金元顺安丰祥债券型证券投资基金        招募诠释书  （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管理东谈主：金元顺安基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                更新招募诠释书                             枢纽指示   金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金（下简称“惠利保本基金”）根据 2012 年 11 月 06 日中国证 券监督管理委员会（下简称“中国证监会”）《对于核准金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批 复》（证监许可20121456 号）进行召募。   限制 2014 年 12 月 08 日，惠利保本基金的累计收益率为 15.3%，闲散《金元惠理惠利保本夹杂型 证券投资基金基金合同》基金合同（以下简称“惠利保本基金基金合同”）约定的第一个保本周期提前结 束的条件，2015 年 01 月 07 日为金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期到期日。由于 不得当保本基金存续条件，按照惠利保本基金基金合同的约定，惠利保本基金保本周期到期后转型为债 券型基金，称号相应变更为“金元惠理丰祥债券型证券投资基金”。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理 东谈主对《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金基金合同》进行了修改，纠正后的《金元惠理丰祥债券型 证券投资基金基金合同》和《金元惠理丰祥债券型证券投资基金托管条约》等文献已报中国证监会备案， 并于 2015 年 01 月 05 日在公司网站与中国证监会指定报刊上公告，纠正后的《基金合同》于 2015 年   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》等法律律例的规 定，并经基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致，本基金于 2015 年 07 月 15 日由“金元惠理丰祥债券型证 券投资基金”更名为“金元顺安丰祥债券型证券投资基金”，基金合同及托管条约同期作念相应纠正变更。   基金管理东谈主保证招募诠释书的内容真确、准确、好意思满。本招募诠释书经中国证监会核准，但中国证 监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资者在投成本基金前， 应全面了解本基金的产品本性，充分探讨自身的风险承受能力，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现 的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证 券非凡的非系统性风险、由于基金投资者一语气多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东谈主在基金管理 实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。   当本基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应步伐后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对 基金简称进行特殊标志，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读关连内容并关怀本 基金启用侧袋机制时的特定风险。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募诠释书   投资有风险，投资者认购或申购本基金时应厚爱阅读本基金的招募诠释书、基金合同和基金产品资 料概要等信息表示文献。基金产品贵府概淌若基金招募诠释书的纲领文献，用于向基金投资东谈主提供简明 的基金概要信息。基金管理东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘得当我方的基金产品，况兼中 永恒抓有。   基金的过往功绩并不预示其异日推崇。   基金管理东谈主依照恪称拖累、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   除非另有诠释，本《招募诠释书》本次更新内容及限制日历如下：   序号           更新内容                 截止日历 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                                          更新招募诠释书 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书                      一、引子   《金元顺安丰祥债券型证券投资基金招募诠释书》（以下简称“本招募诠释书”）依据《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》          （以下简称《基金法》）、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                      （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称《销售办法》）                                      、《证券投资基金 信息表示内容与形状准则第 5 号》、                               《公开召募证券投资基金信息表示管理 办法》   （以下简称《信息表示办法》）、                 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》                                        （以下简称 “《流动性风险管理端正》”）和其他相关法律律例的端正以及《金元顺安丰祥债券型证券投资基金基金 合同》   （以下简称《基金合同》）编写。   本招募诠释书陈述了金元顺安丰祥债券型证券投资基金的投资成见、策略、风险、费率等与投资者 投资决策相关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书、基金合同、基金产 品贵府概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其真确性、准 确性、好意思满性承担法律服务。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵府肯求召募的。本招募诠释书由金 元顺安基金管理有限公司负责解释。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书 中载明的信息，或对本招募诠释书作任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东谈主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同 确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同偏激他相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅 基金合同。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募诠释书                            二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金转型而来 任何灵验纠正和补充 管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 基金合同对于基金产品贵府概要的编制、表示及更新等内容，将不晚于 2020 年 09 月 01 日起践诺）。 以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等 施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会 常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《销售办法》 资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正     《运作办法》 基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体或其他组织 资管理办法》      （包括其通常纠正）及关连法律律例端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 转托管及依期定额投资等业务 与基金管理东谈主坚毅了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构 和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有 东谈主名册和办理非交易过户等 顺安基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 其变动情况的账户 换、转托管及依期定额投资业务的基金份额变动及结余情况的账户 惠利保本夹杂型证券投资基金保本到期遴聘期到期日的次日，原《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基 金基金合同》自磨灭日闭幕 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书 报中国证监会备案并给以公告的日历 债券型证券投资基金基金合同》闭幕日之间的不依期期限     《业务法则》          ：指《金元顺安基金管理有限公司绽放式基金业务法则》                                  ，是表率基金管理东谈主所管 理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管理东谈主和投资东谈主共同治服 额兑换为现金的步履 其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 操作 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一 种投资方式 请份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额）进步上一绽放日基金 总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和费用的粗略 值总和 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                   更新招募诠释书 程 端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 49、 不可抗力：指本基金合同当事东谈主弗成预念念、弗成幸免且弗成克服的客不雅事件       《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募绽放式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其通常作念出的纠正 资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取 的银行进款）      、停牌股票、默契受限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务爽约无法 进行转让或交易的债券等 的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选择估值手艺仍导致公允价值存在首要不确 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在首要不细目性的资产 费用 费的基金份额，称为 A 类基金份额 售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                更新招募诠释书                           三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管理委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   策动范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的神气，经关连部 门批准后方可开展策动行动）   组织相貌：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续策动   研究东谈主：孙筱君   研究电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息磋议服务有限公司（曾用名 “上海泉意金融信息服务有限公司”）占公司总股本的 49%。   （二）主要东谈主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管理有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管理有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司计策研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房拓荒有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 产业发展集团有限服务公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息磋议服务有限公司 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，履新于金元顺安基金管理有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融鸿沟从业经历，自 1991 年服务于今，永恒在证券行业担任管理服务，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门服务， 并历任营业部总司理、经纪管理总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，沉寂董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东谈主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东谈主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东谈主。   袁林洁女士，沉寂董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产品公司北京分公司会 计、泛华拓荒集团审计。   张屹山先生，沉寂董事，本科，吉林大学资深讲授。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管理 学院任副讲授，日本关西学院大学客座讲授，天治基金管理有限公司沉寂董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省国际信赖投资公司财务部管帐，海南 省国际信赖投资公司上海证券管理总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限服务公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限服务公司基金筹备组成员，金元顺安基金管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，上 海金元百利资产管理有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，金元顺安基金管理有限公司副总司理 兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限服务公司国有资产管理部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管理部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会书记。曾任山 东济南乾聚管帐师事务所司理、BDO 利安达管帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机步地产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限服务公司管帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊拓荒管理有限公司管帐。   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管理有限公司东谈主事部总监。曾任上海金元百利资产管理有 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                 更新招募诠释书 限公司东谈主事高档司理，金元惠理基金管理有限公司东谈主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管理有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管理有限公司监察稽核司理，安永华明管帐师事务所（特殊普遍合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管理部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部各人，金元顺安基金管理有限公司督察长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司神气工程师，银通证券（筹）服务有限公司信息管理部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金筹备组成员。   封涌先生，督察长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管理委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管理有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融情愿部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主抓全面服务）                       、金融阛阓部副总司理（主抓全面服务）                                        。   陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管理有限公司革新金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，联念念集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               周博洋                   性别            男                                       最高学历、学    国籍                中国                               研究生、硕士                                         位            上海新世纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，上海证券有限服务有限公司  其他公司历任                           神气司理   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管理                     产品称号                起任日历          离任日历  基金具体情况                                            日            金元顺安优质精选生动配置夹杂型证券投资基       2018 年 1 月 26             金（金元顺安保本夹杂型证券投资基金）             日 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募诠释书            金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原惠理惠    2018 年 1 月 26                     利）                  日                                         日            金元顺安沣顺依期绽放债券型发起式证券投资    2018 年 4 月 23   2024 年 1 月                     基金                  日             24 日                                         日   （2）历任基金司理     基金司理            起任日历             离任日历     何旻先生           2009 年 3 月      2010 年 12 月     李飞先生           2009 年 6 月       2012 年 4 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。   （三）基金管理东谈主的职责 赎回和登记事宜； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   （四）基金管理东谈主的承诺 防患违犯《证券法》步履的发生； 措施，防患下列步履的发生：   （1）管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反允对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违规承诺收益或者承担耗损；   （5）行政律例相关端正，由中国证监会端正遮盖的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违规策动；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、侵犯、禁止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鄙拖累、粉碎权利，不按照端正履行职责；   （7）违犯现行灵验的相关法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的相关端正，泄漏在职职期 间细察的相关证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该 信息从事或者昭示、表示他东谈主从事关连的交易行动；   （8）违犯证券交易场所业务法则，利用对敲、倒仓等技巧把持阛阓价钱，搅扰阛阓轨范；   （9）贬损同行，以举高我方； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书  （10）以不梗直技巧谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；  （12）在公开信息表示和告白中专门含有子虚、误导、诈骗要素；  （13）法律、行政律例以及中国证监会端正遮盖的步履。   （五）基金司理承诺 资规划等信息；   （六）基金管理东谈主的里面抵制轨制  （1）健全性原则  里面抵制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个要领。  （2）灵验性原则  通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控步伐，赞佩内控轨制的灵验践诺。  （3）沉寂性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保抓相对沉寂，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭简直立应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的策动管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的抵制成本达到最好的里面 抵制恶果。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   （1）抵制环境   公司建立健全的法东谈主治理结构，充分阐扬沉寂董事和监事会的监督职能，严禁不梗直关联交易、利 益运送和里面东谈主抵制景色的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管理层确立内控优先的风险管理理念，培养全体职工的风险严防线路，建立风险抵制优先、风 险抵制东谈主东谈主有责、一线东谈主员第一服务的公司内控文化，保证全体职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险线路贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个要领。   公司建立决策科学、运营表率、管理高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，“四眼” 原则贯串全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、服务职责和业务经过，通过枢纽凭据传递及信息交流 轨制，杀青关连部门、关连岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东谈主力资源管理轨制，健全激发敛迹机制。通过法律律例培训、轨制拔擢、执业操守 拔擢和步履准则拔擢等，确保公司东谈主员了解与从业相关的律例与监管部门端正，熟知公司关连规章制 度、岗亭职责与操作经过，具备与岗亭要求相顺应的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东谈主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时严防和化解风险。通过科学的风险量化手艺和严格的风险名额抵制对投资风险实 现定量分析和管理。通过汇注与投资组合关连的管帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息手艺平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管理委员会提交风险测评回报。   （3）内控机制   公司全部的策动管理决策，均按照明确成文的决策步伐与端正进行，防患超过或违犯决策步伐的随 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身策动特质，以各岗亭成见服务制为基础形成第一齐内控防地，以关连部 门、关连岗亭之间相互监督制衡形成第二谈内控防地，以监察稽核部、风险管理部、督察长、监事会、 风险管理委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三谈内控防地，并 建立里面违规违规步履的处罚机制。同期，按照分级管理、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管理轨制，并严格区别业务授权与管理授权。   （4）信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务通告体系，通过建立灵验的信断交流渠谈，保证公司员 工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，保证信息实时投递稳妥的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   本公司设立了沉寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，查验、评价 公司里面抵制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抵制轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及 基金运作中的关连风险，实时提议改进意见，促进公司里面管理轨制灵验地践诺。监察稽核东谈主员具有相 对的沉寂性，依期、不依期出具监察稽核回报。   （1）本公司确知建立、实施和赞成里面抵制轨制是本公司董事会及管理层的服务；   （2）上述对于里面抵制的表示真确、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不停完善里面抵制轨制。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书                             四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续策动   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的枢纽组成部分，总行设在北京。经国务院批准，中国 农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份 有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城 乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务鸿沟最广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有 交易银行之一。在国际，中国农业银行同样通过我方的努力赢得了考究的信誉，每年位居《金钱》世界 承以客户为中心的策动理念，坚抓审慎稳健策动、可抓续发展，存身县域和城市两大阛阓，实施各别化 竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖寰球的分支机构、广博的电子化汇注和多元化的 金融产品，勤苦为广博客户提供优质的金融服务，与广博客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教导丰富，服务优质，功绩杰出，2004                       。2007 年中国农业银行通过了好意思国 SAS70 里面控 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行” 制审计，并取得无保属意见的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控 模范（ISAE3402）认证，标明了沉寂平允第三方对中国农业银行托管服务运作经过的风险管理、里面 抵制的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强能力拓荒，品牌声誉进一步提高，在 2010 年首 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募诠释书 届“‘金牌情愿’TOP10 授奖盛典”中收货杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务 官》杂志颁发的“最好资产托管奖”                。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号； 予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖” 称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授 予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中国“最好托管银行”                                                  ； 志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成立，2004 年 更名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/轮廓管理部、业务管理部、客户一部、客户二 部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防 范设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名，服务团队成员专科水 平高、业务造就好、服务能力强，高档管理层均有 20 年以上金融从业教导和高档手艺职称，精明国内 外证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的禁闭式证券投资基金和绽放式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管东谈主的里面风险抵制轨制诠释   严格治服国度相关托管业务的法律律例、行业监管规章和行内相关管理端正，称职策动、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保相关信息的真确、准确、好意思满、实时， 保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面抵制服务，对托管业务风险管理和里面 抵制服务进行监督和评价。托管业务部专门确立了风险管理处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务 的内控监监服务，沉寂哄骗监督稽核权利。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募诠释书   具备系统、完善的轨制抵制体系，建立了管理轨制、抵制轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保 证托管业务的表率操作虚心利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理实行严格的复核、审核、查验制 度，授权服务实行麇集抵制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格有 效；业务操作区专门确立，禁闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东谈主负责，防患泄密；业 求杀青自动化操作，防患东谈主为事故的发生，手艺系统好意思满、沉寂。   （三）、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   基金托管东谈主通过参数确立将《基金法》、                    《运作办法》                         、基金合同、托管条约端正的投资比例和遮盖 投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管 理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他步履。   当基金出现非常交易步履时，基金托管东谈主应当针对不惋惜况进行以下方式的处理： 指示； 管理东谈主并报中国证监会。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募诠释书                            五、关连服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  邮政编码：200120  电话：021-68882850  传真：021-68882865  研究东谈主：孙筱君  客户服务专线：400-666-0666、021-68881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金管理东谈主可根据相关法 律律例的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售基金，并在基金管理东谈主网站公示。   （三）注册登记机构  称号：金元顺安基金管理有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东谈主：任开宇  研究东谈主：胡佳骏  电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  称号：上海通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书  负责东谈主：俞卫锋  研究电话：021-31358666  传真：021-31356000  研究东谈主：秦悦民  承办讼师：秦悦民、王利民   （五）管帐师事务所  称号：安永华明管帐师事务所（特殊普遍合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东谈主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  研究东谈主：陈露  承办注册管帐师：陈露、施嘉文 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                             更新招募诠释书                       六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》                   、《运作办法》                         、《销售办法》、基金合同的关连端正召募，并经 中国证券监督管理委员会《对于核准金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批复》（证监许可 20121456 号）进行召募。    （二）基金的类别    债券型证券投资基金    （三）基金的运作方式    契约型绽放式    （四）基金的投资成见    在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的永恒厚实升值。    （五）基金存续期限    不依期    （六）基金份额的类别    本基金根据申购费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金 时收取申购费，而不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资东谈主 申购基金份额时不收取申购费用，而从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额。    本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立不同的基金代码。由于基金费用的不同，本基金 A 类和 C 类 基金份额将分别野心和公告基金份额净值。相关基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主确 定，并在招募诠释书中列示。    投资东谈主可自行遴聘申购的基金份额类别。根据基金运作情况，基金管理东谈主可在不违犯法律律例、基 金合同的约定以及对现存基金份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致， 罢手现存基金份额类别的销售、或者调低销售服务费率水平、或者加多新的基金份额类别等，调节实施 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 前基金管理东谈主需实时公告，无需召开基金份额抓有东谈主大会。   （七）基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金 管理东谈主届时发布的加多销售机构的关连公告。   得当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （八）召募上限   本基金召募限度上限为 13 亿元东谈主民币（不包括召募期利息）。在召募期内召募限度接近或达到募 集限度上限时，基金管理东谈主不错提前闭幕认购。若闭幕认购时，召募期内召募限度进步召募限度上限， 则对于临了一天提交的认购肯求将根据“末日比例阐述”的原则给以阐述。