金元顺安桉盛债券型证券投资基金     更新招募说明书   （2024 年 11 月 02 日更新）  基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司       二〇二四年十一月 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募说明书                        垂死指示                           ）经中国证监会 2016 年 11 月 30 日证监许   金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 可20162923 号文注册召募。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及商场出息等作出骨子性判断或者保证。   基金的过往功绩并不预示其异日表现，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩 表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称包袱，诚笃信用、严慎资料的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀和型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动。投本钱基金可能遭逢的风 险包括：证券商场合座环境激发的系统系风险；个别证券独到的非系统系风险；多量赎回或暴跌导致的 流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收误期和投资债券激发的信用风险；债券商场系统 性风险；股票商场风险等。   本基金可能投资于中小企业私募债券，濒临信用风险及流动性风险。信用风险主若是由面前国内中 小企业的发展气象所导致的刊行东谈主误期、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主若是由债券非公 开采行和转让所导致的无法按照合理的价钱实时变现的风险。由于中小企业私募债券的非凡性，本基金 的总体风险将有所熏陶。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东谈主履行相应圭表后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等磋议章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将 对基金简称进行非凡记号，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读相关内容并关切 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在认购（或申购）本基金前，请讲求阅读本基金的招募说明书、基金产品尊府 纲目和基金合同等信息走漏文献，全面清爽本基金产品的风险收益特征和产品特征，充分商量自身的风 险承受才调，感性判断商场，自助判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出落寞决策，承担基金投资中出现的种种风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中磋议“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募说明书 证券商场宽敞规章等作念出的概述性描摹，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售机构 （包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相关法律律例对本基金进行“销售适应性风险评价”                                             ， 不同的销售机构给与的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金产品“风险等第评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受才调与产品风险之间的匹配检会。   本《招募说明书》依据本基金《基金合同》编写，并经中国证监会注册。                                  《基金合同》是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依《基金合同》取得基金份额，即成为基金份额 握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》过甚他磋议规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品尊府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用 于向基金投资东谈主提供简明的基金纲目信息。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及结果日历如下：   序号         更新内容                   截止日历 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                                                                                                更新招募说明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                      一、媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》         （以下简称《运作办法》                   ）、《证券投资基金销售管理办法》                                  （以下简称《销售办法》                                            ）、 《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                    （以下简称《信息走漏办法》）                                 、《证券投资基金信息走漏内 容与情势准则第 5 号》、                          《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规 定》  （以下简称“       《流动性风险管理规定》”                  ）、《金元顺安桉盛债券型证券投资基金基金合同》                                        （以下简称 “基金合同”）过甚它磋议的规定编写。   本招募说明书表现了金元顺安桉盛债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资 主见、策略、风险、费率等与基金投资者投资决策磋议的必要事项，基金投资者在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募说明书，并根据自身风险承受才调严慎遴聘基金产品。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其着实性、准 确性、完满性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东谈主莫得 寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，其握有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过甚他磋议规定享有权利、承担义务。   基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                   更新招募说明书                            二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： 补充 管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 基金合同对于基金产品尊府纲目的编制、走漏及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起践诺） 以过甚他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文牍等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议通过，经 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《信息走漏办法》 管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改良     《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 召募通达式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其频频作念出的改良 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其频频改良）及相关法律律例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 与基金管理东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额握有 东谈主名册和办理非来往过户等 顺安基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 回、退换、转托管及如期定额投资策画等业务引起的基金份额变动及结余情况的账户 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书 监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐发的日历 报中国证监会备案并赐与公告的日历     《业务执法》          ：指金元顺安基金管理有限公司相关业务执法，是表率基金管理东谈主所管理的通达式 证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵命 额兑换为现款的步履 握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一 种投资方式 请份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额）跳动上一通达日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书 总和 程 资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、流通受限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务误期无法 进行转让或来往的债券等 用度 收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额 规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃商场价钱且给与估值时间仍导致公允价值存在紧要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不敬佩性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在紧要不敬佩性的资产 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                更新招募说明书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   操办范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神色，经相关部 门批准后方可开展操办举止）   组织形貌：有限作事公司   注册本钱：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：握续操办   磋议东谈主：孙筱君   磋议电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息考虑服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司战术研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房建树有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 产业发展集团有限作事公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息考虑服务有限公司 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，接事于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融范围从业经历，自 1991 年作事于今，历久在证券行业担任管理作事，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门作事， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，落寞董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，落寞董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉居品公司北京分公司会 计、泛华建树集团审计。   张屹山先生，落寞董事，本科，吉林大学资深教训。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副教训，日本关西学院大学客座教训，天治基金管理有限公司落寞董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会文告。曾任海南省外洋信赖投资公司财务部司帐，海南 省外洋信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限作事 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限作事公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限作事公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会文告，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会文告。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限作事公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主持、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会文告。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机局面产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限作事公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊建树管理有限公司司帐。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                      更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（非凡鄙俚合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司本钱运营部群众，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司神色工程师，银通证券（筹）作事有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融答理部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融商场部总司理助理（主握全面作事）                       、金融商场部副总司理（主握全面作事）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司立异金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联思集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               闵杭                   性别          男                                   最高学历、学    国籍               中国                              本科、学士                                     位            湘财证券股份有限公司上海自营分公司总司理，申银万国证券股份有限  其他公司历任                      公司证券投资总部投资总监   本公司历任                        基金司理   本公司现任              总司理助理、投资总监、基金司理 本基金司理所管理                    产品称号                起任日历         离任日历  基金具体情况            金元顺安消耗主题搀和型证券投资基           2015 年 10 月                   金                      16 日 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募说明书             金元顺安相持能源搀和型证券投资基            2015 年 10 月       2023 年 11 月                    金                       16 日              17 日                                              日             金元顺安行业精选搀和型证券投资基           2022 年 5 月 10                    金                         日             金元顺顺产业臻选搀和型证券投资基            2023 年 12 月                    金                       19 日                                              日     姓名                郭建新                     性别               男                                                            研究生、硕     国籍                 中国               最高学历、学位                                                              士   其他公司历任          河北银行股份有限公司资金运营中心债券来往司理   本公司历任                             基金司理   本公司现任                             基金司理 本基金司理所管理基                      产品称号                    起任日历           离任日历   金具体情况                                                 日                                               日   （2）历任基金司理     基金司理           起任日历                离任日历     闵杭先生          2017 年 3 月          2018 年 6 月    缪玮彬先生          2017 年 8 月          2019 年 8 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管理东谈主的承诺 陈腐违抗《证券法》步履的发生； 措施，陈腐下列步履的发生：  （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不刚正对待管理的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；  （4）向基金份额握有东谈主违规承诺收益或者承担亏本；  （5）行政律例磋议规定，由中国证监会规定谢绝的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，诚笃信用、资料尽责，不从事以下举止： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （1）越权或违规操办；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）特意挫伤基金份额握有东谈主或其他基金相关机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）隔绝、打扰、遮挡或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁包袱、滥用权力，不按照规定履行职责；   （7）违抗现行灵验的磋议法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的磋议规定，泄漏在职职期 间明察的磋议证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的来往举止；   （8）违抗证券来往场所业务执法，利用对敲、倒仓等技能主宰商场价钱，扰乱商场步骤；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中特意含有空虚、误导、诓骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会规定谢绝的步履。   （五）基金司理承诺 资策画等信息；   （六）基金管理东谈主的里面按捺轨制   （1）健全性原则   里面按捺应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个法子。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）灵验性原则   通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍爱内控轨制的灵验践诺。   （3）落寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保握相对落寞，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的建树应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的操办管理方法裁减运作成本，熏陶经济效益，以合理的按捺成本达到最好的里面 按捺后果。   （1）按捺环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬落寞董事和监事会的监督职能，严禁不正派关联来往、利 益输送和里面东谈主按捺局面的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层缔造内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险驻扎意志，建立风险按捺优先、风 险按捺东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一作事的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险意志畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，                                          “四眼” 原则畅达全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、作事职责和业务过程，通过垂死凭据传递及信息沟通 轨制，齐全相关部门、相关岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激励治理机制。