司料理层确立内控优先的风险料理理念，培养全体职工的风险驻防意志，建立风险适度优先、风 险适度东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一办事的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章 轨制，使风险意志伙同到公司各个部门、各个岗亭和各个样式。   公司建立决策科学、运营轨范、料理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的实行中，“四眼” 原则伙同全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、办事职责和业务进程，通过垂危凭据传递及信息相似 轨制，齐备关系部门、关系岗亭之间的监督制衡。   公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激勉不休机制。通过法律法例培训、轨制教化、执业操守 教化和行动准则教化等，确保公司东说念主员了解与从业关联的法例与监管部门执法，熟知公司关系规章制 度、岗亭职责与操作进程，具备与岗亭要求相适合的操守和专科胜任才智。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻防和化解风险。通过科学的风险量化手艺和严格的风险名额适度对投资风险实 现定量分析和料理。通过汇集与投资组合关系的司帐和市集数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息手艺平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险料理委员会提交风险测评陈说。   （3）内控机制   公司全部的讨论料理决策，均按照明确成文的决策步履与执法进行，退却非常或违犯决策步履的随 意决策行动的发生。   操作层面上，公司依据自身讨论本性，以各岗亭办法办事制为基础形成第一说念内控防地，以关系部 门、关系岗亭之间相互监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险料理部、督察长、监事会、 风险料理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违规行动的处罚机制。同期，按照分级料理、轨范操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权料理轨制，并严格区分业务授权与料理授权。   （4）信息与相似   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信绝交流渠说念，保证公司员 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 工及各级料理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保证信息实时投递妥贴的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面适度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面适度轨制的实行情况，揭示公司里面料理及 基金运作中的关系风险，实时提议改进成见，促进公司里面料理轨制有用地实行。监察稽核东说念主员具有相 对的沉寂性，依期、不依期出具监察稽核陈说。   （1）本公司确知建立、实施和撑持里面适度轨制是本公司董事会及料理层的办事；   （2）上述对于里面适度的走漏实在、准确；   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面适度轨制。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成飞速间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   筹商电话：010-66105799   筹商东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   死心 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档手艺职称。   （三）基金托管业务讨论情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“浑朴信用、发愤尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理和里面适度体系、轨范的料理模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里刚劲投资者、金融资产 料理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最老练的产品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司迫临 资产料理讨论、证券公司定向资产料理讨论、交易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类都全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 料理等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。死心 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国 表里金融规模的持续招供和普通好评。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （四）基金托管东说念主的里面适度情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面适度 COSO 准则从内 部环境、风险评估、适度举止、信息与相似、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入长入的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持轨范运作的原则，将建立系统、高效的风险 驻防和适度体系视为办事要点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部原原本本将风险料理置于与业务发展同等垂危的位置，视风险驻防和适度为 托管业务糊口与发展的生命线。资产托管部实施全员风险料理，将风险适度办事落实到具体业务 部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次顺利通过评估组织里面适度和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部取得无保属成见的适度及有用性陈说，充分标明沉寂第三方对中国工商银行托管服务在风险 料理、里面适度方面的健全性和有用性的全面招供，也诠释中国工商银行托管服务的风险适度能 力依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务讨论料理正当合规；   （2）促进齐备资产托管业务发展计谋和讨论办法；   （3）资产托管业务风险料理的有用性和资产安全；   （4）提升资产托管讨论效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他讨论料理关系信息的实在、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面适度应伙同决策、实行和监督全过程，覆盖资产托管业 务各项业务进程和料理举止，覆盖系数机构、部门和从业东说念主员。   （2）垂危性原则。资产托管业务里面适度应在全面适度基础上，祥和垂危业务事项、要点业 务样式和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面适度应在机组成就、权责分拨及业务进程等方面形成相 互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面适度应当与讨论规模、业务范围和风险本性相适合，并 进行动态谐和，以合理成本齐备里面适度办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面适度应坚持风险为本、审慎讨论的理念，设立机构或开 展各项讨论料理举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面适度应量度实施成本与预期效益，以合理成本齐备存 效适度。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   资产托管业务里面适度纳入全行长入的里面适度体系。   （1）总行资产托管部根据里面适度基本执法建立健全资产托管业务里面适度体系，算作全行 托管业务的牵头料理部门，根据行内里面适度基本执法建立健全里面适度体系，建立与托管业务 条线相适合的里面适度运行机制，信服各项业务举止的风险适度点，制定圭臬长入的业务轨制； 采取妥贴的适度措施，合理保证托管业务进程的讨论效率和效果，组织开展资产托管业务里面控 制措施的实行、监督和查验，督促各机构落实适度措施。   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控料理办事，根据年度办事要点，依期或不依期 在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验状貌整合到全行业务监督查验办事中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面适度的实行机构，负责组织开展本机构内 部适度的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部意思意思里面适度轨制的栽培，坚持把风险驻防和适度的理念和方法融入岗 位职责、轨制栽培和办事进程中，建立了一整套里面适度轨制体系，包括《资产托管业务料理规 定》、《资产托管业务里面适度料理办法》、《资产托管业务全面风险料理办法》、《资产托管业务营 运料理办法》、《资产托管业务合同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系 统料理办法》、《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员料理办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、调动、合同、钤记、服务质料、收费、反洗 钱、 退却利益突破、业务一语气性、探员、信息系统等全方面实行里面适度措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的料期许路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险料理体系，以“管住东说念主、管住钱、 管好防地、管好底线”为料理要点，搭建适合资产托管业务本性的风险料理架构，通过鼓舞托管 业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务戎行栽培、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员料理等措施，有用适度操作风险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事讨论和济急预案，具备行之有用的灾备 复原决议、充足的出动办公开垦、同城异城相结合的备份办公场所、必要的办事主说念主员、科学明晰 的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营 运影响进程的评估，当令遴聘或挨次启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 城他乡+居家”、        “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周全球、全天候营运相聚，向客户提供一语气性服务，确保托管产品日常交往的实时计帐和交割。  （五）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》、基金合同、托管契约和关联基金法例的执法，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的 盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分拨、关系信息 走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同收效之后六个月运行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管契约或关联基金法律法例规 定的行动，应实时以书面样式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并 以书面样式对基金托管东说念主发出回函说明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应陈说中国证监会。 基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期 纠正。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                        五、关系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  筹商电话：021-68882850  传真：021-68882865  筹商东说念主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金料理东说念主可根据关联法 律法例的要求，遴聘其他合适要求的机构代理销售基金，并在基金料理东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  筹商东说念主：胡佳骏  筹商电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书  负责东说念主：俞卫锋  筹商电话：021-31358666  传真：021-31356000  筹商东说念主：清晨  承办讼师：清晨，丁媛   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  筹商东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                      六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的关系执法召募，并经 中国证券监督料理委员会《对于准予金元顺安沣楹债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20161650 号）核准召募。    （二）基金的类别    夹杂型证券投资基金    （三）基金的运作神态    契约型绽开式    （四）基金的投资办法    在正确相识中国经济发展本性的基础上，要点投资于耗费拉动经济增长过程中充分受益的耗费主 题行业偏激中的上风企业，力图于共享中国经济增长及增长神态逶迤带来的投资契机，力争齐备基金资 产的中恒久雄厚升值。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。本基金认购费率最高不高出 5%，具体费率按招募说明 书及基金产品汉典纲领的执法实行。    （七）基金存续期限    不依期    （八）召募期    自基金份额发售之日起不高出 3 个月，具体发售时刻见《招募说明书》及《发售公告》                                           。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （九）发售对象   合适法律法例执法的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律法例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十）召募办法   本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。基金料理东说念主可根 据召募时的市集情况设定召募规模上限，具体限制请参见《招募说明书》或关系公告。   （十一）发售神态和销售渠说念   本基金将通过基金料理东说念主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购采取 全额缴款认购的神态。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一经受理不得肃清。   基金发售机构认购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表发售机构确乎经受到认购肯求。 认购的说明以注册登记机构或基金料理公司的说明闭幕为准。   （十二）认购用度   本基金以认购金额为基数接纳比例费率盘算认购用度，认购费率最高不高出 5%，具体在招募说明 书及基金产品汉典纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、注册 登记等召募期间发生的各项用度。   （十三）召募期利息的处理神态   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入专门账户，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主系数，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十四）基金认购份额的盘算   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                  更新招募说明书 计入基金财产。                      《销售办法》的执法，参照行业旧例，结合市集本质情 况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》、基金产品汉典纲领和《发售公告》                                     。   （十五）基金份额的认购和持著明额   基金料理东说念主不错对每个账户的认购和持有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相 关公告。   （十六）基金召募情况 本基金召募期自 2010 年 8 月 16 日至 2010 年 9 月 10 日止，召募对象为合适法律法例执法的个东说念主投资 者、机构投资者，以及法律法例或中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者。经司帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元盘算，基金召募期共召募 407，031，537.62 份基金份 额(其中包括利息转份额 22，716.80 份)，有用认购户数为 4，101 户。本基金料理东说念主的从业东说念主员认购本基 金 9，882.62 份，占基金总份额比例的 0.002%。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       七、基金合同的收效   （一）基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2010 年 9 月 15 日稳健收效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的，基金 料理东说念主应当实时陈说中国证监会；一语气 20 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会说 明原因并报送治理决议。   法律法例另有执法时，从其执法。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金认购户数不少于 200 户的条件下，基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错 决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资陈说之日起 10 日内，向中国证 监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完结基金备案手续并取得中国证监会书面说明 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金料理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日 对《基金合同》收效事宜给以公告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集行动末端前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者系数。   （四）基金合同弗成收效时召募资金的处理神态   如果《基金合同》弗成收效，基金料理东说念主应当承担下列办事：   （一）以其固有财产承担因召募行动而产生的债务和用度；   （二）在基金召募期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期进款利息。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  八、基金份额的申购赎回与调换   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说明书或其他 关系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他神态办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的绽开日实时刻   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不高出 3 个月的时刻内运行办理，基金料理东说念主应在运行 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的绽开日为证券交往所交往日（基金料理东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在绽开日办理申购和赎回肯求。绽开日的具体业务办理时刻在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券交往市集或交往所交往时刻调动或本质情况需要，基金料理东说念主可对申购、赎回时刻 进行谐和，但此项谐和应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则 原则。