具体处理方法详见本基金 《招募诠释书》和《基金份额发售公告》                  。   （九）基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募诠释书中列示。基金认购费用不列入基金财产，认 购费率不得进步认购金额的 5%。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主系数，其中利息转份额 以登记机构的记录为准。   基金认购份额具体的野心方法在招募诠释书中列示。   认购份额的野心保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此过失产生的收益或 耗损由基金财产承担。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                  更新招募诠释书   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到认购申 请。认购的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐述情况，投资 东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   （十）基金份额认购金额的限制 书。 看招募诠释书。   （十一）基金召募情况   本基金召募期自 2013 年 1 月 7 日至 2013 年 2 月 1 日止，召募对象为得当法律律例端正的个东谈主投 资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买绽放式证券投资基金的其他投资者。照应帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东谈主民币 1.00 元野心，基金召募期共召募 408，124，585.16 份基金份 额(其中包括利息转份额 78，049.66 份)，灵验认购户数为 7，077 户。本基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募诠释书                         七、基金的历史沿革   金元顺安丰祥债券型证券投资基金（原名为：金元惠理丰祥债券型证券投资基金，以下简称"本基 金")，是由金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金转型而来，系经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）证监许可20121456 号文《对于同意金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金召募的批复》 的核准，由基金管理东谈主金元惠理基金管理有限公司（系金元顺安基金管理有限公司的前身）向社会公开 刊行召募，基金合同于 2013 年 2 月 5 日庄重见效，初次设立召募限度为 408，124，585.16 份基金份额。 本基金为契约型绽放式，存续期限不定。本基金的基金管理东谈主与注册登记机构均为金元顺安基金管理有 限公司，基金托管东谈主为中国农业银行股份有限公司。   金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金于 2015 年 1 月 7 日提前结果保本周期，由于不得当保本基 金存续条件，按照《金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本夹杂型基金 转型为非保本债券型基金，相应调节基金投资成见、投资策略、投资范围、功绩基准以及费率等，同期 纠正基金合同，并更名为"金元惠理丰祥债券型证券投资基金"。本基金于 2015 年 1 月 14 日肇端运作。 有限公司以书面表决的方式达成更名决议。金元惠理基金管理有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成关连工 商变更登记手续，况兼变更公司称号为金元顺安基金管理有限公司，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理丰祥债券型证券投资基金相 应更名为金元顺安丰祥债券型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书                        八、基金合同的见效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2013 年 02 月 05 日庄重见效。   （二）基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限度   《基金合同》见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目不 200 东谈主或者基金资产净值低于 应当向中国证监会回报并提议惩办决策，如调节运作方式、与其他基金合并或者闭幕基金合同等，并召 开基金份额抓有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书                   九、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募诠释书或其他 关连公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并给以公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证券交易所的 正常交易日的交易时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停 申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时刻变更或其他特殊情况，基金管理 东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规 定在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不进步三个月开动办理申购，具体业务办理时刻在申购开动公 告中端正。   基金管理东谈主自基金合同见效之日起不进步三个月开动办理赎回，具体业务办理时刻在赎回开动公 告中端正。   在细目申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依照《信息表示办法》的 相关端正在指定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调节。投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调节肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申 购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购与赎回的原则 算； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管理东谈主必须在新法则开动实施 前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的步伐   投资东谈主必须根据销售机构端正的步伐，在绽放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购成立，登记机构阐述 基金份额时，申购见效。   基金份额抓有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。投资东谈主赎回 肯求奏凯后，基金管理东谈主将在 T+7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付 办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管理东谈主应以交易时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求日（T 日）                                             ， 在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资 东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询肯求的阐述情况。 若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构如实接收到肯求。申 购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询。   （五）申购和赎回的数目限制 追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 100 元东谈主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10，000 元东谈主民币。通过基金管理东谈主的网上交易系统申 购，初次最低申购金额为东谈主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东谈主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有端正的，以各销售机构的业务端正为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                              更新招募诠释书 在赎回时需同期全部赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。具体请参见关连公告。 管理东谈主必须在调节实施前依照《信息表示办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （六）申购费与赎回费   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购费用，申购 C 类基金份额不支付申购费用，但从该类别基 金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金，A 类基金份额的申购费用按每笔申购肯求单独 野心。   本基金最高申购费率不进步 5%。本基金对 A 类基金份额的申购确立级差费率，申购费率随申购金 额的加多而递减，具体申购费率如表格所示。        申购金额（含申购费）                申购费率             M            M≥500 万             每笔 1，000 元   注：   申购费用由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金资产，申购费用用于本基金的阛阓推论、 注册登记和销售。   （1）对于本基金 A 类基金份额，赎回费率如下：           抓有期限（N）                赎回费率              N＜7 天                1.50% 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                 更新招募诠释书               N≥731 天                   0.00%   （2）对于本基金 C 类基金份额，赎回费率如下：            抓有期限（N）                      赎回费率               N＜7 天                     1.50%               N≥7 天                     0.00%   注：   赎回费用由赎回基金份额的基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。其中对 抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。对抓续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，赎回费未归入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。 费率或收费方式实施日前 2 个服务日在中国证监会指定的媒介公告。   （七）申购份数与赎回金额的野心   （1）A 类基金份额   申购本基金 A 类份额的申购费用选择前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费）                                       ，投资者的申购金 额包括申购费用和净申购金额。申购份额的野心方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；   申购费用=申购金额-净申购金额；   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值。   例如诠释：假设 T 日本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，投资东谈主肯求申购 A 类基金份额的金额 为 10 万元，野心如下：   适用申购费率为 0.6%   净申购金额=100，000/（1+0.6%）=99，403.58 元 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                              更新招募诠释书   申购费用=100，000-99，403.58=596.42 元   申购份数=99，403.58/1.2000=82，836.32 份   （2）C 类基金份额   若投资东谈主遴聘 C 类基金份额，则申购份额的野心公式如下：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例如诠释：假设 T 日本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，投资东谈主肯求申购 C 类基金份额的金额 为 10 万元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   选择“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的本基金份额净值为基准进行野心，野心公式：   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回费用=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回费用   例如诠释：假设 T 日的本基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资东谈主赎回本基金的 A 类基金份 额份数为 10，000 份，各时期赎回金额如下：        抓有期限               适用费率        赎回总金额         赎回费用     赎回金额        N＜7 天               1.50%           12，000   180.00   11，820.00        N≥731 天             0.00%           12，000     0      12，000.00   例如诠释：假设 T 日的本基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资东谈主赎回本基金的 C 类基金份 额份数为 10，000 份，各时期赎回金额如下：        抓有期限               适用费率        赎回总金额         赎回费用     赎回金额        N＜7 天               1.50%           12，000   180.00   11，820.00         N≥7 天              0.00%           12，000     0      12，000.00   注：   赎回费用以东谈主民币元为单元，野心结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产系数。   T 日的各样基金份额净值在本日收市后野心，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错稳妥蔓延野心或公告。本基金各样别基金份额净值的野心，保留到极少点后 4 位，极少点后第   申购的灵验份额为按践诺阐述的申购金额在扣除相应的费用后，以当日该类基金份额净值为基准 野心，野心结果均保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金 财产。   赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并扣除相应的费用，野心 结果均保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于开动实施前 3 个服务日在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 影响，或出现其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 过 50%，或者变相覆盖 50%麇集度的情形时。 应当暂停接受申购肯求。   发生上述除第 4、6、7 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受申购肯求时，基金管 理东谈主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的， 被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 东谈主的赎回肯求。 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额 支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主， 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额抓有东谈主在 肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以排除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调节中转出肯求份额 总和后扣除申购肯求份额总和及基金调节中转入肯求份额总和后的余额）进步前一绽放日的基金总份 额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或部分缓期 赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回步伐践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有艰辛或合计因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。   若基金发生多量赎回，对于单个基金份额抓有东谈主当日赎回肯求进步上一绽放日基金总份额 70%以 上的部分，将自动进行缓期办理。缓期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一 绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础野心赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在 提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。对于当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期办理的赎回肯求量 占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提 交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日不绝赎回，直 到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被排除。