通过法律律例培训、轨制熏陶、执业操守 熏陶和步履准则熏陶等，确保公司东谈主员了解与从业磋议的律例与监管部门规定，熟知公司相关规章制 度、岗亭职责与操作过程，具备与岗亭要求相适应的操守和专科胜任才调。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时驻扎和化解风险。通过科学的风险量化时间和严格的风险名额按捺对投资风险实 现定量分析和管理。通过采集与投资组合相关的司帐和商场数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息时间平台。由监察稽核部如期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评阐发。   （3）内控机制   公司全部的操办管理决策，均按照明确成文的决策圭表与规定进行，陈腐突出或违抗决策圭表的随 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身操办特色，以各岗亭主见作事制为基础形成第一谈内控防地，以相关部 门、相关岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区分业务授权与管理授权。   （4）信息与沟通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讨教体系，通过建立灵验的信隔绝流渠谈，保证公司员 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了落寞于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面按捺轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面按捺轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的相关风险，实时提倡改进成见，促进公司里面管理轨制灵验地践诺。监察稽核东谈主员具有相 对的落寞性，如期、不如期出具监察稽核阐发。   （1）本公司确知建立、实施和撑握里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的作事；   （2）上述对于里面按捺的走漏着实、准确；   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面按捺轨制。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                  更新招募说明书                           四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复200764 号   组织形貌：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：握续操办   基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门磋议东谈主：王海燕   电话：0574-89103171   （二）主要东谈主员情况   结果 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主， 整个职工领有大学本科以上学历。   （三）基金托管业务操办情况   行为中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得到证券投资基金资产托管的经历以来，秉 承“诚笃信用、资料尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面按捺体系、表率的管理模式、先进 的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和 企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银行中丰 富和练习的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司集合 资产管理策画、证券公司定向资产管理策画、基金公司特定客户资产管理等门类都全的托管产品体系， 同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管服务。   结果 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管范围 2547.58 亿元。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （四）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据磋议法律律例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进行监督。基 金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭表的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的情势提供投资 品种池，以便基金托管东谈主运用相关时间系统，对基金实践投资是否允洽基金合同对于证券遴聘圭表的约 定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据磋议法律律例的规定及基金合同的约定，对 基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资谢绝步履和关联来往进行监督。根据法律法 规磋议基金从事关联来往的规定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的股 东、与本机构有其他紧要强横关系的公司名单及磋议关联方刊行的证券名单。基金管理东谈主和基金托管东谈主 有作事确保关联来往名单的着实性、准确性、完满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据磋议法律律例的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券商场进行 监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供允洽法律律例及行业圭表的、经冷静遴聘 的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金管理 东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘来往敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否 按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。   （五）基金托管东谈主的里面按捺轨制   强化里面管理，保障国度的金融方针政策及相关法律律例贯彻践诺，保证自发合规照章操办，形成 一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务平方运行，珍爱基金份额握有东谈主及基 金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面建树专门审计内 控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的顺利疏导下，依照磋议法律规章，对业务的运行落寞愚弄 稽核监察权力。   （1）正当性原则：必须允洽国度及监管部门的法律律例和各项轨制并畅达于托管业务操办管理活 动的永久。   （2）完满性原则：一切业务、管理举止的发生都必须有相应的表率圭表和监督制约；监督制约必 须浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，遮盖到基金托管部整个的部门、岗亭和东谈主员。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）实时性原则：托管业务操办举止必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优先”的原则， 新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相关的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须齐全驻扎风险、审慎操办，保证基金财产的安全与完满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行操办管理的发展变化进行当令改良；必须 保证轨制的全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）落寞性原则：设立专门履行基金托管东谈主职责的管理部门；顺利的操作主谈主员和按捺东谈主员必须相 对落寞、适应分开；基金托管部里面建树落寞的负责审计内控部门专责内控轨制的查抄。   （六）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用 “基金投资 监督系统”     ，严格按照现行法律律例以及基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、 投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督阐发，报送中国证监会。在日常为基金投资运 作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提 取与开支情况进行查抄监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例按捺方针进行例行监控，发现投 资比例超标等极端情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，并及 时阐发中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及来往敌手等内容进行 正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督阐发，对各基金投资运作的正当合 规性、投资落寞性和立场权贵性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通落后间或非时间技能发现基金涉嫌违规来往，电话或书面要求基金管理东谈主进行解释或举证， 并实时阐发中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书                            五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构  金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  电话：021-68882850  传真：021-68882865  磋议东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666，021-68882850  网址：www.jysa99.com  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据磋议法 律律例的要求，遴聘其他允洽要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （二）登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  磋议东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （三）讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书  负责东谈主：俞卫锋  电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋议东谈主：陈颖华  承办讼师：清早、陈颖华   （四）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（非凡鄙俚合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  磋议东谈主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                       六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的相关规定召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于准予金元顺安桉盛债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 20162923 号）准予注册。    （二）基金的类别    债券型证券投资基金    （三）基金的运作方式    契约型通达式    （四）基金的投资主见    在严格按捺投资组合风险的前提下，力求为基金份额握有东谈主获取突出功绩比拟基准的投资禀报。    （五）基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    （六）基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。    本基金的认购费率按招募说明书及基金产品尊府纲目的规定践诺。    （七）基金存续期限    不如期    （八）基金份额类别    本基金根据申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 金时收取申购用度，而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申 购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建树代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基 金份额将分别计较和公告基金份额净值。   磋议基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东谈主敬佩，并在招募说明书中公告。根据基金 销售情况，在允洽法律律例且不挫伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，基金管理东谈主在履行适应圭表后 不错加多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同规定的范围内变更现存基金份额类别的申购 费率、变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售等，诊治前基金管理东谈主需实时公告并报中国证 监会备案。   投资者在申购基金份额时可自行遴聘基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互退换。   （九）基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管理东谈主届时发布的变更销售机构的相关公告。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实继承到认购苦求。认 购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善 愚弄正当权利。   允洽法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （十）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东谈主整个，其中利息转份额 的具体数额以登记机构的记录为准。认购利息折算的份额保留到极少点后两位，极少点两位以后的部分 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                    更新招募说明书 四舍五入，由此纰缪产生的收益或亏本由基金财产承担。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此纰缪产生的收益或 亏本由基金财产承担。    （十一）基金份额认购金额的限制 继承理不得捣毁。 书或相关公告。 看招募说明书或相关公告。    （十二）基金召募情况   本基金召募期自 2017 年 03 月 02 日至 2017 年 03 月 27 日止，召募对象为允洽法律律例规定的个 东谈主投资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买通达式证券投资基金的其他投资者。经会 计师事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元计较，基金召募期共召募 200，133，079.03 份基 金份额(其中包括利息转份额 53.47 份)，灵验认购户数为 252 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书                       七、基金合同的成效   （一）基金合同的成效   本基金的基金合同已于 2017 年 03 月 30 日庄重成效。   （二）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中赐与走漏；一语气 60 个作事日出现基金份额握有东谈主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同拆开并按照约定参加计帐圭表，无需 召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规定时，从其规定。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期满或基金管理东谈主依据法律律例及 招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资阐发之日起 10 日 内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面阐发 之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基金管理东谈主在收到中国证监会阐发文献的次 日对《基金合同》成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基 金召募步履扫尾前，任何东谈主不得动用。   （四）基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列作事： 东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （五）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范围   《基金合同》成效后，一语气 20 个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中赐与走漏；一语气 60 个作事日出现基金份额握有东谈主 数目不悦 200 情面形或基金资产净值低于 5000 万元的，基金合同拆开并按照约定参加计帐圭表，无需 召开基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或监管部门另有规定时，从其规定。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                   八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并赐与公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时辰   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来往所、深圳证券来往所的 平方来往日的来往时辰，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时辰变更或其他非凡情况，基金管理 东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规 定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月初始办理申购，具体业务办理时辰在申购初始公 告中规定。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时辰在赎回初始公 告中规定。   在敬佩申购初始与赎回初始时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息走漏办法》的 磋议规定在指定媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者退换。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换苦求且登记机构阐发接受的，其基金份额申 购、赎回或退换价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或退换的价钱。   （三）申购与赎回的原则 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主必须在新执法初始实施 前依照《信息走漏办法》的磋议规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构规定的圭表，在通达日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回的苦求。投 资东谈主在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回苦求时，必须有弥散的 基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立；登记机构阐发 基金份额时，申购成效。   基金份额握有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生无数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋议条 款处理。   遇来往所或来往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及 基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形放置后的下一个作事日划往 投资东谈主银行账户。   基金管理东谈主应以来往时辰扫尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求日（T 日）                                             ， 在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐发情况。 若申购不胜利或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定胜利，而仅代表销售机构照实继承到申 购、赎回苦求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购苦求及申购份额的阐发情况， 投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，甚而其相关权益受损 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构不承担由此形成的亏本或不利后果。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 上述业务办理时辰进行诊治，本基金管理东谈主将于初始实施前按照磋议规定赐与公告。    （五）申购与赎回的数额限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上来往系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 1 元。销售机构 对本基金最低申购金额有规定的，以各销售机构的业务规定为准。 低基金份额余额不得低于 10 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后将导致在销售机构保留的基金份额余 额不及 10 份的，需一次全部赎回。如因红利再投资、非来往过户等原因导致的账户余额少于 10 份的 情况，不受此限，但再次赎回时必须一次性全部赎回。 