基金料理东说念主必须在新执法运行实施前按照《信息走漏办法》的关联执法在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的步履   基金投资者必须根据基金销售机构执法的步履，在绽开日的业务办理时刻向基金销售机构提议申 购或赎回的肯求。   投资者在申购本基金时须按销售机构执法的神态备足申购资金，投资者在提交赎回肯求时，必须有 富足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的肯求无效而不予成交。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书   T 日执法时刻受理的肯求，正常情况下，基金注册登记机构在 T＋1 日内为投资者对该交往的有用 性进行说明，在 T＋2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构执法的其他神态查询申购与 赎回的成交情况。   基金发售机构申购肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表发售机构确乎经受到申购肯求。 申购的说明以基金注册登记机构或基金料理公司的说明闭幕为准。   申购接纳全额缴款神态，若申购资金在执法时刻内未全额到账则申购不顺利，若申购不顺利或无 效，申购款项将奉赵投资者账户。   投资者 T 日赎回肯求顺利后，基金料理东说念主将通过基金注册登记机构偏激关系基金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额持有东说念主账户。在发生多数赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的关联条目处理。   （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初度最低申购金额为 500，000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10，000 元东说念主民币。通过基金料理东说念主的网上交往系统申 购，初度最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有执法的，以各销售机构的业务执法为准。 回时，每次赎回肯求不得低于 10 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单 个交往账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、绝交大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额持有东说念主的正当权益. 的数目限制，基金料理东说念主必须在谐和收效前依照《信息走漏办法》的关联执法在指定媒介公告。   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不高出 5%。本基金对申购成就级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减， 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书 具体申购费率如下表所示。           申购金额（M）                 申购费费率             M＜100 万                 1.50%              M≥500 万              1，000 元/笔   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的市集引申、注册登记和销售。   本基金的赎回费率最高不高出 5%。本基金的赎回费率具体如下表所列：           持有期限（N）                 赎回费费率              N＜7 天                  1.50%              N≥730 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分算作本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   其中坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。坚持续持有 期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于 25%。 费率或收费神态实施日前 2 个办事日在指定媒介公告。 销讨论，针对以特定交往神态（如网上交往、筹商电话交往等）等进行基金交往的投资者依期或不依期 地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行关系手续后基金料理东说念主不错妥贴 调低基金申购费率和基金赎回费率。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                         更新招募说明书   （七）申购份数与赎回金额的盘算  申购本基金的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。  申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方法如下：  净申购金额=申购金额/（1+前端申购费率）  前端申购用度=申购金额－净申购金额  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  申购用度为固定金额时，申购份额的盘算方法如下：  前端申购用度=固定金额  净申购金额=申购金额－前端申购用度  申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，申购金额 10 万元，盘算如下：  适用申购费率为 1.50%  净申购金额=100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元  申购用度=100，000-98，522.17=1，477.83 元  申购份数=98，522.17/1.200=82，101.81 份  接纳“份额赎回”神态，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行盘算，盘算公式：  赎回总金额=赎回份额 T 日赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额－赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.200 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下：        持有期限              适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额        N＜7 天              1.50%           12，000    180    17，820 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书        N≥730 天     0.00%        12，000   0     12，000   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以妥贴蔓延盘算或公告。本基金基金份额净值的盘算，保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五 入，由此产生的舛误计入基金财产。   申购的有用份额为按本质说明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准盘算， 申购份额盘算闭幕保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基 金财产。   赎回金额为按本质说明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，赎回金额 盘算闭幕保留到一丝点后 2 位，一丝点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记   投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时刻进行谐和，但不得本质影响投 资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个办事日在指定媒介公告。   （九）绝交或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金料理东说念主不得暂停或绝交基金投资者的申购肯求： 从而毁伤现存基金份额持有东说念主的利益； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                           更新招募说明书 过 50%，或者变相消灭 50%聚拢度的情形时； 应当暂停接受申购肯求。   发生上述情形之一的，投资东说念主的申购肯求被全部或部分绝交的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理神态   除非出现如下情形，基金料理东说念主不得绝嘱咐受或暂停基金份额持有东说念主的赎回肯求或者降速支付赎 回款项： 付出现艰难； 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求；   发生上述情形之一的，基金料理东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回肯求，基金料理 东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，可展期支付部分赎回款项，按每个赎回肯求东说念主已被接受的赎回 肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分由基金料理东说念主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续绽开日给以支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回肯求可展期支付赎回款项，最长不高出 20 个 办事日，并在指定媒介公告。投资者在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以肃清。   暂停基金的赎回，基金料理东说念主应实时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的办理，并依照关联执法在指定媒介上 公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （十一）多数赎回的情形及处理神态   本基金单个绽开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总额加上基金调换中转出肯求份额总额后扣除申购 肯求总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额）高出上一日基金总份额的 10%时，即合计发生了 多数赎回。   当出现多数赎回时，基金料理东说念主不错根据本基金其时的资产组合状态决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才智支付投资者的全部赎回肯求时，按正常赎回步履实行。   （2）部分顺延赎回：当基金料理东说念主合计支付投资者的赎回肯求有艰难或合计支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回肯求展期给以办理。若进行上述展期办理，对于单个基金份额持有东说念主当 日赎回肯求高出上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行展期办理。对于其余当日非自动展期 办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动展期办理的赎回肯求量占非自动展期办理的赎回肯求总量的 比例，信服该单个基金份额持有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时遴聘将当日未获办理部分给以肃清外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述执法转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）多数赎回的公告：当发生多数赎回并顺延赎回时，基金料理东说念主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》执法的其他神态文告基金份额持有东说念主，并说明关联处理方法。   本基金一语气 2 个绽开日以上发生多数赎回，如基金料理东说念主合计有必要，可暂停接受赎回肯求；依然 接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在指定媒介公告。   （十二）重新绽开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时刻为一天，基金料理东说念主应于重新绽开日在指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎 回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻高出一天但少于两周，暂停末端基金重新绽开申购或赎回时，基金料理东说念主应提 前 2 个办事日在指定媒介刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新运行办理申购或赎回的绽开 日公告最近一个办事日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻高出两周，暂停期间，基金料理东说念主应每两周至少重叠刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 末端基金重新绽开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 个办事日在指定媒介一语气刊登基金重新绽开申 购或赎回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个办事日的基金份额净值。   （十三）基金调换   为便捷基金份额持有东说念主，改日在各项手艺条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金料理东说念主的 关联执法遴聘在本基金和基金料理东说念主料理的其他基金之间进行基金调换。基金调换的数额限制、调换费 率等具体执法不错由基金料理东说念主届时另行执法并公告。   （十四）转托管   本基金现在实行份额托管的交往轨制。投资者可将所持有的基金份额从一个交往账户转入另一个 交往账户进行交往。具体办理方法参照《业务执法》的关联执法以及基金其他销售机构的业务执法。   （十五）依期定额投资讨论   基金料理东说念主不错为投资者办理依期定额投资讨论，具体执法由基金料理东说念主在届时发布公告或更新 的招募说明书中信服。   （十六）基金的非交往过户   非交往过户是指不接纳申购、赎回等基金交往神态，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户转动到另一投资者基金账户的行动。   基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制实行和经注册登记机构招供的其他情况下的非交往 过户。其中，“继承”指基金份额持有东说念主圆寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；“捐赠”指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体的情形；“司法实行”是指司 法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念把持有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体或 其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应合适关系法律法例和《基金合同》执法的持有本 基金份额的投资者的条件。办理非交往过户必须提供基金注册登记机构要求提供的关系汉典。   基金注册登记机构受理上述情况下的非交往过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于合适条件的非交往过户肯求按《业务执法》的关联执法办理。   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登记机构招供 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规章 以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在国度有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行 一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法或关系 公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书                                九、基金的投资    （一）投资办法    在正确相识中国经济发展本性的基础上，要点投资于耗费拉动经济增长过程中充分受益的耗费主 题行业偏激中的上风企业，力图于共享中国经济增长及增长神态逶迤带来的投资契机，力争齐备基金资 产的中恒久雄厚升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、 货币市集用具、权证、资产救济证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。    本基金投资组合中股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，投资于耗费主题行业 的上市公司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融用具 以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于 到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。    （三）投资理念    顺利的投辛劳理在于简略建立一套轨范的、具有实践道理的分析与投资方法，使之得以贯彻实行并 镂刻不停。    （四）投资策略    本基金是一只接纳主题投资方法的夹杂型基金产品，其主要投资标的是耗费拉动经济增长过程中 充分受益的耗费主题行业偏激中的上风企业，共享中国经济增长及增长神态逶迤带来的投资契机。本基 金将通过严格的股票遴聘，真切挖掘耗费主题股票的赢利契机，齐备动态优化的投资布局。    本基金接纳的行业分类基准是摩根斯坦利和圭臬普尔联合发布的“全球行业分类圭臬（Global Industry Classification Standard，GICS）”。现在，GICS 的行业分辩包括 10 个行业板块（Sectors）                                                                         、24 个 行业组（Industry groups）                    ，68 个行业（Industries）和 154 个子行业（Sub-industries）                                                                。    研究到主题投资的本性，本基金将耗费主题的行业规模作念如下界定：非日常生活耗费品、日常耗费 品、医疗保健、金融、信息手艺、电信服务、公用作事以及工业中的运输。本基金拟投资的耗费主题行 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                          更新招募说明书 业整个包括 8 个一级行业和 20 个二级行业。详见下表。   耗费主题行业规模的界定         一级行业（行业板块）               二级行业（行业组）          非日常生活耗费品                 汽车与汽车零部件                                   耐用耗费品与服装                                    耗费者服务                                      媒体                                     零卖业            日常耗费品                 食物与主要用品零卖                                    食物、饮料                                   家庭与个东说念主用品            医疗保健                  医疗保健开垦与服务                                 制药、生物科技和生命科学              金融                      银行                                     概括金融                                      保障                                     房地产            信息手艺                    软件与服务                                   手艺硬件与开垦                                   半导体产品与开垦            电信服务                     电信服务            公用作事                     公用作事              工业                      运输 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   本基金的资产配置策略分为两个档次：第一层为基于“从上至下”的大类资产配置策略，以信服基金 资产在股票、债券和现金之间的比例；第二层采取主动投资方法构建本基金的股票组合。   