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂 停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应 当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书端正的其他方 式在 3 个交易日内通告基金份额抓有东谈主，诠释相关处理方法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 露日向中国证监会和基金管理东谈主主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各样别基金份额净值。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 应提前 2 个服务日在指定媒介上刊登基金重新绽放申购或赎回的公告，并在重新开动办理申购或赎回 的绽放日公告最近一个绽放日的各样别基金份额净值。 暂停结果基金重新绽放申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 个服务日在指定媒介上一语气刊登基金重新 绽放申购或赎回的公告，并在重新绽放申购或赎回日公告最近一个绽放日的各样别基金份额净值。   （十三）基金调节   基金管理东谈主不错根据关连法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费，关连法则由基金管理东谈主届时根据关连法律法 规及本基金合同的端正制定并公告，并实时示知基金托管东谈主与关连机构。   （十四）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监会认同的 交易场所或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法则办理基金份额 转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非交易过户 以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是 照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额抓有东谈主升天，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额抓有东谈主 将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据见效 司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户 必须提供基金登记机构要求提供的关连贵府，对于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的端正 办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十六）基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募诠释书 定的模范收取转托管费。   （十七）依期定额投资规划  基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资规划，具体法则由基金管理东谈主另行端正。投资东谈主在办理 依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关连公告或更 新的招募诠释书中所端正的依期定额投资规划最低申购金额。   （十八）基金的冻结与解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、得当法 律律例的其他情况下的冻结与解冻。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正或关连 公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书                     十、基金的投资   （一）投资成见   在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的永恒厚实升值。   （二）投资范围   本基金主要投资于具有考究流动性的固定收益类金融用具，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可调节公司债券、债券回购，央行单子、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 的其它固定收益类金融用具（但须得当中国证监会关连端正）                           。   本基金投资于债券类金融用具的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可调节债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行稳妥步伐后，不错将 其纳入本基金的投资范围。   （三）投资策略   基于“从上至下”的原则，本基金选择久期抵制下的主动性投资策略，并本着风险收益配比最优、兼 顾流动性的原则细目债券各样属资产的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券阛阓收益率受 到宏不雅经济形势和债券阛阓供需两方面不同进程的影响，因此本基金在债券投资过程中，将在分析和判 断宏不雅经济目的与债券收益率之间的数目关系、阛阓利率变化和期限结构、信用利差情景和债券阛阓供 求关系等因素的基础上，动态调节组合久期和债券的结构，构建和调节固定收益投资组合，获取稳健收 益。   在债券资产配置方面，本基金选择类属配置、久期管理、收益率弧线配置、相对价值配置等方法决 定不同券种之间和不同期限券种之间的配置比例，制定债券资产配置决策。   （1）类属配置即是通过对债券基准收益率的研究以及各样属债券之间利差的历史变化特征进行分 析，寻找当前的阛阓投资契机。具体来说，在中国债券阛阓，根据刊行东谈主的不同，一般不错分为国债、 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 金融债、央行单子和企业债。当金融债和国债之间的信用利差扩大到历史水平上限时，买入金融债，卖 出洋债；当金融债和国债之间的信用利差缩小到历史水平下限时，买入国债，卖出金融债。对于央票和 企业债的策略也选择一样策略。本基金通过对上述两个变量的分析，来细目这四类券种在债券组合中最 优的配置比例。   （2）久期管理即是债券分析员通过对 GDP 增长速率、财政政策和货币政策的变化、通货膨大的变 动趋势分析，运用数目模子判断异日利率走势，提议债券投资组合的久期的建议。当展望异日阛阓利率 将上升时，镌汰组合久期；当展望异日利率着落时，加多组合久期。久期管理的主要目的是通过久期的 主动管理来加多债券部分的投资收益率。   （3）收益率弧线配置是指通过对央行政策、经济增长率、通货膨大率和货币供应量等多种因素的 分析来展望收益率弧线形状的可能变化，从而通过枪弹形、哑铃形和梯形等配置方法，在短、中、永恒 债券间细目比例。收益率弧线反馈清偿券的期限与收益率之间的关系，它跟着时刻的变化而改变。本基 金通过展望收益率弧线形状的变化，调节系数这个词债券投资组合中丧祭期品种的比例以取得投资收益。当收 益率弧线发生陡峻化变形的时候，减少永恒债券比重，加多短期债券比重；当收益率弧线发生平坦化变 形的时候，则加多短期债券，减少永恒债券。   （4）相对价值配置是指在阛阓中寻找其他各个目的一样而某一目的相对更具有投资价值的债券， 并进行投资。在此策略中，本基金主要计算这么几方面的目的：流动性、信费用、收益率等。例如来说， 当某一组债券具有一样流动性和收益率时，则及第其中信费用更高的债券；当某一组债券具有一样信用 度和收益率时，则及第其中流动性更好的债券。或者，计算债券与阛阓公允收益率之间的差距。当某组 债券偏离阛阓公允价值时，则抛出其中高估的，买入其中低估的债券；   （5）基于信用策略的配置是指信用债券的信用利差与债券刊行东谈主所在行业特征和自身情况密切相 关。本基金将通过行业分析、公司资产欠债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析和公司发展远景 分析等考究的拜谒研究，依靠本基金里面信用评级系统建立信用债券的里面评级，分析爽约风险及合理 的信用利差水平，对信用债券进行沉寂、客不雅的价值评估。   本基金的债券遴聘通过如下三个要领：数目小组初步筛选、债券分析员研究和集体磋磨。   本基金在遴聘单个企业债券时，将注重信用风险的分析。信用风险是刊行东谈主对其刊行的债券到期时 不予兑付的风险。债券都存在一定的信用风险。根据不同的信用风险，债券有不同的风险溢价。一般来 看，国债的信用风险最低，金融债和市政债券的信用风险略高。企业债的信用风险由债券信用评级机构 评定，而国内现在的债券信用评级体系尚待完善。现在，在 AA 级以上的企业债券中，信用风险也雄伟 不都。因此在个券遴聘时，仍需要对刊行东谈主的基本面进行系统的调研与分析，重心是企业现金流与资产 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 欠债比率等目的。即使是今后有了完善的信用评级体系，选择沉寂的里面信用分析，仍能更准确地对相 同信用品级的债券加以细分。   在现金管理上，本基金通过对异日现金流的展望进行现金预算管理，实时闲散本基金运作中的流动 性需求。   （四）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于债券类金融用具的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的 可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上 市公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%；   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有的磨灭权证，不得进步该权证的 10%；   （7）本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步基金资产净值的 10%；   （8）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （9）本基金抓有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证券限度 的 10%；   （10）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支抓证券，不得进步其各样 资产支抓证券所有限度的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （12）本基金参预寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%， 债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （13）本基金投资默契受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会关连端正，与基金托管东谈主在托 管条约中明确基金投资默契受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策流 程和风险抵制轨制，严防流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险；   （14）基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致本基金不得当前款所端正比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （17）法律律例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不得当上述除（2）                  、（11）                      、（15）                          、（16）项外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。基金管理东谈主应当自基金合同见效之日 起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资 策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开动。   如果法律律例对本《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受相 关限制。   为赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱偏激他不梗直的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会端正遮盖的其他行动；   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者与其有首要 历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的 投资成见和投资策略，撤职抓有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 按照阛阓平允合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要 关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （五）功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中债轮廓指数。   中债轮廓指数由在沪深证券交易所及银行间阛阓上市的国债、金融债、企业债、央行单子、及企业 短期融资券所组成。由于本基金为债券型基金，主要投资于固定收益类金融用具，并以资产的永恒厚实 升值为成见，因此以中债轮廓指数行为本基金的功绩相比基准能相比贴切体现和计算本基金的投资目 标、投资策略以及投资功绩。   跟着法律律例和阛阓环境发生变化，如果上述基准罢手野心编制或更更称号，上述功绩相比基准不 适用本基金，或者出现更泰斗的大概表征本基金风险收益特征的功绩基准，本基金管理东谈主不错依据赞佩 基金份额抓有东谈主正当权益的原则，根据践诺情况对功绩相比基准进行相应调节。调节功绩相比基准应经 基金托管东谈主同意，报中国证监会备案，基金管理东谈主应在调节前 2 个服务日在至少一种指定媒介上给以 公告。   （六）风险收益特征   本基金系债券型基金，属于基金中的较低预期风险较低预期收益的品种，其预期风险收益水平高于 货币阛阓基金，低于股票型基金及夹杂型基金。   （七）基金管理东谈主代表基金哄骗鼓舞或债权东谈主权利的处理原则及方法 益；   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有首要影响的事项详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。   （九）投资决策依据   （十）投资决策经过   本基金选择投资决策委员会教导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会依期就投资管理业务 的首要问题进行磋磨。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中服务明确、密切和洽，在各自职责 内按照业务步伐沉寂服务并合理地相互制衡。具体的投资管理步伐如下： 数据模拟的各样回报，为本基金的投资管理提供决策依据。 性意见；如遇首要事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资规划，包括资产配置、行业配置、股票和债券遴聘，以及买卖时机。 基金司理必须治服投资组合决定权和交易下单权严格分离的端正。 部对投资组合规划的践诺过程进行日常监督和实时风险抵制，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （十一）基金投资组合回报   基金管理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵府不存在子虚纪录、误导性述说或首要遗漏，并对其 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                           更新招募诠释书 内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带服务。   基金托管东谈主中国农业银行股份有限公司根据本基金基金合同端正，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 回报中的财务目的、净值推崇和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者 首要遗漏。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 09 月 30 日。 序号              神气                金额（元）              占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                       -                  -      其中：债券                        3，314，691，136.13             96.06           资产支抓证券                                 -                  -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                           -                  -   （1）回报期末按行业分类的境内股票投资组合   本基金本回报期末未抓有股票。   （2）回报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                              更新招募诠释书      本基金本回报期末未抓有港股通投资的股票。      本基金本回报期末未抓有股票。 序号               债券品种         公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                     111，230，136.61                   4.14                                             公允价值          占基金资产净值比例 序号     债券代码         债券称号      数目（张）                                              （元）             （%） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                          更新招募诠释书      本基金本回报期末未投资资产支抓证券。      本基金本回报期末未投资贵金属。      本基金本回报期末未投资权证。      （1）回报期末本基金投资的股指期货抓仓和损益明细      本基金本回报期末未投资股指期货。      （2）本基金投资股指期货的投资政策      本基金本回报期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本回报期末未投资国债期货。      （2）回报期末本基金投资的国债期货抓仓和损益明细      本基金本回报期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本回报期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜谒，或在回报编制日前一 年内受到公开质问、处罚的情形。      （2）本基金本回报期末未抓有股票。      （3）其他资产组成  序号                称号                          金额（元） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                    更新招募诠释书   （4）回报期末抓有的处于转股期的可调节债券明细 序号    债券代码     债券称号   公允价值（元）                占基金资产净值比例（%） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书   （5）回报期末前十名股票中存在默契受限情况的诠释   本基金本回报期末未抓有股票。