明书或相关公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、隔绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见相关公告。 管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的磋议规定在指定媒介上公告。    （六）申购费与赎回费    本基金对申购建树级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减，如下表所示，最高申购费率不超 过 0.6%。    （1）申购费费率（A 类） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书              申购金额                 赎回费率           申购金额＜100 万               0.60%           申购金额≥500 万             每笔 1000 元   注：   申购用度由申购东谈主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的商场扩充、登记和销售。   （2）申购费费率（C 类）   本基金 C 类份额不收取申购费。   （1）赎回费费率（A 类）            握有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%             N≥731 天                0.00%   （2）赎回费费率（C 类）            握有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                 1.50%              N≥30 天                0.00%   注：   赎回用度由赎回东谈主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分行为本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金 财产。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募说明书 东谈主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的磋议规定在指定媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的计较  申购本基金的申购用度给与前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的计较方式如下：  净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；  申购用度=申购金额-净申购金额；  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值。  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10 万元，计较如下：  适用申购费率为 0.6%  净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元  申购用度=100，000–99，403.58=596.42 元  申购份数=99，403.58/1.2000=82，836.32 份  给与“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行计较，计较公式：  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值  赎回用度=赎回总金额×赎回费率  净赎回金额=赎回总金额-赎回用度  例如说明：假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如 下：       握有期限（N）             赎回费率            赎回总金额     赎回用度    赎回金额         N＜7 天               1.50%          12，000    180    11，820         N≥731 天             0.00%          12，000     0     12，000 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值和基金份额累计净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内通过指定网站、基金 销售机构网站或者营业网点公告。遇非凡情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延计较或公告。本基金 基金份额净值的计较，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财 产。   申购的灵验份额为按实践阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准计较， 计较结果保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，计较结果 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   （八）申购与赎回的登记 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 者的正当权益，并最迟于初始实施前依照磋议规定赐与公告。   （九）隔绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可隔绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 影响，或发生其他挫伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 过 50%，或者变相躲闪 50%聚会度的情形时。 应当暂停接受申购苦求。   发生上述第 1、2、3、5、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停或隔绝基金投资者的申 购苦求时，基金管理东谈主应当根据磋议规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被全 部或部分隔绝的，被隔绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放置时，基金管理东谈主应及 时复原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回苦求时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出 现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条目处理。基金份额握有东谈主在苦求赎回时可预先遴聘将当 日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况放置时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   （十一）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金退换中转出苦求份额 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额总额后的余额）跳动前一通达日的基金总份 额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按平方赎回圭表践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有费力或以为因支付投资东谈主的赎回 苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。   若基金发生无数赎回，对于单个基金份额握有东谈主当日赎回苦求跳动上一通达日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行缓期办理。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一 通达日该类基金份额的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。对于当日非 自动缓期办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动缓期办理赎回苦求量占非自动缓期办理赎回苦求总 量的比例，敬佩当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘缓期赎回 或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个通达日不竭赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被捣毁。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂 停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方 式在 3 个来往日内文牍基金份额握有东谈主，说明磋议处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 指定媒介上刊登暂停公告。 购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发 布再行通达的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （十三）基金退换   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其他 基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关执法由基金管理东谈主届时根据相关法律律例 及基金合同的规定制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的圭表收取转托管费。   （十五）如期定额投资策画   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资策画，具体执法由基金管理东谈主另行规定。投资东谈主在办理 如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更 新的招募说明书中所规定的如期定额投资策画最低申购金额。   （十六）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非来往过户 以及登记机构招供、允洽法律律例的其它非来往过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主，或者按摄影关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东谈主圆寂，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额握有东谈主 将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据成效 司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户 必须提供基金登记机构要求提供的相关尊府，对于允洽条件的非来往过户苦求按基金登记机构的规定 办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   （十七）基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、允洽法 律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并 冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨，法律律例或监管部门另有规定的除外。   如相关法律律例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 实施相应的业务执法。   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会招供的 来往场所或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务执法办理基金 份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或相关 公告。   （二十）在不违抗相关法律律例且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理 东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行补充和诊治并提前公告，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    九、基金的投资   （一）投资主见   在严格按捺投资组合风险的前提下，力求为基金份额握有东谈主获取突出功绩比拟基准的投资禀报。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可退换债券（含可分离型可退换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、银行进款（含 契约进款、如期进款以过甚他银行进款）                  、同行存单、货币商场用具、股票（含中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 允洽中国证监会相关规定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后，不错将其纳 入投资范围。   本基金种种资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金将密切关切股票、债券商场的运行气象与风险收益特征，通过从上至下的定性分析和定量分 析，概述分析宏不雅经济形势、国度政策、商场流动性和估值水对等因素，判断金融商场运行趋势和不同 资产类别在经济周期的不同阶段的相对投资价值，对各大类资产的风险收益特征进行评估，从而敬佩固 定收益类资产和权益类资产的配置比例，并依据各因素的动态变化进行实时诊治。   （1）利率策略   本基金将检会商场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行追踪和分析，进而 对债券组合的久期和握仓结构制定相应的诊治有谋略，以裁减利率变动对组合带来的影响。本基金管理东谈主 的固定收益团队将如期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期主见，当预期商场利率水平将高潮 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 时，裁减组合的久期；预期商场利率将下落时，熏陶组合的久期。以达到利用商场利率的波动和债券组 合久期的诊治熏陶债券组合收益率目的。   （2）信用策略   本基金将根据不同信用等第债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比拟，并迷惑不同信用 等第间债券在不同商场时期利差变化及收益率弧线变化，诊治债券类属品种的投资比例，获取不同债券 类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金还将积极、灵验地利用本基金管理东谈主比拟完善的信用债券评级体系，研究和追踪刊行主体所 属行业发展周期、业务气象、公司治理结构、财务气象等因素，概述评估刊行主体信用风险，敬佩信用 产品的信用风险利差，灵验管理组合的合座信用风险。   （3）类属配置与个券遴聘策略   本基金根据券种特色及商场特征，将商场分离为企业债、银行间国债、银行间金融债、央行单子、 来往所国债等子商场。概述商量商场的流动性和容量、商场的信用气象、各商场的风险收益水平、税收 遴聘等因素，对几个商场之间的相对风险、收益（等价税后收益）进行概述分析后敬佩种种别债券资产 的配置。   本基金从债券息票率、收益率弧线偏离度、统统和相对价值分析、信用分析、公司研究等角度精选 有投资价值的投资品种。本基金戮力通过统统和相对订价模子对商场上整个债券品种进行投资价值评 估，从中遴聘具有较高息票率且暂时被商场低估或估值合理的投资品种。   （4）中小企业私募债投资策略   本基金将起初从行业层面看，投资于那些主营业务聚会于处于成历久的行业、转型期较短且出息明 朗的企业，严慎投资具有较强的周期性或是易受政策因素影响的行业，审慎投资于行业门槛较低、竞争 热烈的企业；其次，从个体层面看，投资于财务轨制健全、财务信息完满着实的发借主体，重心关切那 些在各自细分行业内处于起初地位或是那些正处于股票上市进度中的企业，审慎考量担保方实力，细致 主体误期后的回收率。   （5）证券公司短期公司债券投资策略   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛选，并严格按捺单 只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进行 流动性分析和监测，尽量遴聘流动性相对较好的品种进行投资，保证本基金的流动性。   本基金将按捺参与股票资产投资。本基金股票投资部分主要遴选“从下到上”的投资策略，精选优 质企业进行投资。本基金将迷惑对宏不雅经济气象、行业成漫空间、行业聚会度、公司竞争上风等因素的 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 判断，对公司的盈利才调、偿债才调、营运才调、成长性、估值水平、公司战术、治理结构和生意模式 等方面进行定量和定性的分析，追求股票投资组合的历久稳健升值。   本基金将权证看作是援救性投资用具，其投资原则为优化基金资产的风险收益特征。本基金将在权 证表面订价模子的基础上，概述商量权证标的证券的基本面趋势、权证的商场供求关系以及来往轨制设 计等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将深刻分析资产支握证券的商场利率、刊行条目、支握资产的组成及质料、提前偿还率、风 险补偿收益和商场流动性等基本面因素，算计资产误期风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益 结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现款流过程，援救给与蒙特卡洛方法等数目化定 价模子，对资产支握证券进行估值，并迷惑资产支握证券类资产的商场特色，进行此类品种的投资。本 基金将严格按捺资产支握证券的总体投资范围并进行漫衍投资，以裁减流动性风险。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的统一权证，不得跳动该权证的 10%；   （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跳动上一来往日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值的 10%；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （10）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握证券范围 的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得跳动其种种 资产支握证券总共范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握 证券期间，如果其信用等第下落、不再允洽投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%， 参加天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而本基金不允洽前款所规定比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会规定的非凡情形除外。法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的磋议约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同成效之日起头始。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适应圭表后，则本基金投资不再受相关限制。   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定谢绝的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实践按捺东谈主或者与其他紧要 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当允洽基金的 投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义 务。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过，基金管理东谈主董 事会至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 更后的规定为准。   （五）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：中债概述指数收益率。   该指数由在沪深证券来往所及银行间商场上市的国债、金融债、企业债、央行单子、及企业短期融 资券所组成，大致客不雅准确反应基金投资组合的气象。   如果上述基准指数住手计较编制或更更称号，或者今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能 为商场宽敞接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的功绩比拟基准时，本基 金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致，并履行适应圭表后诊治或变更功绩比拟基准并实时公告，而毋庸召 开基金份额握有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀和型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。   （七）基金管理东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 益； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （九）投资决策依据   （十）投资决策过程   本基金给与投资决策委员会疏导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会如期就投资管理业务 的紧要问题进行磋磨。基金司理、研究员、来往员在投资管理过程中作事明确、密切互助，在各自职责 内按照业务圭表落寞作事并合理地相互制衡。具体的投资管理圭表如下： 数据模拟的种种阐发，为本基金的投资管理提供决策依据。 性成见；如遇紧要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资策画，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须遵命投资组合决定权和来往下单权严格分离的规定。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书 部对投资组合策画的践诺过程进行日常监督和实时风险按捺，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合阐发   基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载尊府不存在空虚纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对其 内容的着实性、准确性和完满性承担个别及连带作事。   基金托管东谈主中国宁波银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 阐发中的财务方针、净值表现和投资组合阐发等内容，保证复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者 紧要遗漏。   本投资组合阐发所载数据结果 2024 年 09 月 30 日。 