本基金将遵照定量与定性分析相结合原则、实时性原则、动态谐和原则三大原则，通过从上至下的 宏不雅分析与从下到上的市集趋势分析的有机结合进行大类资产配置。   一方面，本基金将分析和展望浩荡的宏不雅经济变量和祥和经济结构谐和过程中政策、法例的关系变 化，另一方面，本基金会对股票市集举座估值水平、债券市集举座收益率弧线变化进行定量分析，从而 得出对可投资市集走势和波动特征的判断。基于上述研究闭幕，本基金将决定股票、债券和现金等大类 资产在给定区间内的动态配置。   本基金的股票投资采取行业配置带领下的个股精选方法，即：领先进行耗费主题行业的投资价值评 估，信服拟投资的上风行业；其次进行行业内个股的精选，从品性、增长和估值三个维度精选优质耗费 主题股票构建股票组合。   （1）耗费主题行业的遴聘与配置   本基金以“全球行业分类圭臬（GICS）”算作行业分辩依据。在此基础上，本基金料理东说念主建立了系统 完善的行业投资价值评估体系——“行业配置概括评分模子”。该模子将影响耗费主题行业投资价值的 多少因素归结为定性因素和定量因素的判断和展望问题，通过因素主不雅赋权和打分排序的方法来判断 行业的逾额收益后劲。   在耗费主题行业的遴聘与配置过程中，本基金料理东说念主以五分制为基础，将行业的投资价值从六个主 因素进行评估：产业结构、国度政策、景气度、盈利状态、市集表现以及相对价值。本基金料理东说念主的投 资团队结合各证券研究机构的行业研究后果与个东说念主的分析判断，给出行业评分和行业驳斥，从而得到该 行业各因素的得分，然后将各因素得分加总，从而得到行业的概括评分。   本基金股票组合根据耗费主题行业概括得分对行业进行排序，取名次在前的行业算作拟投资行业。 具体方法如下：对于投资价值评估得分高的多少行业，给予“增持”的评级，即在该行业市集权重的基础 上增多一定比例的投资；对于评分居中的行业，本基金给予“中性”的评级，即在资产配置时撑持该行业 的市集权重；对于投资价值评估得分低的多少行业，本基金给予“减持”的评级，即在该行业市集权重的 基础上减少一定比例的投资。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书  本基金料理东说念主每季度对全部行业的投资价值进行概括评分和排序，并由此决定不同行业的投资权 重。  （2）耗费主题股票精选方法  本基金股票组合在行业配置带领下从品性、增长和估值三个维度精选优质耗费主题股票构建股票 组合。本基金股票组合采取因素主不雅赋权和打分排序的方法进行股票精选。  下表展示了股票组合进行质地精选的办法框架。该框架将股票品性相比的齐备问题归结为三类指 标：利润率、速率和稳健。三类办法又分别包括几个基本办法。  股票组合品性精选的办法框架           办法类别                       基本办法           利润率                        净利润率                                     净资产收益率                                    主营业务利润率            速率                       存货盘活率                                    应收账款盘活率            稳健                        速动比率                                      流动比率                                      净欠债率  下表展示了股票组合进行增长精选的办法框架。该框架主要从增长的表现和质料 2 个角度进行股 票的彩选。                     股票组合增长精选办法框架           办法类别                       基本办法           增长表现                     每股收益增长率                                    主营业务收入增长率 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书              增长质料                净利润率的变化                                 主营业务利润率的变化   本基金估值分析方法主要接纳专科的估值模子，结合行业的不同特征，合理使用估值办法。具体采 用的方法包括股利折现模子、目田现金流折现模子、市盈率法、市净率法、EV/EBITDA 等方法。   依据行业投资价值排序闭幕及上述股票精选框架，本基金在行业内将关系个股按各个办法由高到 低进行排序，登第每个行业内概括分值排在前 10 名的股票算作股票组合的拟投资标的。其次结合估值 考量，遴聘被低估的股票，形成优化的股票组合。   本基金将根据股票品性、增长和估值状态的发展变化依期谐和股票组合。   本基金在得志流动性及风险监控要求下，通过宏不雅经济方面从上至下的分析及债券市集方面自下 而上的判断，把捏市集利率水平的运行态势，根据债券市集收益率弧线的举座通达处所进行债券投资。 具体的投资策略主要有：   （1）票息策略   票息策略是指投资于较高票息的债券，平日来说，高票息债券一般为中恒久期国债或信用品级低于 国债的企业债券、次级债以及基金所允许投资的其它固定收益类产品。在利率水平及信用水平撑持雄厚 的情况下，通过投资高票息债券，不错获取较高的利息收入，在提升债券组合的举座收益率水平的同期 也获取较高的投资申报。   （2）息差策略   息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得的资金投资于债券的策 略。息差策略本质上即是杠杆放大策略。在进行放大策略操作时，必须研究回购资金成本与债券收益率 之间的关系。独一当债券收益率高于回购资金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。   （3）利差策略   利差策略是指对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的改日走势作念出判断，进而 进行相应的债券置换。影响两个期限周边的债券的利差水平的因素主要有息票因素、流动性因素及信用 评级因素等。当预期利差水平平缓时，不错买入收益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两个债 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 券利差的平缓取得投资收益；当预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债 券，通过两个债券利差的扩大取得投资收益。利差策略本质上是某种样式上的债券互换，亦然相对价值 投资的一种常见策略。跟着信用市集的发展，本基金将密切祥和企业债以偏激它固定收益类产品的信用 状态的变化，从平分析信用利差的走势，积极进行信用利差投资策略。   （1）权证投资策略   本基金将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证订价模子盘算权证价值。本基金权证操作 将根据权证的高杠杆性、有限损失性、活泼性等本性结合本基金的需要进行该产品的投资。主要研究运 用的策略包括：限量投资、趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等。   （2）资产救济证券投资策略   本基金将分析资产救济证券的资产特征，揣测负约率和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权定 价模子，对资产救济证券进行估值。本基金将严格适度资产救济证券的总体投资规模并进行分布投资， 以裁汰流动性风险。   （3）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略实行。   为了尽可能幸免基金操作过程中出现的现金过度和现金不及景象对基金运作的遭殃，在现金头寸 料理上，本基金通过对内素性与外素性改日现金流的展望进行现金预算料理，实时得志本基金运作中的 流动性需求。   （五）投资决策依据   （六）投资决策进程   本基金接纳投资决策委员会引导下的团队式投辛劳理模式。投资决策委员会依期就投辛劳理业务 的紧要问题进行筹商。基金司理、研究员、交往员在投辛劳理过程中办事明确、密切合营，在各自职责 内按照业务步履沉寂办事并合理地相互制衡。具体的投辛劳理步履如下： 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 数据模拟的各样陈说，为本基金的投辛劳理提供决策依据。 性成见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资讨论，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须遵守投资组合决定权和交往下单权严格分离的执法。 部对投资组合讨论的实行过程进行日常监督和实时风险适度，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）、投资限制   为珍爱基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有执法的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金料理东说念主、基金托管东说念主有其他重 大是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕交往、支配证券价钱偏激他不高洁的证券交往举止；   （8）其时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》执法谢绝从事的其他行动。   如法律法例或监管部门取消上述谢绝性执法，本基金料理东说念主在履行妥贴步履后可不受上述执法的 限制。   本基金的投资组合将遵照以下限制：   （1）持有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，不得高出该证券的 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投 资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   （3）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%；   （4）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不高出上一交往日基金资产净值的 0.5%，基金持有 的全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金料理东说念主料理的全部基金持有归并权证的比例不高出 该权证的 10%。法律法例或中国证监会另有执法的，顺从其执法；   （5）本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗费主题行业的上市公 司股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融用具以及中国 证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   （6）基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （7）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得高出该资产救济证券规模 的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得高出其各样 资产救济证券共计规模的 10%；   （10）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报的股票数目 不得高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使本基金不合适前款所执法比例 限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的， 可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行；   （14）本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （15）关系法律法例以及监管部门执法的其它投资限制。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴步履后，本基金不受上述限 制。   在本基金成立起不高出 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第（6）、                                    （11）、                                        （12）项外，由于证 券市集波动、上市公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书 的比例不在限制之内，但基金料理东说念主应在 10 个交往日内进行谐和，以达到圭臬。法律法例另有执法的 从其执法。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起运行。   （八）功绩相比基准   本基金股票投资部分的功绩相比基准为沪深 300 指数，债券投资部分的功绩相比基准为中国债券 总指数。本基金的举座功绩基准为：   沪深 300 指数收益率×80%+中国债券总指数收益率×20%   本基金遴聘上述功绩相比基准的事理如下：   沪深 300 指数由专科指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，由从上海和深圳证券市集中选 取的 300 只 A 股算作样本股编制而成。该指数以成份股的可目田流通股数进行加权，指数样本覆盖了 沪深市集六成傍边的市值，具有细致的市集代表性和市集影响力。   中国债券总指数是中央国债登记结算有限办事公司编制的，接纳市值加权盘算的债券指数，其中涵 盖了可流通的记账式国债和金融债，基本上不错反应中国债券市集的趋势特征。由于该债券指数较好地 反应了我国债券市集价钱总水平的波动幅度和变动趋势，涵盖的投资范围较宽，算作本基金固定收益证 券投资的投资基准较为妥贴。   跟着法律法例和市集环境发生变化，如果上述功绩相比基准不适用本基金，或者本基金功绩相比基 准中所使用的指数暂停或隔绝发布，或者出现更泰斗的简略表征本基金风险收益特征的指数，本基金管 理东说念主不错依据珍爱基金份额持有东说念主正当权益的原则，根据本质情况对功绩相比基准进行相应谐和。谐和 功绩相比基准应经基金托管东说念主同意，报中国证监会备案，基金料理东说念主应在谐和前 2 个办事日在指定媒 介上给以公告。   （九）风险收益特征   本基金系夹杂型基金，其风险收益特征从恒久平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 与货币市集基金，属于中等风险、中等收益的证券投资基金品种。   （十）基金料理东说念主代表基金诈欺股东权利的处理原则及方法 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                         更新招募说明书   （十一）基金的融资融券   本基金不错根据届时有用的关联法律法例和政策的执法进行融资融券。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘算司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （十三）基金投资组合陈说   基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载汉典不存在伪善纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 内容的实在性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同执法，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 陈说中的财务办法、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者 紧要遗漏。   本投资组合陈说所载数据死心 2024 年 09 月 30 日。 序号             状貌                 金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          160，677，251.66             86.17      其中：债券                            9，272，001.97              4.97 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书      资产救济证券                                -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                     -                  -  （1）陈说期末按行业分类的境内股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）              占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                             -                   -  B   采矿业                                  -                   -  C   制造业                      73，629，977.87              39.60  D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业                     -                   -  E   建筑业                                  -                   -  F   批发和零卖业                               -                   -  G   交通运输、仓储和邮政业                 899，600.00               0.48  H   住宿和餐饮业                               -                   -  I   信息传输、软件和信息手艺服务业             135，303.75               0.07  J   金融业                      82，930，582.94              44.61  K   房地产业                                 -                   - 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                                  更新招募说明书     L   租借和商务服务业                                       -                      -     M   科学研究和手艺服务业                              7，577.35                   0.00     N   水利、环境和群众设施料理业                                  -                      -     O   住户服务、修理和其他服务业                                  -                      -     P   教化                                             -                      -     Q   卫生和社会办事                             3，074，209.75                   1.65     R   文化、体育和文娱业                                      -                      -     S   概括                                             -                      -         共计                                160，677，251.66                  86.42     （2）陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈说期末未持有港股通投资的股票。 序                                                                占基金资产净值比例         股票代码     股票称号    数目（股）            公允价值（元） 号                                                                   （%） 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                                         更新招募说明书 序号                  债券品种              公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%）          其中：政策性金融债                                        -                      -                                                公允价值 序号        债券代码        债券称号      数目（张）                         占基金资产净值比例（%）                                                （元） 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书   本基金本陈说期末未投资资产救济证券。   