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                  更新招募诠释书  （6）投资组合回报附注的其他笔墨形貌部分  因四舍五入原因，投资组合回报平分项之和与所有可能存在尾差。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                                  更新招募诠释书                                  十一、基金的功绩    本基金管理东谈主依照恪称拖累、老诚信用、勤奋尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募诠释书。基金功绩数据限制 2024 年 09 月 30 日。         （1）丰祥债券型基金 A 类份额 阶段                   份额净值     份额净值增长 功绩相比基           功绩相比基准收   ①－③      ②－④                      增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④ 自基金成立起于今             42.28%    0.20%        12.59%     0.07%   29.69%   0.13%    （2）丰祥债券型基金 C 类份额                      份额净值     份额净值增长 功绩相比基           功绩相比基准收         阶段                                                     ①－③      ②－④                      增长率①     率模范差②    准收益率③         益率模范差④ 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                             更新招募诠释书 自基金成立起于今             3.37%   0.07%        4.14%   0.07%   -0.77%   0.00%    注：    （1）      “金元惠理惠利保本夹杂型证券投资基金”                        （系本基金前身，以下简称“本基金”）合同见效日 为 2013 年 2 月 5 日。自 2015 年 1 月 14 日起，本基金转型为金元顺安丰祥债券型证券投资基金，功绩 基准累计增长率以 2015 年 1 月 13 日指数为基准；本基金于 2023 年 5 月 4 日新增 C 类份额，新增份额 自有实有资产之日起表示功绩数据。    （2）上述期间基金司理变更情况请参见招募诠释书“第三部分 基金管理东谈主”中的“（二）主要东谈主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券及单子价值、银行进款本息、基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律律例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他 专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产 账户以偏激他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的守护和责罚   本基金财产沉寂于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主守护。基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不 得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的端正责罚外，基金财 产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告收歇等原因进行计帐的，基金财 产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互 抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书                   十三、基金财产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场所的交易日以及国度法律律例端正需要对外皮露基金 净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近 交易市价，细目公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后 经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了 首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值手艺细目公允价值。交易所上市的资产支 抓证券，选择估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。                          （1）送股、转增股、配股，按估值日在证券 交易所挂牌的磨灭股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的债券，选择估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书 况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关连法律律例的 端正或者未能充分赞佩基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的野心结果对外给以公布。   （四）估值步伐 余额数目野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个服务日野心基金资产净值及各样别基金份额净值，并按端正公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （五）估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、实时性。当 任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身 的弊端形成估值错误，导致其他当事东谈主遭遇耗损的，弊端的服务东谈主应当对由于该估值错误遭遇损不当事 东谈主（“受损方”）的径直耗损按下述“估值错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据野心差错、系统故障 差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成耗损机，估值错误服务方应实时和洽各方，实时进行 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未实时更正已产生的估 值错误，给当事东谈主形成耗损的，由估值错误服务方对径直耗损承担抵偿服务；若估值错误服务方照旧积 极和洽，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。估值 错误服务方应答更正的情况向相关当事东谈主进行阐述，确保估值错误已得到更正。   （2）估值错误的服务方对相关当事东谈主的径直耗损负责，分歧波折耗损负责，况兼仅对估值错误的 相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值错误而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误服务方仍应 对估值错误负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利 益耗损（“受损方”），则估值错误服务方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得 不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；如果取得不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不妥得利 返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的不妥得利返还的总和进步其践诺 耗损的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调节选择尽量还原至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因细目估值错误的 服务方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的耗损进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和抵偿耗损；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值错误的更正向相关当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值野心出现错误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合 理的措施防患耗损进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书 应当暂停估值；   （七）基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金资产净值和各样别基金份额净值由基金管理东谈主负责野心，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日交易结果后野心当日的基金资产净值和各样别基金份额净值 并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值野心结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金 净值按约定给以公布。   （八）特殊情况的处理 错误处理。 管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或减弱由此造 成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的基金净 值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书                    十四、基金的费用与税收   （一）基金费用的种类   （二）基金费用计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H=E×0.30%/畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H=E×0.10%/畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.10%/畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服务 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据相关律例及相应条约端正，按费用践诺支拨 金额列入当期费用，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金费用的神气   下列费用不列入基金费用：   （四）与基金销售相关的费用   基金认购费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第六部分 基金的募 集”相应部分。   基金申购费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   基金调节费的费率水平、野心公式、收取方式和使用方式参见本招募诠释书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的 端正。   （六）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书                    十五、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连费用后的余额，基金 已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效不 满 3 个月可不进行收益分派； 动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。 一基金份额享有同瓜分派权；   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个服务日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时刻不得进步 15 个服务日。                  （即可供分派利润野心截止日）   （六）基金收益分派中发生的费用 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》践诺。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书                      十六、基金的管帐与审计   （一）基金的管帐政策 定编制基金管帐报表；   （二）基金的年度审计 管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个服务日内在端正媒介公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书                     十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基金合同》偏激他有 关端正。关连法律律例对于信息表示的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主 等法律、行政律例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中国证监会的 端正表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予表示的基金信息通过得当中国证监 会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息表示办法》端正的互联网网站（以下简称 “端正网站”      ）等媒介表示，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应选择汉文文本。同期选择外文文本的，基金信息表示义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表示的信息选择阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产品贵府概要 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓有东谈主大会召开的 法则及具体步伐，诠释基金产品的本性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文献。   基金招募诠释书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金申购和赎回安排、 基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息表示及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后， 基金招募诠释书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载 在端正网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的， 基金管理东谈主不错不再更新基金招募诠释书。   基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等行动中的权利、 义务关系的法律文献。   基金产品贵府概淌若基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。                                          《基金 合同》见效后，基金产品贵府概要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金 产品贵府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品贵府概要其他信息发生变 更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金产品贵府概要。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在端正网站 上表示公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个绽放日的次日，通过端正网站、基金 销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站上表示半年度和年度临了一 日各样别基金份额净值和各样别基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》                、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回价钱的计 算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金份额销售网点查阅或者复制前述信息贵府。 金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，并将年度回报正文登载于端正网站 上，将年度回报指示性公告登载在端正报刊上。基金年度回报的财务管帐回报应当经过具有证券、期货 关连业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期回报，并将中期回报正文登载在 端正网站上，将中期回报指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在规 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 定网站上，并将季度回报指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   回报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在季度回报、中期回报、年度回报等依期回报文献中“影响投资者决策的其 他枢纽信息”项下表示该投资者的类别、回报期末抓有份额及占比、回报期内抓有份额变化情况及本基 金的非凡风险。   本基金抓续运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中表示基金组联合产情况偏激流动性风 险分析等。   