序号              神色                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                          156，551，287.78             11.99      其中：债券                        1，138，683，168.90             87.23      资产支握证券                                      -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书  代码               行业类别           公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）  A       农、林、牧、渔业                                -                     -  B       采矿业                                     -                     -  C       制造业                         96，378，017.56               8.52  D       电力、热力、燃气及水分娩和供应业                        -                     -   E      建筑业                          5，564，790.00               0.49   F      批发和零卖业                                  -                     -  G       交通输送、仓储和邮政业                  7，380，117.00               0.65  H       住宿和餐饮业                                  -                     -      I   信息传输、软件和信息时间服务业             44，014，044.40               3.89      J   金融业                                     -                     -  K       房地产业                                    -                     -   L      租出和商务服务业                     3，214，318.82               0.28  M       科学研究和时间服务业                              -                     -  N       水利、环境和群众设施管理业                           -                     -  O       住户服务、修理和其他服务业                           -                     -   P      熏陶                                      -                     -  Q       卫生和社会作事                                 -                     -  R       文化、体育和文娱业                               -                     -   S      概述                                      -                     - 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                              更新招募说明书       总共                              156，551，287.78                13.84                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码      股票称号   数目（股）         公允价值（元）                                                              （%） 序号             债券品种       公允价值（元）                   占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债                80，380，328.77                   7.11 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                                更新招募说明书 序号     债券代码         债券称号        数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                     MTN002                        钩)                     MTN001A      本基金本阐发期末未投资资产支握证券。      本基金本阐发期末未投资贵金属。      本基金本阐发期末未投资权证。      （1）阐发期末本基金投资的股指期货握仓和损益明细 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   本基金本阐发期末未投资股指期货。   （2）本基金投资股指期货的投资政策   本基金本阐发期末未投资股指期货。   （1）本期国债期货投资政策   本基金本阐发期末未投资国债期货。   （2）阐发期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细   本基金本阐发期末未投资国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   本基金本阐发期末未投资国债期货。   （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探问，或在阐发编制日前一年 内受到公开责问、处罚的情形。 定，广投集团存在以下问题：公司债券“19桂纾01”存在未按约定用途使用召募资金的情形，违抗了 《公司债券刊行与来往管理办法》（证监会令第113号）第十五条第一款规定。   本基金管理东谈主作念出说明如下：   （1）投资决策圭表：广西投资集团有限公司为广西省级大型地点国企，实控东谈主为广西壮族自治 区东谈主民政府。公司主要投资和操办电力、铝业、金融等产业。主体信用评级AAA，信用天禀较高，违 约概率较低。   （2）该公司由于一期债券的召募资金未按照约定用途使用而被广西证监局出具警示函。以上处 罚不影响公司的平方运营，对公司的偿债才调莫得彰着负面影响，因此不竭握有该债券。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库   （3）其他资产组成  序号            称号                    金额（元） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                            更新招募说明书      （4）阐发期末握有的处于转股期的可退换债券明细  序          债券代码           债券称号    公允价值（元）              占基金资产净值比例(%)  号 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   （5）阐发期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   本基金本阐发期末前十名股票不存在流通受限情况。   （6）投资组合阐发附注的其他翰墨描摹部分   因四舍五入原因，投资组合阐发均分项之和与总共可能存在尾差。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                           更新招募说明书                              十、基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称包袱、诚笃信用、资料尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日表现。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据结果 2024 年 09 月 30 日。    （1）桉盛债券 A 类份额                份额净值     份额净值增长   功绩比拟基         功绩比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率圭表差②    准收益率③         益率圭表差④                -5.74%    0.24%        0.51%      0.06%   -6.25%   0.18%                -1.64%    0.26%        2.06%      0.04%   -3.70%   0.22%                -0.03%    0.42%        2.69%      0.08%   -2.72%   0.34% 自基金成立起于今       10.13%    0.25%        11.63%     0.06%   -1.50%   0.19%    （2）桉盛债券 C 类份额                份额净值     份额净值增长   功绩比拟基         功绩比拟基准收       阶段                                                 ①－③      ②－④                增长率①     率圭表差②    准收益率③         益率圭表差④ 自基金运作起至        0.69%     0.35%        -2.60%     0.08%   3.29%    0.27% 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                       更新招募说明书                -1.94%   0.26%        2.06%   0.04%   -4.00%   0.22% 自基金成立起于今       3.93%    0.41%        4.75%   0.06%   -0.82%   0.35%    注：    （1）本基金合同成效日为 2017 年 03 月 30 日，功绩基准收益率以 2017 年 03 月 29 日为基准；    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                    十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资产的价值总 和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以过甚他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的看护和刑事作事   本基金财产落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主对基金托管账 户中的资金进行看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其 自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金 合同》的规定刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场所的来往日以及国度法律律例规定需要对外走漏基金 净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 来往市价，敬佩公允价钱。   （2）在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在来往所商场上市来往的可退换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   （4）对在来往所商场挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时给与估值技 术敬佩其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应握续评估上述作念法的适应性，并在情况 发生改动时作念出适应诊治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票的估值方法 估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场 上未经诊治的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 况下，按成本应酬商场报价进行诊治，阐发计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的 情况下，则给与估值时间敬佩公允价值；   （4）初次公开采行有明确锁如期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的统一股票的 估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议规定敬佩公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   握有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   （1）从握有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来往的权证按估值日在证券来往所挂牌的该权证 的收盘价估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价 估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会磋议规定，或者访佛投 资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来往市价，敬佩公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，给与估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的 情况下，按成本估值。   （3）因握有股票而享有的配股权，以及住手来往但未行权的权证，给与估值时间敬佩公允价值进 行估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律律例的 规定或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋议法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （四）估值圭表 确到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主每个作事日计较基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值及基金份额累计净值，并 按规定公告基金净值信息。 停估值时除外。基金管理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   （五）估值失实的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪责形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏本的，罪责的作事东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的顺利亏本按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成亏本机，估值失实作事方应实时和洽各方，实时进行 更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；由于估值失实作事方未实时更正已产生的估 值失实，给当事东谈主形成亏本的，由估值失实作事方对顺利亏本承担补偿作事；若估值失实作事方仍是积 极和洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值 失实作事方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的作事方对磋议当事东谈主的顺利亏本负责，分歧转折亏本负责，何况仅对估值失实的 磋议顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实作事方仍应 对估值失实负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 益亏本（“受损方”），则估值失实作事方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对得到 不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不妥得利返还的总和跳动其实践 亏本的差额部分支付给估值失实作事方。   （4）估值失实诊治给与尽量复原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   （5）估值失实作事方隔绝进行补偿时，如果基金管理东谈主寄予的第三方形成基金资产的亏本，并拒 绝进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   估值失实被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因敬佩估值失实的 作事方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的亏本进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的作事方进行更正和补偿亏本；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失实的更正向磋议当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主，并遴选合 理的措施陈腐亏本进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备 案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形 评估基金资产价值时； 应当暂停估值；4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （七）基金净值的阐发 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   用于基金信息走漏的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个作事日来往扫尾后计较当日的基金资产净值和种种基金份 额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由 基金管理东谈主按规定对基金净值赐与公布。   （八）非凡情形的处理 因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是遴选必要、适应、合理的措施进行查抄，然则未能发现该失实或 即使发现失实但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主 免除补偿作事。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施消弱或放置由此形成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的基金净 值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书                    十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐全收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润计较截止日）每份基金份额可供分拨利润的 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 位基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同平分拨权；   （四）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时辰、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有谋略的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个作事日内在指定媒介公告 并报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时辰不得跳动 15 个作事日。                  （即可供分拨利润计较截止日） 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H=E×0.50%/当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗 力情形放置之日起 2 个作事日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.10%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形放置之 日起 2 个作事日内支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相关合同规定支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形放置之日起 2 个作事日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告花消、促销举止费、基金份 额握有东谈主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据磋议律例及相应契约规定，按用度实践开销 金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售磋议的用度   基金认购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金退换费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度诊治   诊治基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须依照磋议规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方 可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （七）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                               更新招募说明书                     十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策                                       基金初次召募的司帐年度按如下原则： 如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度走漏； 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个作事日内在规定媒介公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                     十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏快活洽《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《基金合同》过甚他有 关规定。