本基金本陈说期末未投资贵金属。   本基金本陈说期末未投资权证。   本基金本陈说期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （2）陈说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本陈说期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案走访，或在陈说编制日前一年 内受到公开申斥、处罚的情形   （1）根据《证券刊行上市保荐业务料理办法》，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股 份有限公司采取出具警示函措施，经查，公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债状貌，发 行东说念主证券刊行上市以前即赔本、营业利润比上年下滑 50%以上。   （2）中国证监会于 2024 年 04 月 20 日对中信证券出具《行政处罚预先奉告书》。因 2022 年 7 月 至 8 月，中信中证向中核钛白本质适度东说念主王泽龙推遴选增多空决议。根据决议，客户通过场外养殖品交 易台径直齐备定增多空套利，提前结算收益，无需恭候六个月的锁依期，中国证监会对王泽龙、洪浩炜、 中信中证本钱料理有限公司、中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、韩雨辰违犯限制性执法 转让股票的犯法行动，责令改正，给予教会，充公犯法所得 77，531，959.84 元。   （3）中信证券股份有限公司算作广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首 次公开刊行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行动：一是对二甲苯贸易业务客户 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                               更新招募说明书 和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务实在性核查不充分。三是对二甲苯业务单 据审核中未祥和到运输合同与船舱计量陈说对应的船运公司存在显著各别。四是对二甲苯业务单子审 核中未祥和到销售合同和租船合同约定的装货港存在显著额外。广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中 信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定。      （4）2024 年 08 月 07 日，贵州证监局对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函， 经查，其保荐的贵州安达科技动力股份有限公司(以下简称安达科技)于 2023 年 3 月 23 日在北京证券交 易所上市且登第的上市圭臬含净利润圭臬。安达科技 2024 年 4 月 29 日走漏《2023 年年度陈说》，2023 年度安达科技包摄于上市公司股东的扣除非平日性损益后的净利润为-63，392.83 万元，上市以前即亏 损。      本基金料理东说念主作念出说明如下：      （1）投资决策步履：通过对公司的基本面进行分析，合计基本面发展势头细致，功绩表现合适预 期，后续业务持续发展尚有一定的后劲；      （2）因公司保荐的恒逸石化股份有限公司（刊行东说念主）可转债状貌，刊行东说念主证券刊行上市以前即亏 损、营业利润比上年下滑 50%以上，中国证监会于 2024 年 01 月 12 日对中信证券股份有限公司采取出 具警示函措施。因向中核钛白本质适度东说念主王泽龙推遴选增多空决议，中国证监会于 2024 年 04 月 20 日 对中信证券出具《行政处罚预先奉告书》。算作广东泉为科技股份有限公司初度公开刊行股票持续督导 机构，在持续督导履职过程中存在违规行动，广东证监局于 2024 年 05 月 10 日对中信证券股份有限公 司、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函措施的决定。因保荐的安达科技上市以前即赔本，贵州证监局对中信 证券股份有限公司、陈健健、赵倩采取出具警示函的监管措施。经过分析，咱们合计关系事项对公司影 响可控，因此连接持有该公司股票。 查，吉祥银行股份有限公司存在利用救济基金份额样式开展基金销售业务的情况，违犯了《公开召募证 券投资基金销售机构监督料理办法》(证监会令第 175 号) 第二十四条第六项的执法。      本基金料理东说念主作念出说明如下：      （1）投资决策步履：通过对公司的基本面进行分析，合计基本面发展势头细致，功绩表现合适预 期，后续业务持续发展尚有一定的后劲；      （2）因公司存在利用救济基金份额样式开展基金销售业务的情况，深圳证监局于 2023 年 12 月 19 日对公司采取出具警示函行政监管措施。经过分析，咱们合计该事项对公司影响可控，因此连接持有该 公司股票。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                更新招募说明书 申斥，并对福建口岸集团偏激本质适度的四家子公司名下证券账户实施限制交往 6 个月的顺序刑事办事， 即自 2024 年 1 月 8 日至 2024 年 7 月 7 日不得买入和卖出在本所上市交往或挂牌转让的全部证券。经 查明，福建省口岸集团有限办事公司（以下简称福建口岸集团）偏激本质适度的四家子公司福建省海运 集团有限办事公司、福州港务集团有限公司、厦门港务控股集团有限公司和福建省交通运输集团有限责 任公司，根据福建口岸集团决策买入“兴业银行”（601166）股票。 2023 年 12 月 29 日，“兴业银行” 股价盘中走势牢固。收盘迫临竞价阶段，福建口岸集团名下证券账户以涨停价申报买入该股 31 笔，共   本基金料理东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策步履：通过对公司的基本面进行分析，合计基本面发展势头细致，功绩表现合适预 期，后续业务持续发展尚有一定的后劲；    （2）因为交往本公司股票，上海证券交往所决定对福建口岸集团给以公开申斥，并对福建口岸 集团偏激本质适度的四家子公司名下证券账户实施限制交往6个月的顺序刑事办事。经过分析，咱们合计 该事项对公司影响可控，因此连接持有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同执法的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称号                     金额（元） 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                 更新招募说明书   （4）陈说期末持有的处于转股期的可调换债券明细   本基金本陈说期末未持有处于转股期的可调换债券。   （5）陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本陈说期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合陈说附注的其他笔墨描述部分   因四舍五入原因，投资组合陈说平分项之和与共计可能存在尾差。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                         更新招募说明书                                十、基金的功绩    本基金料理东说念主依照恪尽责守、浑朴信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据死心 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增长     份额净值增长   功绩相比基     功绩相比基准收      阶段                                                ①－③       ②－④                  率①       率圭臬差②    准收益率③     益率圭臬差④                 -13.01%    1.28%    8.48%      1.02%   -21.49%   0.26%                 -8.21%     0.83%    -8.78%     0.67%   0.57%     0.16% 自基金成立起 于今    注：    （1）本基金合同收效日为 2010 年 09 月 15 日，功绩基准累计增长率以 2010 年 09 月 14 日指数为 基准；    （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，增多存托凭证为投资标的。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金料理东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以偏激他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东说念主和本基金联名的神态开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的看护和刑事办事   本基金财产沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东说念主看护。基 金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的执法刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。   基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵消；基金料理东说念主 料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十二、基金财产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后信服的 基金资产净值而盘算出的基金份额净值，是盘算基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交往场所的正常营业日以及国度法律法例执法需要对外走漏基金净 值的非营业日。   （三）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行进款本息等资产和欠债。   （四）估值步履   基金日常估值由基金料理东说念主进行。基金料理东说念主完成估值后，将估值闭幕以两边招供的神态发送给基 金托管东说念主，基金托管东说念主按法律法例、                《基金合同》执法的估值方法、时刻、步履进行复核，复核无误后， 以两边招供的神态发送给基金料理东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （五）估值方法   本基金按以下神态进行估值：   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估 值；如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调 整最近交往市价，信服公允价钱。   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，谐和最近交往市价，信服公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了 紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，谐和最近交往市价，信服公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值手艺信服公允价值。交往所上市的资产支 持证券，接纳估值手艺信服公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的归并股票的市价（收 盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值手艺信服公允价值，在估值手艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁依期的股票，归并股票在交往所上市后，按交往所上市的归并股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会关联执法信服公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价等于或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金料理东说念主盘算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理东说念主盘算的 基金资产净值。因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达 成一致的成见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的盘算闭幕对外给以公布。   （六）基金份额净值的说明和估值舛错的处理   基金份额净值的盘算保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误本质发生时，基金料理东说念主应当立即纠正，并采取合理的措施退却损失进一步扩大。当舛错达到或高出 基金资产净值的 0.25%时，               基金料理东说念主应报中国证监会备案；当估值舛错偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值舛错给投资者形成损失的，应先由基金管 理东说念主承担，基金料理东说念主对不应由其承担的办事，有权向谬误东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理： 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、或代理销售机构、或投 资者自身的谬误形成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的，谬误的办事东说念主应当对由于该差错碰到损失确当 事东说念主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予补偿承担补偿办事。   上述差错的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平无法猜想、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述执法实行。   由于不可抗力原因形成投资者的交往汉典灭失或被舛错处理或形成其他差错，因不可抗力原因出 现差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主仍应负有返还不妥 得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，差错办事方应实时和洽各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错办事方承担；由于差错办事方未实时更正已产生的差错，给当事东说念主形成损失 的由差错办事方承担；若差错办事方依然积极和洽，况且有协助义务确当事东说念主有富足的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。差错办事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行说明，确保差错已 得到更正。   （2）差错的办事方对可能导致关联当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责，况且仅对差错的 关联径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错办事方仍应付差错负 责，如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损 方”）   ，则差错办事方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享 有要求托福不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方，则受损 方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和高出其本质损失的差额部分支付给 差错办事方。   （4）差错谐和接纳尽量复原至假设未发生差错的正确情形的神态。   （5）差错办事方绝交进行补偿时，如果因基金料理东说念主谬误形成基金资产损失机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主谬误形成基金资产损失机，基金料理东说念主应为基金的利 益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方形成基金资产的损失，并绝交进行补偿时， 由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按执法对受损方进行补偿，况且依据法律、行政法例、                                        《基金合同》 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 或其他执法，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿办事，则基金料理东说念主有权 向出现谬误确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。   （7）按法律法例执法的其他原则处理差错。   差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据差错发生的原因信服差错的办事方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的办事方进行更正和补偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向关联当事东说念主进行说明；   （5）基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值盘算舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当陈说中国证监会；基金料理东说念主及基金托管东说念主基金份额净值盘算舛错偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东说念主诚然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该舛错的，由此形成的基金 资产估值舛错，基金料理东说念主和基金托管东说念主不错奉命补偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取 必要的措施排斥由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金           更新招募说明书 值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金 已齐备收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐备收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分拨； 动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨神态是现金分成；如投资者在不 同销售机构遴聘的分成神态不同，基金注册登记机构将以投资者临了一次遴聘的分成神态为准； 位基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、 分拨数额及比例、分拨神态等内容。   （五）收益分拨决议的信服、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时刻不得高出 15 个办事日。                  （即可供分拨利润盘算截止日）   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利 自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务执法》实行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金隔绝计帐时所发生用度，按本质支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付神态   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的盘算方法如下：   H=E×1.20%/以前天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金料理 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H=E×0.20%/以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个办事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  上述“（一）基金用度的种类”中第 3－8 项用度，根据关联法例及相应契约执法，按用度本质支拨 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的状貌  下列用度不列入基金用度：   《基金合同》收效前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息走漏用度等用度；   （四）与基金销售关联的用度  基金认购费的费率水平、盘算公式、收取神态和使用神态参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、盘算公式、收取神态和使用神态参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、盘算公式、收取神态和使用神态参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金调换费的费率水平、盘算公式、收取神态和使用神态参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度谐和  基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况谐和基金料理费率、基金托管费率、基 金销售费率等关系费率。  