本基金发生首要事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 个服务日内编制临时回报书，并登载在端正 报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的下列事 件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》闭幕、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东谈主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东谈主的践诺抵制东谈主变更；   （8）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主基金专门托管部门负责东谈主发生变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十；基金管理东谈主、基金托管东谈主基金托管 部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务和基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关连步履受到首要行政处罚、刑事 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到首要行政处罚、刑事处 罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者与其 有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 证监会另有端正的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提模范、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类别基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开动办理申购、赎回；   （17）本基金发生多量赎回并缓期办理；   （18）本基金一语气发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回；   （20）本基金变更份额类别确立；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金推出新业务或服务；   （23）调节基金份额类别确立；   （24）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响的 其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动的，关连信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并 将相关情况立即回报中国证监会。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东谈主在基金年报及半年报中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净 资产的比例和回报期内系数的资产支抓证券明细。基金管理东谈主在基金季度回报中表示其抓有的资产支 抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募诠释书的端正进 行信息表示，详见招募诠释书“侧袋机制”部分的端正。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书   （六）信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管理 信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当得当中国证监会关连基金信息表示内容与形状准则 等律例的端正。   基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编制 的基金资产净值、各样别基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期回报和更新的招募诠释书、 基金产品贵府概要、基金计帐回报等公开表示的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书 面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴聘一家报刊表示本基金的信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证关连报送信息的真确、准确、 好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他各人媒介表示信 息，然而其他各人媒介不得早于端正媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示磨灭信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计回报、法律意见书的专科机构，应当制作服务 底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例端正将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延基金信息表示的情形当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延 迟表示基金关连信息   （九）本基金信息表示事项以法律律例端正及本章粗略定的内容为准。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书                    十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所意见后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内礼聘于侧袋机制启用日 发表意见且得当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募诠释书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管理东谈主在关连公告中端正。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账 户份额净赎回肯求进步上一绽放日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应答侧袋账户份额实行沉寂管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用沉寂的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募诠释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主、基金服务机构 在野心各项投资运作目的和基金功绩关连目的时仅需探讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基 金净资产减少在野心基金功绩关连目的时按投资耗损处理。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调节，因资产 流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并表示主袋账户的 基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应答侧袋账户单独 确立账套，实行沉寂核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的管帐核算应得当《企业管帐准则》的关连要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金费用 可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。基金管理费之外的其他费用详见届时发布的关连公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原交易等方式还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额抓有东谈主 利益最大化原则，选择将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应当实时向侧袋账户全部 份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次 处置变现后均应按照关连法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并闭幕侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘得当《中华东谈主民共和国证券 法》端正的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   侧袋账户资产彻底计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生首要影响的事 项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求实时发布临时公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募诠释书   基金管理东谈主应按照招募诠释书“基金的信息表示”部分端正的基金净值信息表示方式和频率表示主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停表示侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当按照法律律例的端正在基金依期回报中表示回报期内侧袋账 户关连信息，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户关连信息在依期报 告中单独进行表示。管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，应答回报期内基金侧袋机制运行关连的 管帐核算和年度回报表示，践诺稳妥步伐并发表审计意见。   （八）本部分对于侧袋机制的关连端正，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律 律例或监管法则修改导致关连内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管法则针对侧袋机制的内容 有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳妥步伐后，在对基金份额抓有东谈主利益 无本质性不利影响的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大会审 议。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书                    十九、风险揭示   本基金濒临的主要风险是利率风险、个券遴聘风险、信用风险、资产配置风险、流动性风险、实施 侧袋机制的风险等。   （一）利率风险   利率风险是指基金收益水平受阛阓利率变化影响的风险。利率高涨，基金抓有债券价钱回落，导致 基金净值变动；利率着落，基金抓有债券及回购所得的利息收入，或债券到期的本息收入，进行再投资 的收益率会受到不利影响。同期，利率波动也会影响上市公司融资成本、利息收益及利润水平，导致股 票价钱变动。   （二）个券遴聘风险   个券遴聘风险是指当利率的波动或是债券信用级别的变化导致不同债券品种利差发生变化时，基 金在配置不同比例的资金购买不同债券而隐含的风险。   （三）信用风险   指基金在交易过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、断绝支付到期本息，或 者上市公司信息表示不真确、不好意思满，都可能导致基金资产损结怨收益变化。   （四）资产配置风险   本基金是债券型基金，但除债券外也可能投资股票等其他资产。该风险是基金在不同资产，如股票、 债券和现金中配置不同比例的资产的决策所隐含的风险。   （五）流动性风险   流动性风险是指基金资产在阛阓变现过程中遭遇耗损的风险。本基金管理东谈主在濒临抓有东谈主赎回压 力时，如难以在合理的时刻内以合理价钱将其投资组合变现，将引起资产耗损或交易成本的不细目。   （六）实施侧袋机制的风险   投资东谈主具体请参见招募诠释书“十五、侧袋机制”，谨慎了解本基金侧袋机制的情形及步伐。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以处 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于灵验阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将罢手表示各样基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额正常绽放 赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋 账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不 细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临耗损。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管理东谈主在基金依期回报中 表示回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主野心各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需探讨主袋账户资产，并 根据关连端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在野心基金功绩关连目的时按投资耗损处理， 因此本基金表示的功绩目的弗成反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   （七）其他风险 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书                二十、基金合同的变更、闭幕与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 作日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行关连步伐后，                    《基金合同》应当闭幕：   （三）基金财产的计帐 理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》闭幕情形出面前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐回报出具法律意见书； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐费用   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐费用由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务经验的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书                   二十一、基金合同内容纲领   （一）基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主及基金托管东谈主的权利义务  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他相关端正，基金管理东谈主的权利包括但不限于： 国度相关法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益； 的费用； 证券所产生的权利； 法则；  （2）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他相关端正，基金管理东谈主的义务包括但不限于： 登记事宜； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 金财产； 基金管理东谈主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；             《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 件的端正，按相关端正野心并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价钱；              、《基金合同》偏激他相关端正，履行信息表示及回报义务；                                     《基金合同》偏激他有 关端正另有端正外，在基金信息公开表示前应予阴私，不向他东谈主清晰；             《基金合同》偏激他相关端正召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基 金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到相关 贵府的复印件； 任，其抵偿服务不因其退任而免除； 形成基金财产耗损机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （1）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他相关端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要耗损的情形，应申诉中国证监会，并选择必要措施保护 基金投资者的利益；   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他相关端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； 证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托管的不同的基金分 别确立账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互独 立；             《基金合同》偏激他相关端正外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋 取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 资指示，实时办理计帐、交割事宜；                   、《基金合同》偏激他相关端正另有端正外，在基金信息公开 表示前给以阴私，不得向他东谈主清晰； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书                             、中期回报和年度回报出具意见，说 明基金管理东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未践诺 《基金合同》端正的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选择了稳妥的措施；            《基金合同》偏激他相关端正，召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管理东谈主、 基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 基金管理东谈主； 金合同》形成基金财产耗损机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；  除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，磨灭类别每份基金份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》           、《运作办法》偏激他相关端正，基金份额抓有东谈主的权利包括但不限于： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （2）根据《基金法》            、《运作办法》偏激他相关端正，基金份额抓有东谈主的义务包括但不限于：                 、招募诠释书等信息表示文献； 自行承担投资风险；   （二）基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和法则   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金 份额领有对等的投票权。