相关法律律例对于信息走漏的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主 等法律、行政律例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的 规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予走漏的基金信息通过允洽中国证监 会规定条件的天下性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称 “规定网站”      ）等媒介走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开走漏的信息尊府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏义务东谈主应 保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书            《基金合同》、基金托管契约、基金产品尊府纲目   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召 开的执法及具体圭表，说明基金产品的性情等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息走漏及基金份额握有东谈主服务等内容。                                         《基金合 同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募 说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产看护及基金运作监督等举止中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品尊府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信息。 《基金合同》成效后，基金产品尊府纲目的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个作事日内，更 新基金产品尊府纲目，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品尊府纲目其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金产品尊府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、 《基金合同》摘抄登载在规定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登 载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明书确当日 登载于规定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在规定网站 走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过规定网 站、销售机构网站或者营业网点走漏通达日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站走漏半年度和年度终末一日 的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信 息尊府。   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，并将年度阐发正文登载于网 站上，将年度阐发摘抄登载在规定媒介上。基金年度阐发中的财务司帐阐发应当具有证券、期货相关业 务经历的司帐师事务所经过审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登载在规定网 站上，并将中期阐发指示性公告登载在规定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发，将季度阐发登载在规 定网站上，并将季度报指示性公告告登载在规定报刊上。   阐发期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发文献中“影响投资者决策的其 他垂死信息”项下走漏该投资者的类别、阐发期末握有份额及占比、阐发期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组结伴产情况过甚流动性风 险分析等。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金如期阐发在公开走漏的第 2 个作事日，分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办公场所所在地 中国证监会派出机构备案。报备应当给与电子文本或书面阐发方式。   本基金发生紧要事件，磋议信息走漏义务东谈主应当在 2 个作事日内编制临时阐发书，赐与公告，并登 载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的推动、基金管理东谈主的实践按捺东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金管理东谈主、基金托管东谈主基金托 管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受到紧要行政处罚、刑事   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实践按捺东谈主或者与其 有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国 证监会另有规定的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值估值失实达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金初始办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求；   （22）本基金诊治份额类别建树；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；   （25）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的 其他事项或中国证监会规定的其他事项。                  。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精熟传的音尘可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动以及可能挫伤基金份额握有东谈主权益的，相关信息走漏义务东谈主明察后 应当立即对该音尘进行公开走漏，并将磋议情况立即阐发中国证监会。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。召开基金份额握有东谈主 大会的，召集东谈主应当至少提前 30 日公告基金份额握有东谈主大会的召开时辰、会议形貌、审议事项、议事 圭表和表决方式等事项。   基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份额握有东谈主大 会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履行相关信息走漏义务。   基金管理东谈主应在基金年报及中期阐发中走漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基 金净资产的比例和阐发期内整个的资产支握证券明细。基金管理东谈主应在基金季度阐发中走漏其握有的 资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支握证券明细。   基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个来往日内，在中国证监会规定媒介走漏所投 资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文献中走漏 中小企业私募债券的投资情况。   本基金投资证券公司短期公司债券后，基金管理东谈主应依照《信息走漏办法》过甚他相关规定在规定 媒介上的临时公告和如期阐发中实时走漏投资证券公司短期公司债券的情况。   基金管理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个来往日内，在中国证监会规定媒介走漏所投资非 公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定 期等信息。   本基金实施侧袋机制的，相关信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的规定进 行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当允洽中国证监会相关基金信息走漏内容与情势准则 等律例的规定。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制 的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、更新的招募 说明书、基金产品尊府纲目、基金计帐阐发等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理 东谈主进行书面或电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴聘一家报刊走漏本基金信息。基金管理东谈主、基金托管 东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完 整、实时。     。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他群众媒介走漏信 息，然则其他群众媒介不得早于规定媒介走漏信息，何况在不同媒介上走漏统一信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律成见书的专科机构，应当制作作事 底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例规定将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   基金如期阐发公布后，应当分别置备于基金管理东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息走漏的情形   （九）本基金信息走漏事项以法律律例规定及本章爽脆定的内容为准。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额握有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并考虑司帐师事务所成见后，不错依照法律律例及基金合 同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内遴聘于侧袋机制启用日 发表成见且允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理； 当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况敬佩是否暂 停申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在相关公告中规定。 “基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无数赎回按照单个通达日内 主袋账户份额净赎回苦求跳动上一通达日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户份额实行落寞管理，主袋账户沿用原基金代码，侧 袋账户使用落寞的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限 制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金 服务机构在计较各项投资运作方针和基金功绩相关方针时仅需商量主袋账户资产，分割侧袋账户资产 导致的基金净资产减少在计较基金功绩相关方针时按投资亏本处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资 产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书  基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算  本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并走漏主袋账户的 基金净值信息，暂停走漏侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应酬侧袋账户单 独建树账套，实行落寞核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧 袋账户的司帐核算快活洽《企业司帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费除外的其他用度详见届时发布的相关公 告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复本来往等方式复原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额握有 东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应变现 款项。  侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全 部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在 每次处置变现后均应按摄影关法律律例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘允洽《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计成见。  侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息走漏 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书  在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例要求实时发布临时公告。  基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信息走漏方式和频率走漏 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户的 基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律律例的规定在基金如期阐发中走漏阐发期内侧袋账 户相关信息，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户相关信息在如期 阐发中单独进行走漏。司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，应酬阐发期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度阐发走漏，践诺适应圭表并发表审计成见。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规定，但凡顺利援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律 律例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管执法针对侧袋机制的内容 有进一步规定的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适应圭表后，在对基金份额握有东谈主利益 无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    十八、风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险和收益低于股票型基金和搀和型基金，高于货币商场基金，属于 证券投资基金产品中风险收益程度中等偏低的投资品种。  本基金主要投资于债券资产，在按捺基金资产净值波动的基础上，严格管理股票资产的投资比例， 力求齐全基金资产的历久稳健升值。  证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神情和来往轨制等多样因素的影响，导致基金收益水 平变化，产生风险，主要包括：   （一）系统性风险  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导致商场价钱 波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上市公司的股 票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠顺利影响着债券的价钱和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。  主若是指债务东谈主的误期风险，若债务东谈主操办不善，资不抵债，债权东谈主可能会亏本掉大部分的投资， 这主要体面前企业债中。  基金的利润将主要通过现款形貌来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而导致购买力下落，从而 使基金的实践收益下落。  债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动磋议的风险，单一的久期方针并不可充分反应 这一风险的存在。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率高潮所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管理东谈主 的管理水平、管理技能和管理时间等相关性较大。因此本基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金类型为契约型通达式，基金范围将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而握住波动，基 金投资东谈主的一语气多量赎回苦求产生的仓位诊治可能使资产难以按照预先盼愿的成交价钱变现而导致基 金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由于外部环境影响或基本面发生紧要变化而导致 流动性裁减，形成基金资产变现的亏本，从而产生流动性风险。   （四）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于灵验梗阻并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回和退换，仅主袋账户份额平方通达赎回， 因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前辰具有不敬佩性，最终变现价钱也具有不敬佩性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临亏本。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金如期阐发中 走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理敬佩申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需商量主袋账户资产，并 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书 根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在计较基金功绩相关方针时按投资亏本处理， 因此本基金走漏的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的独到风险   本基金为债券型基金，对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金需承担债券商场的 系统性风险，以及因个别债券误期所形成的信用风险。   本基金可能投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律律例由非上市中小企业给与 非公开方式刊行的债券。由于不可公开来往，一般情况下，来往不活跃，潜在较大流动性风险。外部评 级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能也会裁减商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的 商场流动性。同期由于债券刊行主体的资产范围较小、操办的波动性较大，且种种材料不公开采布，也 大大熏陶了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所握有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和亏本。   本基金可能投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产支握证券的风险主 要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风 险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   此外，本基金对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，鉴于中国股市面前仍处于发展阶 段，具有波动性较大的特征，因而本基金管理东谈主在必要时将通过资产配置，戮力裁减系统性风险。   （六）时间风险   当计较机、通信系统、来往采集等时间保障系统或信息采集支握出现极端情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按平方时限产生净值、基金的投资来往 指示无法实时传输等风险。   （七）其他风险 金元顺安桉盛债券型证券投资基金        更新招募说明书 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书                十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会 决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效，自决议成效后两个作事日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开：   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工 作主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐阐发出具法律成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 算期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货相关业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书                    二十、基金合同内容摘抄   （一）基金份额握有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他磋议规定，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他磋议规定，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：                 《招募说明书》等信息走漏文献； 自主作念出投资决策；  （1）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他磋议规定，基金管理东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 国度磋议法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 的用度，若寄予其他机构办理登记业务的，应酬寄予的基金登记机构办理基金登记的步履进行监督； 证券所产生的权利； 资和非来往过户等的业务执法；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》过甚他磋议规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜； 金财产； 基金管理东谈主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》过甚他磋议规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 法律文献的规定，按磋议规定计较并公告基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》过甚他磋议规定，履行信息走漏及阐发义务；                                     《基金合同》过甚他有 关法律律例或监管机构另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守密，不向他东谈主露出，因审计、法律等 外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；             《基金合同》过甚他磋议规定召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到磋议 尊府的复印件； 任，其补偿作事不因其退任而免除； 形成基金财产亏本机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 但因第三方作事导致基金财产或基金份额握有东谈主利益受到亏本，而基金管理东谈主起初承担了作事的情况 下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可成效，基金管理东谈主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他磋议规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要亏本的情形，应呈报中国证监会，并遴选必要措施保护 基金投资者的利益； 金计帐；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》过甚他磋议规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分 别建树账户，落寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》过甚他磋议规定外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； 基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》过甚他磋议法律律例或监管机构另有规定或要 求外，在基金信息公开走漏前赐与守密，不得向他东谈主露出，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向 其提供的情况除外； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东谈主有未践诺《基金合同》规定的步履， 还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适应的措施；             《基金合同》过甚他磋议规定，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金管理东谈主、 基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 基金管理东谈主； 金合同》形成基金财产亏本机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和执法   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主握有的每一基金 份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设立日常机构。   （1）除法律律例、中国证监会或基金合同另有规定外，当出现或需要决定下列事由之一的，应当 召开基金份额握有东谈主大会：            ； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额握有东谈主大会的事项。   （2）在法律律例和《基金合同》规定的范围内，且对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前 提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后修改，不需召开基金份额握有东谈主大会： 类别的建树； 事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 管等业务执法；   （1）除法律律例规定或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规定召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就统一事项书面要求召开基金份额握有 东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就统一事项要求召开基金份额握有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额 握有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遮挡、打扰。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘敬佩开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额握有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时辰 和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文牍中说明本次基金份额 握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关过甚磋议方式和磋议东谈主、表决成见寄交的截止时辰 和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督；如 召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票 效用。   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例及监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主敬佩。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予证明托付代表出席，现场开会 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权寄予证明允洽法律律例、                    《基金合同》和会议文牍的规定，何况握有基金份额的凭 证与基金管理东谈主握有的登记尊府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面形貌或大会公告载明 的其他方式在表决结果日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其 他方式进行表决。   在同期允洽以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理 东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍规定的方式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文牍不参加收取表决成见的，不影响表决效用； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东谈主出具的寄予东谈主握有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权寄予证明允洽法律律例、                    《基金合同》和会议文牍的规定，并与基金登记机构记录 相符。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （3）再行召集基金份额握有东谈主大会的条件   若到会者在权益登记日所握有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规定比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会，到会者所握有的灵验基金份额应不小 于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （4）在不与法律律例打破的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过采集、灌音电话或其他可记录的 方式召开，基金份额握有东谈主不错给与书面、采集、灌音电话或其他可记录方式进行表决，具体方式由会 议召集东谈主敬佩并在会议文牍中列明。   （5）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错给与书面、采集、灌音电话 或其他可记录方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定拆开《基金合 同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》规定的其他事项 以及会议召集东谈主以为需提交基金份额握有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金管理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日本基金总份额 10%以上（含 10%）的基金 份额握有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会 审议表决的提案；也不错在会议文牍发出后向大会召集东谈主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日前 延并保证至少与临时提案公告日历有 30 日的间隔期。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文牍后，对原有提案的修改应当最迟在基金份额握 有东谈主大会召开日前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔 期。   基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，起初由大会主握东谈主按照下列第七条规定圭表敬佩和公布监票东谈主，然后由大会 主握东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表， 在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决 议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后 2 个作事日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、拆开《基金合同》              、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交允洽会议文牍中规定的 阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头允洽会议文牍规定的表决成见视为灵验表决， 表决成见糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东谈主所代表的 基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议初始后晓示在出 席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 席大会的，不影响计票的效用。 后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后， 大会主握东谈主应当马上公布再行盘点结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果给与通信方式进行 表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当践诺成效的基金份额握有东谈主大会的决议。成效的基 金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有治理力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握有东谈主分 别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若相关基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例：   （1）基金份额握有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或总共代表相关基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主所握有的基金 份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日相关 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的握 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 别称基金份额握有东谈主行为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的相关规定以本节非凡约定内容为准，本节莫得规定 的适用本部分的相关规定。 援用法律律例或监管执法的部分，如将来法律律例或监管执法修改导致相关内容被取消或变更的，基金 管理东谈主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和诊治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （三）基金收益分拨原则、践诺方式   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后的余额，基金 已齐全收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已齐全收益的孰低数。   （1）在允洽磋议基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 6 次，每份基金份额每 次分拨比例不得低于收益分拨基准日（即基金可供分拨利润计较截止日）每份基金份额可供分拨利润的   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴聘现款红利或将现款红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不可低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去每 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   （4）由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额 类别对应的可分拨收益将有所不同。本基金统一类别的每一基金份额享有同平分拨权；   （5）法律律例或监管机关另有规定的，从其规定。   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时辰、 分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨有谋略由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个作事日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日            的时辰不得跳动 15 个作事日。                  （即可供分拨利润计较截止日）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动 转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规定。   （四）与基金财产管理、运作磋议用度的提取、支付方式与比例   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》成效后与基金相关的信息走漏用度；   （5）《基金合同》成效后与基金相关的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券来往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）账户开户用度和账户珍爱用度；   （10）按照国度磋议规定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗 力情形放置之日起 2 个作事日内支付。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费划款指示，经基金托 管东谈主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形放置之 日起 2 个作事日内支付。   （3）销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产 净值的 0.3%年费率计提。计较方法如下：   H=E×0.3%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后， 由基金托管东谈主于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到 后按相关合同规定支付给销售机构等。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚而无法按时支付的，顺延 至法定节沐日、休息日扫尾之日起 2 个作事日内或不可抗力情形放置之日起 2 个作事日内支付。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理东谈主的基金行销告花消、促销举止费、基金份 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 额握有东谈主服务费等。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）—（10）项用度，根据磋议律例及相应契约规定，按用度实 际开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产的亏本；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成效前的相关用度；   （4）其他根据相关法律律例及中国证监会的磋议规定不得列入基金用度的神色。   诊治基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额握有东谈主大会审议。   基金管理东谈主必须依照磋议规定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募说明书的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   （五）基金财产的投资主见和投资限制   在严格按捺投资组合风险的前提下，力求为基金份额握有东谈主获取突出功绩比拟基准的投资禀报。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可退换债券（含可分离型可退换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、银行进款（含 契约进款、如期进款以过甚他银行进款）                  、同行存单、货币商场用具、股票（含中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 允洽中国证监会相关规定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后，不错将其纳 入投资范围。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   本基金种种资产的投资比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股 票资产的比例不高于基金资产的 20%；现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资 产净值的 5%，前述现款资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应解任以下限制： 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）握有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上市 公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%； 产支握证券总共范围的 10%； 券期间，如果其信用等第下落、不再允洽投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 入天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而本基金不允洽前款所规定比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，除第 2）                、12）                   、16）、17）项外，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行诊治， 但中国证监会规定的非凡情形除外。法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的磋议约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同成效之日起头始。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适应圭表后，则本基金投资不再受相关限制。   （2）谢绝步履   为珍爱基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实践按捺东谈主或者与其他紧要 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当允洽基金的 投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义 务。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过，基金管理东谈主董 事会至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书 更后的规定为准。   （六）基金资产净值的计较方法和公告方式   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项以过甚他资产的价值总 和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网站 走漏一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网 站、销售机构网站或者营业网点，走漏通达日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度终末一日的各 类基金份额的基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （七）基金合同澌灭和拆开的事由、圭表以及基金财产的计帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例规定或本基金合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大 会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决通过之日起 成效，自决议成效后两个作事日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开：   （1）基金份额握有东谈主大会决定拆开的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责拆开，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）相关法律律例和中国证监会规定的其他情况。