调高基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有东说念主大会审议；调低 基金料理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额持有东说念主大会。  基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的 执法。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书                    十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                                       基金初度召募的司帐年度按如下原则： 如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个办事日内在执法媒介公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                   十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《基金合同》偏激他有 关执法。   （二）信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主 等法律、行政法例和中国证监会执法的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国证监会的 执法走漏基金信息，并保证所走漏信息的实在性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。  应当在中国证监会执法时刻内，将应予走漏的基金信息通过合适中国证监会执法条件的寰球性报 刊（以下简称“执法报刊”            ）及《信息走漏办法》执法的互联网网站（以下简称“执法网站”                                        ）等媒介披 露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时刻和神态查阅或者复制公开走漏的信息汉典。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息  公开走漏的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管契约、基金产品汉典纲领  基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书 公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在执法报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品汉典纲领、                 《基金合同》和基金托管东说念主契约登载在执法网站上，并将基金产 品汉典纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管契约 登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募 说明书并登载在执法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大会召 开的执法及具体步履，说明基金产品的本性等波及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产看护及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品汉典概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。 《基金合同》收效后，基金产品汉典纲领的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更 新基金产品汉典纲领，并登载在执法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品汉典纲领其他信息 发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品汉典纲领。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于执法媒介上。   基金料理东说念主应当在《基金合同》收效的次日在执法媒介上登载《基金合同》收效公告。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周在执法网站 走漏一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过执法网 站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站走漏半年度和年度临了一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金料理东说念主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算神态及关联申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息汉典。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登载在执法网站 上，并将年度陈说指示性公告登载在执法报刊上。基金年度陈说中的财务司帐陈说应当经过具有证券、 期货关系业务经验的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说登载在执法网 站上，并将中期陈说指示性公告登载在执法报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈说，将季度陈说登载在规 定网站上，并将季度陈说指示性公告登载在执法报刊上。   陈说期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金料理东说念主至少应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说文献中“影响投资者决策的其 他垂危信息”项下走漏该投资者的类别、陈说期末持有份额及占比、陈说期内持有份额变化情况及本基 金的特殊风险。   本基金持续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组联合产情况偏激流动性风 险分析等。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话，并登载在执法报刊和 执法网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调换基金运作神态、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的本质适度东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高档料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，   基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高档料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、本质适度东说念主或者与其 有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交旧事项，但中国 证监会另有执法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计防范态和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运行办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并展期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项谐和或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （22）基金信息走漏义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会执法的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集好意思丽传的音信可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，关系信息走漏义务东说念主明察后 应当立即对该音信进行公开知晓，并将关联情况立即陈说中国证监会。   基金合同隔绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在执法网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在执法报刊 上。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备案，并给以公告。召开基 金份额持有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 40 日公告基金份额持有东说念主大会的召开时刻、会议样式、审 议事项、议事步履和表决神态等事项。   基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大 会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东说念主应当履行关系信息走漏义务。   本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的执法进 行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的执法。   （六）信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及高档料理东说念主员负责料理 信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会关系基金信息走漏内容与样式准则 等法例的执法。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的执法和《基金合同》的约定，对基金料理东说念主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金产 品汉典纲领、基金计帐陈说等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电 子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在执法媒体中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金料理东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送信息的实在、准确、完 整、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在执法媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介走漏信 息，然而其他群众媒介不得早于执法媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏归并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律成见书的专科机构，应当制作办事 底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例执法将信息置备于各 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息走漏事项以法律法例执法及本章省俭定的内容为准。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主利益的原 则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘算司帐师事务所成见后，不错依照法律法例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内礼聘于侧袋机制启用日 发表成见且合适《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况信服是否暂停 申购，具体事项届时将由基金料理东说念主在关系公告中执法。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回执法适用于主袋账户份额。多数赎回按照单个绽开日内主袋账 户份额净赎回肯求高出上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应付侧袋账户份额实行沉寂料理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用沉寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构 在盘算各项投资运作办法和基金功绩关系办法时仅需研究主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在盘算基金功绩关系办法时按投资损失处理。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的谐和，因资产 流动性受限等中国证监会执法的情形除外。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应付侧袋账户单独 成就账套，实行沉寂核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金料理费。基金料理费除外的其他用度详见届时发布的关系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交往等神态复原流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等神态，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次 处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时礼聘合适《中华东说念主民共和国证券 法》执法的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   侧袋账户资产全都计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的事 项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例要求实时发布临时公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分执法的基金净值信息走漏神态和频率走漏主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律法例的执法在基金依期陈说中走漏陈说期内侧袋账 户关系信息，基金依期陈说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关系信息在依期报 告中单独进行走漏。司帐师事务所对基金年度陈说进行审计时，应付陈说期内基金侧袋机制运行关系的 司帐核算和年度陈说走漏，实行妥贴步履并发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的关系执法，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律 法例或监管执法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步执法的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴步履后，在对基金份额持有东说念主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和谐和，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  十八、基金的风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱受政事、经济、投资神志和交往轨制等各式因素的影响会 产生波动，从而对本基金投资产生潜在风险，导致基金收益水平发生波动。   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投 资对象价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的本性。随宏不雅经济运行的周期性变化， 基金所投资于证券的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的变化径直影响着证券的价钱和收益率，也会影响企业的融资成本和利润，进而影响 基金持仓证券的收益水平。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期办法并弗成充分反应 这一风险的存在。若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分将通过现金样式来分拨，而现金可能因为通货扩张的影响而使购买力下降，从而 使基金的本质投资收益下降。   跟着中国市集绽开进程的提升，上市公司的发展势必要受到海外市集同类手艺或同类产品公司的 强有劲竞争，部分上市公司有可能弗成适用新的行业时事而功绩下滑。尤其是中国加入 WTO 以后，中 国境内公司将靠近前所未有的市集竞争，上市公司在这些因素的影响下将存在更大不信服性。   上市公司的讨论状态受多种因素的影响，如料理才智、行业竞争、市集远景、手艺更新、财务状态、 新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司讨论不善，其股票价钱可能 下落，或者简略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以猜想的变化。虽 然基金不错通过投资各样化来分布这种非系统风险，但弗周全都幸免。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （二）信用风险   基金交往敌手方发生交往负约或者基金持仓债券的刊行东说念主绝交支付债券本息，导致基金财产损失。   （三）料理风险 有以及对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （四）流动性风险   本基金的运作神态为契约型绽开式，基金规模将跟着基金投资者对基金份额的申购和赎回而赓续 波动，若由于基金投资者的一语气多量赎回，导致基金料理东说念主的现金支付出现艰难，或被迫在不妥贴的价 格多量抛售证券，使基金资产净值受到不利影响，从而产生流动性风险。   （五）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”，精通了解本基金侧袋机制的情形及步履。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额正常绽开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不信服性，最终变现价钱也具有不信服性 况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东说念主在基金依期陈说中 走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的办事。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理信服申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主盘算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需研究主袋账户资产，并 根据关系执法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在盘算基金功绩关系办法时按投资损失处理， 因此本基金走漏的功绩办法弗成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （六）本基金特殊的风险   本基金的特殊风险是在投经验调上的风险浮现。   本基金投资于耗费拉动经济增长过程中充分受益的耗费主题行业偏激中的上风企业，由于本基金 接纳主动投资的方法，在投辛劳理过程中有可能存在由于如下原因而产生的特殊风险：一、基金料理东说念主 抵耗费主题行业走向判断有误从而导致资产配置比例分歧适而产生的风险；二、抵耗费主题行业中上风 企业股票价值的估值及对其改日功绩展望不准确带来的风险。股票估值合理以及改日的成长性取决于 基金料理东说念主对股票估值和上市公司改日功绩的判断。在本基金的选股方法中，使用了展望性的办法，包 括预期中恒久每股收益增长率、预期中恒久运营收入增长率、预期市盈率等，如果研究不真切、功绩预 测不准确以及对股票价钱的判断装假会增多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、调动企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关系的特殊风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证关系的风险 券权益。存托凭证持有东说念主本质享有的权益与境外基础证券持有东说念主的权益诚然基本十分，但并弗成等同于 径直持有境外基础证券。 议确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等神态进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托契约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有并诈欺分成、投票等权利。 础证券调换比例发生谐和、红筹公司和存托东说念主可能对存托契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以预先文告的神态，即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让，存托东说念主无法连接按照存托契约的约定为本 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金提供相应服务等风险。   （2）与调动企业刊行关系的风险   调动企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集交往价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 法律法例的执法；依然在境外上市的，还需要遵守境外上市地关系执法。投资者权利偏激诈欺可能与境 内市集存在一定各别。此外，境内股东和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法本质参与公司紧要事务的决策。 接算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制关系的风险 个市集正常交往而在另一个市集实施停牌等景象。 交往机制各别、额外交往情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市交往，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从而增多或者减少境内市集的股票或者存 托凭证流通数目，可能引起交往价钱波动。 者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调换为境外基础证券。   （七）其他风险 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书           十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金料理东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）调换基金运作神态；  （4）提升基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答圭臬；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资办法、范围或策略；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额持有东说念主大会召开步履；  （9）隔绝《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金料理费、基金托管费；  （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （3）在法律法例和《基金合同》执法的范围内谐和本基金的申购费率、调低赎回费率；  （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律法例和《基金合同》执法应当召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情形。 个办事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔绝  有下列情形之一的，          《基金合同》应当隔绝： 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （三）基金财产的计帐 理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 办事主说念主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔绝后，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐陈说出具法律成见书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十、基金合同内容摘录   （一）基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）基金料理东说念主简况  称号：金元顺安基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东说念主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字2006222 号  组织样式：有限办事公司  注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元  存续期限：持续讨论  筹商电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关联执法，基金料理东说念主的权利包括但不限于： 国度关联法律执法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 同》执法的用度； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书                                     ，决定和谐和除调高 料理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费神态； 证券所产生的权利；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关联执法，基金料理东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违犯《基金合同》                         、基金销售与服务代理契约及国度关联法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 金财产； 基金料理东说念主的财产相互沉寂，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏激他关联执法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法律文献的执法，按关联执法盘算并公告基金净值信息，信服基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》偏激他关联执法，履行信息走漏及陈说义务；                                     《基金合同》偏激他有 关执法另有执法外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东说念主浮现； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书              《基金合同》偏激他关联执法召集基金份额持有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 金合同》执法的时刻和神态，随时查阅到与基金关联的公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到关联 汉典的复印件； 任，其补偿办事不因其退任而奉命； 形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方办事导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到损失，而基金料理东说念主领先承担了办事的情况 下，基金料理东说念主有权向第三方追偿；                            《基金合同》弗成收效，基金料理东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；    （1）基金托管东说念主简况    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    成飞速间：1984 年 01 月 01 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》                                           （国发 1983146 号）    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书   存续期间：持续讨论   基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关联执法，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的计帐；   （3）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关联执法，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分 别成就账户，沉寂核算，分账料理，保证不同基金之间在名册登记、账户成就、资金划拨、账册记录等 方面相互沉寂；             《基金合同》偏激他关联执法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》偏激他关联执法另有执法外，在基金信息公开 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 走漏前给以守密，不得向他东说念主浮现； 面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；如果基金料理东说念主有未实行《基金合同》执法的行动， 还应当说明基金托管东说念主是否采取了妥贴的措施； 基金料理东说念主； 金合同》形成基金财产损失机，应为基金利益向基金料理东说念主追偿，由此发生的关系用度由料理东说念主承担；   基金投资者购买本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律法例另有执法或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他关联执法，基金份额持有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他关联执法，基金份额持有东说念主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和执法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主的正当授权代表共同组成。除法律法例 另有执法或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念把持有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：           ； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （1）除法律法例执法或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金料理东说念主召集；   （2）基金料理东说念主未按执法召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金 料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持 有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归并事项要求召开基金份额持有东说念主大 会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额 持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻拦、干预。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘信服开会时刻、地点、神态和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额持有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                        、投递时刻和 地点；   （2）采取通信开会神态并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信神态和书面表决神态，并在 会议文告中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信神态、寄托的公证机关偏激筹商神态和联 系东说念主、书面表决成见寄交的截止时刻和收取神态。   （3）如召集东说念主为基金料理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对书面表决成见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定地点对书面表决成见的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决 成见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响 表决成见的计票效率。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神态或通信开会神态召开。   会议的召开神态由会议召集东说念主信服，但更换基金料理东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会神态召开。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托书请托代表出席，现场开会时 基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法例、                   《基金合同》和会议文告的执法，况且持有基金份额的凭证 与基金料理东说念把持有的登记汉典相符； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书面样式在表殊死心日以 前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面神态进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神态视为有用： 地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金 料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告执法的神态收取基金份额持有东说念主的书面表决成见；基金托管 东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决成见的，不影响表决效率； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念把持有基金份额的凭证及寄托 东说念主的代理投票授权寄托书合适法律法例、                  《基金合同》和会议文告的执法，并与基金登记注册机构记录 相符，况且寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书合适法律法例、                           《基金合同》和会议文告的执法；   采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交合适会议文告中执法的 说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头合适法律法例和会议文告执法的书面表决意 见即视为有用的表决，表决成见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金 份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定隔绝《基金合 同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》执法的其他事项 以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金料理东说念主、基金托管东说念主、单独合并持有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额 持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文告前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案； 也不错在会议文告发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提交召 集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东说念主 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                         更新招募说明书 大会召开日 30 天前公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主提交的临时提案进行审核，合适条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 执法的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持 有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大 会上进行解释和说明。 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会把持东说念主不错就步履性问题提请基金份额持有东说念主大会 作念出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的步履进行审议。   单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有 东说念主大会审议表决的提案，或基金料理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，未获基 金份额持有东说念主大会审议通过，就归并提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个 月。法律法例另有执法除外。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文告后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额持有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事步履   在现场开会的神态下，领先由大会把持东说念主按照下列第七条执法步履信服和公布监票东说念主，然后由大会 把持东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会把持东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表， 在基金料理东说念主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表把持；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能把持大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主。 基金料理东说念主和基金托管东说念主不出席或把持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议 的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份 证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）等事项。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作神态、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝《基金合 同》以至极决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名神态进行投票表决。   采取通信神态进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，提交合适会议文告中执法的说明 投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，合适会议文告执法的书面表决成见视为有用表决，表决 成见依稀不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面成见的基金份额持有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督 员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，但 是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的把持东说念主应当在会议运行后晓示在出 席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出 席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会把持东说念主应当马上公布重新盘货闭幕。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票神态为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决闭幕。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。如果接纳通信神态进行 表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。   