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 作当事人谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产计帐圭表：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的， 计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所 欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经具有证券、期货相关业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐发登载在指定网站上，并将计帐阐发指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （八）争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友好协商未能 处置的，应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上 海，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有治理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭忠实、资料、尽责地履行基金合同规定的 义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区）法律统帅。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边加盖公章（或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或 授权代理东谈主署名或盖印后成立，并在募都集束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中 国证监会书面阐发后成效。    《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主在内的《基金合同》 各方当事东谈主具有同等的法律治理力。    《基金合同》正本一式六份，除上报磋议监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各握有 二份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场 所查阅。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                            更新招募说明书                      二十一、基金托管契约内容摘抄   （一）基金托管契约当事东谈主  称号：金元顺安基金管理有限公司  住所：中国（上海）解放贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  成立时辰：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  注册本钱：3.4 亿元东谈主民币  组织形貌：有限作事公司  操办范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神色，经相关部 门批准后方可开展操办举止）  存续期间：握续操办  电话：021-68881801  传真：021-68881875  磋议东谈主：孙筱君  称号：宁波银行股份有限公司（简称：宁波银行）  住所：浙江省宁波市宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号  邮政编码：315000  法定代表东谈主：陆华裕  成立日历：1997 年 04 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号  组织形貌：股份有限公司  注册本钱：陆拾亿零捌佰零壹万陆仟贰佰捌拾陆东谈主民币元  存续期间：永续操办  操办范围：继承公众进款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行 拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；外 汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 进行监督。   本基金的投资范围为具有精采流动性的金融用具，包括国债、央行单子、地点政府债、金融债、次 级债、企业债、短期融资券、超等短期融资券、中期单子、公司债、可退换债券（含可分离型可退换债 券）  、可交换债券、证券公司短期公司债券、中小企业私募债、资产支握证券、债券回购、银行进款（含 契约进款、如期进款以过甚他银行进款）                  、同行存单、货币商场用具、股票（含中小板、创业板过甚他 经中国证监会核准上市的股票）、权证以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须 允洽中国证监会相关规定。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应圭表后，不错将其纳 入投资范围。   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；投资于股票资产的比例不高于基金资 产的 20%；   （2）现款或到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于基金资产净值的 5%，前述现款资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跳动该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的如期通达基金）握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合握有一家上 市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金握有的全部权证，其市值不得跳动基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金握有的统一权证，不得跳动该权证的 10%；   （7）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跳动上一来往日基金资产净值的 0.5%；   （8）本基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值的 10%；   （9）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                           更新招募说明书   （10）本基金握有的统一（指统一信用级别）资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握证券范围 的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得跳动其种种 资产支握证券总共范围的 10%；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有资产支握 证券期间，如果其信用等第下落、不再允洽投资圭表，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖 出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的 股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金参加天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的 40%， 参加天下银行间同行商场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （15）本基金基金总资产不得跳动基金净资产的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跳动本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而本基金不允洽前款所规定比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保握一致；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素甚而基金投资比例不符 合上述规定投资比例的，除第（2）、                 （12）                    、    （17）项外，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调                     （16）、 整，但中国证监会规定的非凡情形除外。法律律例或监管机构另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同的磋议约定。 期间，基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自 本基金合同成效之日起头始。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法律律例或监管部门取 消上述限制，如适用于本基金，在履行适应圭表后，则本基金投资不再受相关限制。   根据法律律例的规定及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不正派的证券来往举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定谢绝的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、实践按捺东谈主或者与其他紧要 强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应当允洽基金的 投资主见和投资策略，解任基金份额握有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场刚正合理价钱践诺。相关来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并履行信息走漏义 务。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过，基金管理东谈主董 事会至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制或以变 更后的规定为准。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经冷静遴聘的、本基金适用的银行间债券 商场来往敌手名单，并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场来往敌手名 单进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时诊治银行间债券商场来往敌手名单，应向基金托管东谈主 说明情理，在与来往敌手发生来往前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商处置。基金管理东谈主收到基金托管 东谈主书面阐发后，被阐发诊治的名单初始成效，新名单成效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算 的来往，仍应按照契约进行结算。基金管理东谈主负责对来往敌手的资信按捺，按银行间债券商场的来往规 则进行来往，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担来往敌手不 履行合同形成的亏本。   基金投资银行如期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规定及基金合同的约定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款快活洽如下规定：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 核算的着实、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相关契约、账户尊府、 投资指示、进款证实书等磋议文献，切实履行托管职责。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵命《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律律例，以及国度磋议账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘进款银行时有违抗磋议法律律例的规定及基金合同的约定的行 为，应实时以书面形貌文牍基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违规事 项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违 规步履，应立即阐发中国证监会，同期文牍基金管理东谈主在 10 个作事日内纠正或隔绝结算。 资料尽责的原则进行中期单子的投资业务。   （1）基金投资中期单子应解任以下投资限制： 基金投资固定收益类证券的相关比例及期限限制；   （2）基金托管东谈主对基金管理东谈主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东谈主对基金投资中期单子是否允洽比例限制进行过后监督，如发现极端情况，应实时以书面 形貌文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主接到文牍后 应实时查对并向基金托管东谈主说明原因和处置措施。   （3）如因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的因素，基金管理东谈主 投资的中期单子跳动投资比例的，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主在 10 个来往日内将中期单子诊治至 规定的比例要求，但法律律例或中国证监会规定的非凡情形除外。 额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入敬佩、基金收益分拨、相关信息走漏、基金宣传推介 材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。                                  《基金合同》                                       、基金托管契约 磋议规定时，应实时以书面形貌文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到书面文牍后应不才一个作事 日实时查对，并以书面形貌向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文牍县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基金托管东谈主有义务要求 基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而甚而投资者遭受的亏本。   对于依据来往圭表尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大致监控的投资指示，基金托管东谈主发现该投 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书 资指示违抗关法律律例规定或者违抗《基金合同》约定的，应当隔绝践诺，立即书面文牍基金管理东谈主， 并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往圭表仍是成交的投资指示，基金托管东谈主发 现该投资指示违抗法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即书面文牍基金管理东谈主，并阐发中国 证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规定时辰内回话基金托管东谈主并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律律例要求需向中国证监会报送基 金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规步履，应立即阐发中国证监会，同期书面文牍基金管理东谈主限 期纠正。   基金管理东谈主无正派情理，隔绝、遮挡基金托管东谈主根据本契约规定愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡书面警戒仍不改正的，基金托管东谈主应 阐发中国证监会。   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户、复核基金管理东谈主计较的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理计帐交收、相关信息走漏和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未践诺或无故延 迟践诺基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、                                《基金合同》                                     、本托管契约过甚 他磋议规定时，基金管理东谈主应实时以书面形貌文牍基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时 查对阐发并以书面形貌向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理东谈主应阐发中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的亏本。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规步履，应立即阐发中国证监会和银行业监督管理机构，同期 文牍基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关尊府以供基金管理东谈主核查 托管财产的完满性和着实性，在规定时辰内回话基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正派情理，隔绝、遮挡基金管理东谈主根据本契约规定愚弄监督权，或遴选拖延、诓骗等 技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管理东谈主应阐发 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 中国证监会。   （四）基金财产的看护   （1）基金财产应落寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全看护基金财产。未经基金管理东谈主的正派指示，不得自走运用、刑事作事、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东谈主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与落寞。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负责与磋议当事 东谈主敬佩到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文牍 基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金形成亏本的，基金管理东谈主应负责向磋议当事东谈主追偿基金的损 失，基金托管东谈主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托管经历的 生意银行开设的金元顺安桉盛债券型证券投资基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金募 集期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数允洽《基金法》、                                      《运作办法》等有 关规定后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的 验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资 金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东谈主按规定办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金的口头开设资产托管专户，看护基金的银行进款。该账户的开设和管情理基金托 管东谈主承担。预留印鉴为托管东谈主的托管业务专用章和监管名章各一枚，开立的托管专户应解任基金托管东谈主 《单元银行结算账户管理契约》规定。本基金的一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的资产托管专 户进行。资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得 假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务除外的活 动。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   资产托管专户的管理快活洽《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂行条例》、                                        《东谈主民币利率 管理规定》、      《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳 分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来往资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借 和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外 的举止。   （1）     《基金合同》成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借商场 的来往经历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司和 银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管自营账户，并由基金托管东谈主负责基金的 债券的后台匹配及资金的计帐。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主应沿路负责为基金对外签订天下银行间债券商场回购主契约，正本 由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   在本托管契约缔结日之后，本基金被允许从事允洽法律律例规定和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据磋议法律律例的 规定和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议执法使用并管理。   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司、银行间市 场计帐所股份有限公司或单子营业中心的代看护库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管 理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主实践灵验按捺下的什物证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失，由 此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构实践灵验按捺或看护的证券不 承担看护作事。   