收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额持有东说念主分 别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念把持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额持有东说念主诈欺提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额持有东说念主所持有的基金 份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日关系 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的把持东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上（含三分 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系执法以本节特殊约定内容为准，本节莫得执法 的适用本部分的关系执法。   （三）基金合同铲除和隔绝的事由和步履   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有东说念主大会决议通过：            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议，自表决通过之日起收效，自决议收效后 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 两个办事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定隔绝的；   （2）基金料理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金料理东说念主、新基金托管东说念主相连的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）关系法律法例和中国证监会执法的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办事主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐步履：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念把持有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的治理神态   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好协商未能 治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁地点为北 京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有不休力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统帅。   （五）基金合同的存放地和投资者取得基金合同的神态   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金料理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名并在召募 末端后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面说明后收效。    《基金合同》自收效之日起对包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管东说念主各持有 二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》本来为准。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                              更新招募说明书                        二十一、基金托管契约内容摘录    （一）基金托管契约当事东说念主    称号：金元顺安基金料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）目田贸易锻练区花坛石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    法定代表东说念主：任开宇    成飞速间：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册本钱：东说念主民币 3.4 亿元    组织样式：有限办事公司    讨论范围：基金料理业务、发起设立基金及中国证券监督料理委员会批准的其他业务    存续期间：持续讨论    筹商电话：021-68881801    传真：021-68882865    筹商东说念主：孙筱君    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东说念主：陈四清    筹商电话：010-66105799    传真：010-66105798    筹商东说念主：郭明    成飞速间：1984 年 01 月 01 日    组织样式：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：持续讨论 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   讨论范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、 各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户料理服务；绽开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信走访、盘算、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参 加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融养殖业务；银行卡业务；筹商电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院 银行业监督料理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的执法和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投资对 象进行监督。   本基金将投资于以下具有细致流动性的金融用具：   国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券、货币市集用具、权证、资产救济证券以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投资用具。   （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的执法及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：   股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗费主题行业的上市公司股票及存 托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融用具以及中国证监会允许 基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的 政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴步履后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地谐和投资范围。   A.持有一家上市公司的股票，其市值不得高出基金资产净值的 10%； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   B.本基金与由本基金料理东说念主料理的其他基金共同持有一家公司刊行的证券，                                    不得高出该证券的 10%； 本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的依期绽开基金）持有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；   C.本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的 40%；   D.本基金在职何交往日买入权证的总金额，不高出上一交往日基金资产净值的 0.5%，基金持有的 全部权证的市值不高出基金资产净值的 3%，基金料理东说念主料理的全部基金持有归并权证的比例不高出该 权证的 10%。法律法例或中国证监会另有执法的，顺从其执法；   E.本基金股票及存托凭证投资比例为基金资产的 60%-95%，其中投资于耗费主题行业的上市公司 股票及存托凭证的比例不低于本基金股票及存托凭证资产的 80%；债券、现金等金融用具以及中国证 监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%；   F.基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，前述 现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   G.本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20%；   H.本基金持有的归并（指归并信用级别）资产救济证券的比例，不得高出该资产救济证券规模的   I.本基金料理东说念主料理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产救济证券，不得高出其各样资产 救济证券共计规模的 10%；   J.本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得高出本基金的总资产，所申报的股票数目不得 高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   K.本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得高出本基金资产净值的 15%；因证券市集波 动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使本基金不合适前款所执法比例限制 的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   L.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接 受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   M.本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实行；   N.本基金不得违犯《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   O.关系法律法例以及监管部门执法的其它投资限制。   《基金法》偏激他关联法律法例或监管部门取消上述限制的，履行妥贴步履后，本基金不受上述限 制。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同收效之日起运行。   在本基金成立起不高出 6 个月，应达到上述比例限制。除上述第 F、K、L 项外，由于证券市集波 动、上市公司合并或基金规模变动等基金料理东说念主之外的原因导致的投资组合不合适上述约定的比例不 在限制之内，但基金料理东说念主应在 10 个交往日内进行谐和，以达到执法的投资比例限制要求。法律法例 另有执法的从其执法。   基金料理东说念主应在出现可猜想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个办事日稳健向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动规模和公司应付措施，便于托管东说念主实施交往监督。   基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效之日起运行。   （3）基金托管东说念主根据关联法律法例的执法及《基金合同》的约定对下述基金投资谢绝行动进行监 督：   根据法律法例的执法及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列行动： 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   如法律法例或监管部门取消上述谢绝性执法，基金料理东说念主在履行妥贴步履后可不受上述执法的限 制。   （4）基金托管东说念主依据关联法律法例的执法和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。   根据法律法例关联基金谢绝从事的关联交往的执法，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要是非关系的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交往名单的实在性、圆善性、全面性。基金料理东说念主有办事看护实在、圆善、全面的 关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 东说念主仍违规进行关联交往，并形成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担办事。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行法律法例谢绝基金从事的关联 交往时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施阻拦该关联交往的发生，若基金托管东说念主 采取必要措施后仍无法阻拦关联交往发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会陈说。对于交往所场内已成 交的违规关联交往，基金托管东说念主应按关系法律法例和交往所执法的执法进行结算，同期向中国证监会报 告。   （5）基金托管东说念主依据关联法律法例的执法和《基金合同》的约定对基金料理东说念主参与银行间债券市 场进行监督。 易时靠近的交往敌手资信风险进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业圭臬的银行间市集交往敌手的名单，并按照审 慎的风险适度原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交往结算神态。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 办事日内回函说明收到该名单。基金料理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单 进行更新，名单中增多或减少银行间市集交往敌手时须向基金托管东说念主提议书面肯求，基金托管东说念主于 2 个 办事日内回函说明收到后，对名单进行更新。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明谐和的名 单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照契约进行结 算。   如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集交往敌手进行交往，应实时提醒基金 料理东说念主肃清交往，经提醒后基金料理东说念主仍实行交往并形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事，发 生此种情形时，托管东说念主有权陈说中国证监会。   基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单中约定的该交往敌手所 适用的交往结算神态进行交往。如果基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险 适度的交往神态进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主与交往敌手重新信服交往神态，经提醒 后仍未改正时形成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担办事。 中国农业银行和交通银行，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况谐和中枢交 易敌手名单。基金料理东说念主有办事适度交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手除外的交往敌手进行交往 时，由于交往敌手资信风险引起的损失先由基金料理东说念主承担，后来有权要求关系办事东说念主进行补偿，如果 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                      更新招募说明书 基金托管东说念主在运作中严格遵照了上述监督进程，则对于由于交往敌手资信风险引起的损失，不承担补偿 办事。   （6）基金托管东说念主对基金料理东说念主遴聘进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的支付才智等波及到存 款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国栽培银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的 损失机，先由基金料理东说念主负责补偿，之后有权要求关系办事东说念主进行补偿，如果基金托管东说念主在运作过程中 遵照上述监督进程，则对于由于进款银行信用风险引起的损失，不承担补偿办事。基金料理东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行谐和。   （7）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督                                           《对于 基金投资非公开刊行股票等流通受限证券关联问题的文告》等关联法律法例执法。 轨范的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券，不 包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等流通 受限证券。 关联基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险适度轨制。基金投资非公开刊行股票，基金料理东说念主还 应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资流通受限证 券的投资额度和投资比例适度情况。   基金料理东说念主应至少于初度实行投资指示之前两个办事日将上述汉典书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有富足的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述汉典后两个办事日内，以书面或其他两边认 可的神态说明收到上述汉典。 包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时刻等。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、圆善，并应至少于拟实行投资指示前两个办事日 将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富足的时刻进行审核。 置预案情况进行监督，并审核基金料理东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主合计上述汉典可能导致基金 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面说 明，并保留查抄基金料理东说念主风险料理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估陈说等备查汉典的 权利。不然，基金托管东说念主有权绝交实行关联指示。因绝交实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主 不承担任何办事，并有权陈说中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主应承担连带办事。   （2）基金托管东说念主应根据关联法律法例的执法及《基金合同》的约定，对基金资产净值盘算、基金 份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入信服、基金收益分拨、关系信息走漏、基金宣传推 介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （3）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作偏激他运作违犯《基金法》                                  、《基金合同》                                        、基金托管协 议偏激他关联执法时，应实时以书面样式文告基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应不才一个 办事日实时查对，并以书面样式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托 管东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金 料理东说念主补偿因其违犯《基金合同》而致使投资者碰到的损失。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资指示违犯关系法律法例执法或者违犯《基金合同》约定的，应当 绝交实行，立即文告基金料理东说念主，并向中国证监会陈说。