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金管理东谈主保 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书 管。除本契约另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金磋议的紧要合同期应保证基金一方握有两 份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个作事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金 管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件， 未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   （五）基金资产净值计较和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日基金资产净值除以 该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   基金管理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规定暂停估 值时除外。估值原则快活洽《基金合同》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的规定。 用于基金信息走漏的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管理 东谈主应于每个作事日来往扫尾后计较当日的基金份额、资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值计较结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信 息赐与公布。   （1）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   A、来往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近 来往市价，敬佩公允价钱。   B、在来往所商场上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），中式第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书   C、对在来往所商场上市来往的可退换债券，按照逐日收盘价行为估值全价。   D、对在来往所商场挂牌转让的资产支握证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时给与估值时间 敬佩其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应握续评估上述作念法的适应性，并在情况发 生改动时作念出适应诊治。   A、送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的统一股票的估值方法估 值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   B、初次公开采行未上市的股票、债券和权证，给与估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   C、对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上 未经诊治的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况 下，按成本应酬商场报价进行诊治，阐发计量日的公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情 况下，则给与估值时间敬佩公允价值；   D、初次公开采行有明确锁如期的股票，统一股票在来往所上市后，按来往所上市的统一股票的估 值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会磋议规定敬佩公允价值。 净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值 净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄 回售权的按照待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况 下，按成本估值。   握有的银行如期进款或文牍进款以本金列示，按契约或合同利率逐日阐发利息收入。   A、从握有阐发日起到卖出日或行权日止，上市来往的权证按估值日在证券来往所挂牌的该权证的 收盘价估值；估值日莫得来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日的收盘价估 值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，将参考监管机构或行业协会磋议规定，或者访佛投资 品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来往市价，敬佩公允价值。   B、初次刊行未上市的权证，给与估值时间敬佩公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书   C、因握有股票而享有的配股权，以及住手来往但未行权的权证，给与估值时间敬佩公允价值进行 估值。在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、圭表及相关法律律例的 规定或者未能充分珍爱基金份额握有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据磋议法律律例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计作事方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金磋议的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的成见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较结果对外赐与公布。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   （1）估值失实类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的罪责形成估值失实，导致其他当事东谈主遭受亏本的，罪责的作事东谈主应当对由于该估值失实遭受损欠妥事 东谈主（“受损方”）的顺利亏本按下述“估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （2）估值失实处理原则 正，因更正估值失实发生的用度由估值失实作事方承担；由于估值失实作事方未实时更正已产生的估值 失实，给当事东谈主形成亏本的，由估值失实作事方对顺利亏本承担补偿作事；若估值失实作事方仍是积极 和洽，何况有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。估值错 误作事方应酬更正的情况向磋议当事东谈主进行阐发，确保估值失实已得到更正。 关顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 估值失实负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益 亏本（   “受损方”       ），则估值失实作事方应补偿受损方的亏本，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 当得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不妥得利返还的总和跳动其实践损 失的差额部分支付给估值失实作事方。 进行补偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （3）估值失实处理圭表   估值失实被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： 任方； 就估值失实的更正向磋议当事东谈主进行阐发。   （4）基金份额净值估值失实处理的方法如下： 的措施陈腐亏本进一步扩大。 失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按摄影关各方约定的统一记账方法和司帐处理 原则，分别独赶紧建树、登录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册如期进行查对，相互监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，保证 相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                              更新招募说明书   基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起 15 个作事日内完成季度阐发编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期阐发编制并公告；在司帐年度扫尾后三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个作事日内完成月度阐发，在月度阐发完成当日，对阐发加盖公章后，以加密传真 方式将磋议阐发提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果实时书面 文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个作事日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将磋议阐发提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个作事日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金 管理东谈主在 30 日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日，将磋议阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东谈主。基金管理东谈主在 45 日内完成年度阐发， 在年度阐发完成当日，将磋议阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文牍基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明 原因，进行诊治，诊治以相关各方招供的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提 供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核成见书，相关各方各自留存一份。如果 基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐阐发、如期阐发复核完毕后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书，以备 有权机构对相关文献审核时指示。   基金如期阐发应当在公开走漏的第 2 个作事日，分别报中国证监会和基金管理东谈主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （1）基金投资所触及的证券来往商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金管理东谈主不可出售基金资产或基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准 确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。   （六）基金份额握有东谈主名册的登记与看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基金合同》成效日、                                           《基 金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                          更新招募说明书 册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应按照面前相关执法分别看护基金份额握有东谈主名册。看护方式不错给与电子或文档的形貌。保 管期限为 15 年，法律律例另有规定或有权机关另有要求的除外。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：   《基金合同》成效日、《基金合同》拆开日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 06 月 30 日、 每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的称号 和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；                                               《基金 合同》成效日、       《基金合同》拆开日等触及到基金垂死事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十 个作事日内提交。                           并如期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东谈主以电子版形貌妥善看护基金份额握有东谈主名册， 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵命守密义 务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名册，应按磋议律例规定 各自承担相应的作事。   （七）争议处置方式   相关各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约磋议的一切争议，除经友好协商不错处置的， 应提交上海外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁执法进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁 裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有治理力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。争议处理期间，相关各方 当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，不竭忠实、资料、尽责地履行《基金合同》和托管契约规 定的义务，珍爱基金份额握有东谈主的正当权益。   本契约受中国（为本契约之目的，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区）法律统帅。   （八）托管契约的修改与拆开   （1）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （2）基金托管契约拆开的情形 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                         更新招募说明书   发生以下情况，在履行相关圭表后，本托管契约拆开：   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》拆开事由之日起 30 个作事日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）在基金财产计帐小组接管基金财产之前，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》和本 托管契约的规定不竭履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券 相关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 作当事人谈主员。   （4）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （5）基金财产计帐圭表：   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的，计帐 期限相应顺延。   （6）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产按下列方法退回： 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书   基金财产未按前款 1）-3）项规定退回前，不分拨给基金份额握有东谈主。   计帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                       更新招募说明书                  二十二、对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金握有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主将根据基金 握有东谈主的需要和商场的变化，有权加多或修改这些服务神色   （一）电子版尊府寄送服务   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主发送基金来往电子对账单。基金来往电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月扫尾后的 5 个作事日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度扫尾后的 5 个作事日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度扫尾后的 5 个作事日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管理东谈主将不如期为投资东谈主发送其他相关的信息尊府，如基金新产品或新服务的相关材料、基金 司理阐发等。   （二）基金投资类服务   在时间条件练习时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供如期定额投资的服务。通 过如期定额投资策画，投资东谈主不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体业务执法以基金管理 东谈主的相关公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。磋议 基金网上来往的具体业务执法以基金管理东谈主的相关公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、商场资讯信 息、投资东谈主基金账户信息等，并不错提取多样业务表格。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                             更新招募说明书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心东谈主工坐席提交信息定制苦求并敬佩已预留了 正确的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的形貌如期或不如期的为投资 东谈主发送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金来往阐发、帐户来往阐发、基金资讯 信息、基金分成指示信息、如期基金阐发和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客户服务中心电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个作事日内给予信息反馈。   （六）服务聚拢方式   （1）自助服务：   客户服务中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客户服务中心电话在每个来往日 9：00-17：30 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客户服务热线：400-666-0666（免远程费）                           ，021-61601898   客户服务传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客户服务邮件地址：service@jysa99.com   客户投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清爽的内容，请通过上述方式磋议本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构仍是全面清爽了本招募说明书。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募说明书                        二十三、其它应走漏事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度阐发； 旗下部分基金加多蚂蚁基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多中邮证券有限作事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募说明书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（C 类份额）基金产品尊府纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品尊府纲目更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多祥瑞银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度阐发； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                                     更新招募说明书 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠举止的公告； 旗下部分基金加多嘉实钞票管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多济安钞票（北京）基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度阐发； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度阐发； 旗下部分基金加多上海大聪惠股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限作事公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度阐发； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期阐发； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                      更新招募说明书              二十四、招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按相关法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书正本为准。投资者也不错顺利登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 金元顺安桉盛债券型证券投资基金                        更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管契约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                   金元顺安基金管理有限公司                                     二〇二四年十一月二日

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