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交往步履依然收效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关联规 定，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并陈说中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在执法时刻内回话基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金料理东说念主应积极配合提供关系数据汉典和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠 正。   基金料理东说念主无高洁事理，绝交、错杂基金托管东说念主根据本契约执法诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教会仍不改正的，基金托管东说念主应陈说 中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金料理东说念主盘算的基金资产净值和基金份额净 值、根据料理东说念主指示办理计帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未实行或无故蔓延执 行基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违犯《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管契约偏激他有 关执法时，基金料理东说念主应实时以书面样式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对 说明并以书面样式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金 料理东说念主应陈说中国证监会。基金料理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违规行动，应立即陈说中国证监会和银行业监督料理机构，同期 文告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系汉典以供基金料理东说念主核查 托管财产的圆善性和实在性，在执法时刻内回话基金料理东说念主并改正。   基金托管东说念主无高洁事理，绝交、错杂基金料理东说念主根据本契约执法诈欺监督权，或采取拖延、诓骗等 技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理东说念主提议教会仍不改正的，基金料理东说念主应陈说 中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应沉寂于基金料理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金料理东说念主的高洁指示，不得自走运用、刑事办事、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照执法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的圆善与沉寂。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主信服 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金管 理东说念主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基 金托管东说念主对此不承担办事。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                        更新招募说明书   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金料理东说念主在具有托管经验的 交易银行开设的金元顺安基金料理有限公司基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                                     《运作办法》等关联 执法后，由基金料理东说念主礼聘具有证券、期货业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈说，出具的 验资陈说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金料理东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具说明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金料理东说念主按执法办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，看护基金的银行进款。该资产托 管专户是指基金托管东说念主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限办事公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出举止，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。   资产托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现金料理暂行条例》、                                        《东说念主民币利率 料理执法》、      《利率料理暂行执法》、《支付结算办法》以及银行业监督料理机构的其他执法。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的神态在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券交往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借 和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的活 动。   （1）     《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰球银行间同行拆借市集 的交往经验，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限办事公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主应沿途负责为基金对外签订寰球银行间国债市集回购主契约，本来 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书 由基金托管东说念主看护，基金料理东说念主保存副本。   在本托管契约刚硬日之后，本基金被允许从事合适法律法例执法和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管东说念主根据关联法律法例的执法 和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联执法使用并料理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限办事公司或中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分公司或票据营业 中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主 本质有用适度下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构本质有用适度的证券不承担看护办事。   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金料理东说念主保 管。除本契约另有执法外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应保证基金一方持有两 份以上的本来，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个办事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全神态将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看护部门 15 年以上。   （五）基金资产净值盘算和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指盘算日基金资产净值除以 该盘算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的盘算保留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍 五入，由此产生的舛误计入基金财产。   基金料理东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证券投资基金司帐核算办 法》偏激他法律、法例的执法。用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个办事日交往末端后盘算当日的基金份额资产净值并以两边认 可的神态发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算闭幕复核后以两边招供的神态发送给基金料理东说念主， 由基金料理东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主盘算并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金料理东说念主盘算的 基金资产净值。因此，本基金的司帐办事方是基金料理东说念主，就与本基金关联的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见，按照基金料理东说念主对基金资产净值的盘算闭幕对外予 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                            更新招募说明书 以公布法律法例以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项，按国度最新执法估值。   基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主承担。因此，就与本基金关联的司帐问题， 本基金的司帐办事方是基金料理东说念主，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的成见， 按照基金料理东说念主对基金资产净值的盘算闭幕对外给以公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的登记与看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名 册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应按照现在关系执法分别看护基金份额持有东说念主名册。看护神态不错接纳电子或文档的形 式。看护期限为 15 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：                                  《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》隔绝日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持 有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年                                 《基金合同》收效日、                                          《基金合同》终 止日等波及到基金垂危事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版样式妥善看护基金份额持有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵守守密义 务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册，应按关联法例执法 各自承担相应的办事。   （七）争议治理神态   关系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，除经友好协商不错治理的， 应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁 裁决是终局性的并对关系各方均有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连接诚实、发愤、尽责地履 行《基金合同》和托管契约执法的义务，珍爱基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统帅。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）托管契约的修改与隔绝   （1）托管契约的变更步履   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与 《基金合同》的执法有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案后收效。   （2）基金托管契约隔绝的情形   发生以下情况，本托管契约隔绝：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个办事日内成立计帐小组，基金 料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管契约的执法连接履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金料理东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的办事主说念主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐步履： 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （6）计帐用度   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐用度由基金计帐小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列规章退回：   基金财产未按前款 1）－3）项执法退回前，不分拨给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈说经具有证券、期货关系业务经验的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金 合同》隔绝并报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐陈说登载在指定网站上，并将计帐陈说指示性公告登载在指定报刊上。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金料理东说念主根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权增多或修改这些服务状貌。   （一）电子版汉典发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金料理东说念主将负责发送以下电子版汉典：   根据投资东说念主的定制内容，基金料理东说念主向投资东说念主发送基金交往电子对账单。基金交往电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月末端后的 5 个办事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度末端后的 5 个办事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度末端后的 5 个办事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金料理东说念主将不依期为投资东说念主发送其他关系的信息汉典，如基金新产品或新服务的关系材料、基金 司理陈说、基金周刊等。   （二）基金投资类服务   在手艺条件老练时，基金料理东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资讨论，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务执法以基金料理 东说念主的关系公告为准。   基金料理东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。关联 基金网上交往的具体业务执法以基金料理东说念主的关系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心查询基金料理东说念主信息、基金产品信息、市集资讯信 息、投资东说念主基金账户信息等，并不错提取各式业务表格。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、筹商电话、邮件 地址和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心东说念主工坐席提交信息定制肯求并信服已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金料理东说念主将通过电子邮件、手机短信的样式依期或不依期的为投资 东说念主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、依期 基金陈说和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金料理东说念主网站、客户服务中心筹商电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管 理东说念主和销售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金料理东说念主将袭取实时处理，实时回复的原则，对 于无法实时回复的投诉，基金料理东说念主也承诺将在 3 个办事日内给予信息反馈。   （六）服务伙同神态   客户服务中心筹商电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客户服务中心筹商电话在每个交往日 9：00-17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客户服务电话：4006660666   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请通过上述神态筹商本基金料理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构依然全面流畅了本招募说明书。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                       二十三、其它应走漏事项 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第三季度陈说； 下部分基金增多中邮证券有限办事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下部分基金增多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 投资基金基金产品汉典纲领更新； 投资基金更新招募说明书； 下部分基金增多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 下证券投资基金 2022 年第四季度陈说； 下部分基金新增上海中原钞票投辛劳理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 下部分基金增多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度陈说； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度陈说； 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金增多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多麦高证券有限办事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度陈说； 旗下部分基金增多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期陈说； 券投资基金托管契约； 券投资基金基金合同； 对于调低旗下部分基金费率并校正基金合同的公告； 券投资基金基金产品汉典纲领更新2023 年 08 月 09 日更新； 券投资基金更新招募说明书2023 年 08 月 09 日更新； 旗下部分基金增多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                    更新招募说明书              二十四、招募说明书存放及查阅神态   本招募说明书按关系法律法例，存放在基金料理东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书本来为准。投资者也不错径直登录基金料理东说念主的网站进行查阅。   基金料理东说念主保证文本的内容与所公告的内容全都一致。 金元顺安耗费主题夹杂型证券投资基金                   更新招募说明书                     二十五、备查文献   （一）备查文献包括：   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅神态：        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金料理东说念主处。                                金元顺安基金料理有限公司                                  二〇二四年十一月二日

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