本基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：            ； 模范或销售服务费率的除外）；                                  ；                                     ； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 东谈主收到提议当日的基金份额野心，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额抓有东谈主大会；          《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主大会： 务费率或在对现存基金份额抓有东谈主无本质性不利影响的前提下变更收费方式； 事东谈主权利义务关系发生首要变化； 基金管理东谈主、代销机构、登记机构在法律律例端正的范围内调节相关基金申购、赎回、调节、非交易过 户、转托管等业务的法则； 出新业务或服务； 份额分类办法、法则进行调节；   （1）除法律律例端正或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金管理东谈主召集；   （2）基金管理东谈主未按端正召集或弗成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金 管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就磨灭事项书面要求召开基金份额抓有 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓 有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就磨灭事项要求召开基金份额抓有东谈主大 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额 抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得箝制、侵犯。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责遴聘细目开会时刻、方位、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份额抓有东谈主 大和会知应至少载明以下内容：                                         、投递时刻 和方位；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中诠释本次基金份额 抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托付的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止 时刻和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如 召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决意见的计票 进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票 效率。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国证监会允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付解释托福代表出席，现场开会 时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派 代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 托东谈主的代理投票授权托付解释得当法律律例、                    《基金合同》和会议通告的端正，况兼抓有基金份额的凭 证与基金管理东谈主抓有的登记贵府相符； 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书面相貌在表决限制日以 前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金 管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告端正的方式收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；基金托管 东谈主或基金管理东谈主经通告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及委 托东谈主的代理投票授权托付解释得当法律律例、                    《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记机构记录 相符。   （3）重新召集基金份额抓有东谈主大会的条件   参加基金份额抓有东谈主大会的抓有东谈主的基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款端正比例 的，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份额总 数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主参加，方可召开。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书   （4）在不与法律律例突破的前提下，基金份额抓有东谈主大会可通过汇注、电话或其他方式召开，基 金份额抓有东谈主不错选择书面、汇注、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通 知中列明。   （5）基金份额抓有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择书面、汇注、研究电话 或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定闭幕《基金合 同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》端正的其他事项 以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额抓有东谈主 大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步伐   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩步伐细目和公布监票东谈主，然后由大会 主抓东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表， 在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓 表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。 基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决 议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身份 解释文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、闭幕《基金合 同》、与其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交得当会议通告中端正的 阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，名义得当会议通告端正的书面表决意见视为灵验 表决，表决意见迂缓不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代 表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或磨灭项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督 员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，但 是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后布告在出 席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出 席大会的，不影响计票的效率。 后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后， 大会主抓东谈主应当飞速公布重新盘货结果。 力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由 基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。 基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内在指定媒介上公告。如果选择通信方式进行 表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当践诺见效的基金份额抓有东谈主大会的决议。见效的基 金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额抓有东谈主分 别抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表关连基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金 份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日关连 基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的抓 有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连端正以本节特殊约定内容为准，本节莫得端正 的适用本部分的关连端正。 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与 基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调节，无需召开基金份额抓有东谈主大 会审议。   （三）基金收益分派原则、践诺方式   （1）在得当相关基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每份基金份额每 次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》见效 动怒 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现金分成与红利再投资，投资者可遴聘现金红利或将现金红利 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分派方式是现金分成；   （3）基金收益分派后各样基金份额净值弗成低于面值；即基金收益分派基准日的各样基金份额净 值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值。   （4）本基金各基金份额类别在费用收取上不同，其对应的可分派收益可能有所不同。磨灭类别的 每一基金份额享有同瓜分派权；   （5）法律律例或监管机关另有端正的，从其端正。   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时刻、 分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 个服务日内在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日            的时刻不得进步 15 个服务日。                  （即可供分派利润野心截止日）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于 一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动 转为相应类别的基金份额。红利再投资的野心方法，依照《业务法则》践诺。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募诠释书的端正。   （四）与基金财产管理、运用相关费用的提取、支付方式与比例   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）本基金从 C 类基金份额的基金财产入网提的销售服务费；   （4）《基金合同》见效后与基金关连的信息表示费用；   （5）《基金合同》见效后与基金关连的管帐师费、讼师费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东谈主大会费用；   （7）基金的证券交易费用；   （8）基金的银行汇划费用；   （9）证券账户开户费用、账户赞佩费；   （10）按照国度相关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他费用。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的野心方法如下：   H=E×0.30%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的野心方法如下：   H=E×0.10%÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金销售 服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节假 日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金费用的种类中第（4）－（10）项费用”，根据相关律例及相应条约端正，按费用实 际支拨金额列入当期费用，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列费用不列入基金费用：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的费用支拨或基金财产的耗损；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的费用；   （3）《基金合同》见效前的关连费用；   （4）其他根据关连法律律例及中国证监会的相关端正不得列入基金费用的神气。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的费用不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，相关费用可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费，详见招募诠释书的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。   （五）基金财产的投资标的和投资限制   在强调基金资产安全性的基础上，追求基金资产的永恒厚实升值。   本基金主要投资于具有考究流动性的固定收益类金融用具，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可调节公司债券、债券回购，央行单子、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 的其它固定收益类金融用具（但须得当中国证监会关连端正）                           。   本基金投资于债券类金融用具的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可调节债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行稳妥步伐后，不错将 其纳入本基金的投资范围。   （1）组合限制   基金的投资组合应撤职以下限制： 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可 默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市 公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%； 产支抓证券所有限度的 10%； 券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书 条约中明确基金投资默契受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过 和风险抵制轨制，严防流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险； 波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致本基金不得当前款所端正比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不得当上述除 2）      、16）项外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10                  、11）、15） 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 督与查验自本基金合同见效之日起开动。   如果法律律例对本《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受相 关限制。   （2）遮盖步履   为赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者与其有首要 历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 投资成见和投资策略，撤职抓有东谈主利益优先原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以表示。首要 关联交易应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东谈主董事会应至 少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   （六）基金资产净值的野心方法和公告方式   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近 交易市价，细目公允价钱； 济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 证券，选择估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 以最近一日的市价（收盘价）估值； 的情况下，按成本估值。   （3）寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，选择估值手艺细目公允价 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                            更新招募诠释书 值。   （4）磨灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关连法律律例的 端正或者未能充分赞佩基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的野心结果对外给以公布。   （1）各样别基金份额净值是按照每个服务日闭市后，各样别基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个服务日野心基金资产净值及各样别基金份额净值，并按端正公告。   （2）基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或本基金合同的端正 暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按约定对外公布。   （七）基金合同的闭幕事由、步伐与基金资产的计帐   （1）变更基金合同波及法律律例端正或本基金合同约定应经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项 的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额抓有东谈主大会决议自见效后方可践诺，并自决议见效后两个 服务日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关连步伐后，                    《基金合同》应当闭幕：   （1）基金份额抓有东谈主大会决定闭幕的；   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责闭幕，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管东谈主连结的；   （3）《基金合同》约定的其他情形； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （4）关连法律律例和中国证监会端正的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》闭幕事由之日起 30 个服务日内成立计帐小组，基金 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、 期货关连业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必 要的服务主谈主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐步伐：   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月。   计帐费用是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐费用由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费用、缴纳所 欠税款并清偿基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务经验的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金 财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应 当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友好协商未能 惩办的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会 届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有端正，仲 裁费用及讼师费用由败诉方承担。争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝古道、勤奋、 尽责地履行基金合同端正的义务，赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。   （九）基金合同的存放地及投资者取得方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管东谈主各抓有二 份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场所 查阅。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                               更新招募诠释书                       二十二、基金托管条约内容纲领   （一）基金托管条约当事东谈主   称号：金元顺安基金管理有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）解放贸易教师区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   邮政编码：200120   法定代表东谈主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   组织相貌：有限服务公司   注册成本：东谈主民币 3.4 亿元   存续期间：抓续策动   策动范围：召募基金、管理基金和经中国证监会批准的其他业务。                               【照章须经批准的神气，经关连 部门批准后方可开展策动行动】   称号：中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 01 月 15 日   基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：抓续策动   策动范围：接管公众进款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算；办理单子承兑与贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、 代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供守护箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务； 贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇告贷；刊行、代理刊行、买卖 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜谒、磋议、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证 券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资 托管业务；代理绽放式基金业务；研究电话银行、手机银行、网上银行业务；金融生息产品交易业务； 经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘模范的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的形状提供投 资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用关连手艺系统，对基金践诺投资是否得当基金合同对于证 券遴聘模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有考究流动性的固定收益类金融用具，包括国债、金融债、公司债、企业债、 可调节公司债券、债券回购，央行单子、短期融资券、资产支抓证券等，以及中国证监会允许基金投资 的其它固定收益类金融用具（但须得当中国证监会关连端正）                           。   本基金的配置比例为债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金抓有现金或到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金不径直在二级阛阓买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级阛阓新股申购或增发新股， 抓有的因可调节债券转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证和因投资分离交易可转债所形成的 权证应在其可交易之日起的 30 个交易日内卖出。   此外，如法律律例或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理东谈主在履行稳妥步伐后，不错将 其纳入本基金的投资范围。 督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （3）本基金与本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金抓有一家公司刊行的证券， 其市值不进步该证券的 10%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司 可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书   （4）参预寰球银行间同行阛阓的债券回购融入的资金余额不进步基金资产净值的 40%。债券回购 最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得延期；本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%。   （5）本基金抓有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3%；本基金与本基金管理东谈主管理 的、且由本基金托管东谈主托管的其他基金抓有的磨灭权证，不得进步该权证的 10%；   （6）本基金抓有的磨灭（指磨灭信用级别）资产支抓证券的比例，不得进步该资产支抓证券限度 的 10%；本基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得进步该基金资产净值的 10%； 本基金管理东谈主管理的、且由本基金托管东谈主托管的全部证券投资基金投资于磨灭原始权益东谈主的各样资产 支抓证券，不得进步其各样资产支抓证券所有限度的 10%；本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不 得进步该基金资产净值的 20%；   （7）保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，前述现金资产不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓有资产支抓 证券期间，如果其信用品级着落、不再得当投资模范，应在评级回报发布之日起 3 个月内给以全部卖 出；   （9）本基金投资默契受限证券，基金管理东谈主应预先根据中国证监会关连端正，与基金托管东谈主在金 元顺安丰祥债券型证券投资基金托管条约或补充条约中明确基金投资默契受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理东谈主应制订严格的投资决策经过和风险抵制轨制，严防流动性风险、法律风险和操作 风险等多样风险；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得进步本基金资产净值的 15%；因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东谈主之外的因素以致本基金不得当前款所端正比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交易的， 可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金不得违犯基金合同中相关投资范围、投资策略、投资比例的端正；   （13）法律律例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金限度变动、股权分置编削中支付对价等基金管理东谈主之外的因 素以致基金投资比例不得当上述除（7）                  、（8）、   （11）外端正的投资比例的，基金管理东谈主应当在 10                      （10）、 个交易日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的相关约定。 在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 督与查验自基金合同见效之日起开动。   上述投资组合限制条件中，若属法律律例的强制性端正，则当法律律例或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金，在履行稳妥步伐后，本基金投资可不受上述端正限制。如果法律律例对本《基金合同》 约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为准。 停步履进行监督。   根据法律律例相关基金从事的关联交易的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机 构有控股关系的鼓舞或与本机构有其他首要历害关系的公司名单偏激更新，并以两边约定的方式提交， 确保所提供的关联交易名单的真确性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有服务守护真确、好意思满、全面的关 联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应及 时阐述已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格撤职了监督经过，基金管理东谈主仍违规进行关联交 易，并形成基金资产耗损的，由基金管理东谈主承担服务，基金托管东谈主并有权向中国证监会回报。   运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓舞、践诺抵制东谈主或者与其有其他首要历害关 系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交易的，基金管理东谈主应当撤职基金 份额抓有东谈主利益优先的原则，严防利益突破，得当中国证监会的端正，并履行信息表示义务。 行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券 阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前 提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名 单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主 诠释原理，在与交易敌手发生交易前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商惩办。基金管理东谈主收到基金托管 东谈主书面阐述后，被阐述调节的名单开动见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照条约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交易规 则进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不 履行合同形成的耗损。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进 行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨服务。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的端正及基金合同的约定遴聘进款银行。   本基金投资银行进款应得当如下端正：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 核算的真确、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核关连条约、账户贵府、 投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》                                     、《运作办法》等有 关法律律例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各项端正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在遴聘进款银行时有违犯相关法律律例的端正及基金合同的约定的行 为，应实时以书面相貌通告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违规事 项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违 规步履，应立即回报中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正或断绝结算。 净值野心、应收资金到账、基金费用开支及收入细目、基金收益分派、关连信息表示、基金宣传推介材 料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将子虚的功绩推崇数据印制在宣传推介材料上，则基 金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即回报中国证监会。   （1）基金投资默契受限证券，应治服《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的伏击通告》、                                            《关 于基金投资非公开刊行股票等默契受限证券相关问题的通告》等相关法律律例端正。   （2）默契受限证券与上文所述流动性受限资产并不彻底一致，包括由《上市公司证券刊行管理办 法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券， 不包括由于发布首要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。   （3）在初次投资默契受限证券之前，基金管理东谈主应当制定关连投资决策经过、风险抵制轨制、流 动性风险抵制预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排默契受限证券的投资 比例，并在风险抵制轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董 事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章 轨制的决议提交给基金托管东谈主。   （4）在投资默契受限证券之前，基金管理东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主提供相关默契受 限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                           ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商坚毅的销售条约复 印件、缴款通告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 管理东谈主应保证上述信息的真确、好意思满。   （5）基金托管东谈主在监督基金管理东谈主投资默契受限证券的过程中，如合计因阛阓出现剧烈变化导致 基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险 的摈斥或严防措施进行补充和整改，并作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主经预先书面示知基金管理东谈主， 有权断绝践诺其相关指示。因断绝践诺该指示形成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有 权回报中国证监会。   （6）基金管理东谈主应保证基金投资的默契受限证券登记存管在本基金名下，并确保基金托管东谈主大概 正常查询。因基金管理东谈主原因产生的默契受限证券登记存管问题，形成基金财产的耗损或基金托管东谈主无 法安全守护基金财产的服务与耗损，由基金管理东谈主承担。   （7）如果基金管理东谈主未按照本条约的约定向基金托管东谈主报送关连数据或者报送了子虚的数据，导 致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基 金合同及本条约履行职责外，因投资默契受限证券产生的耗损，基金托管东谈主按照本条约履行监督职责后 不承担上述耗损。 的端正，应实时以书面相貌通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督 和核查。基金管理东谈主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面相貌给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主 通告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 交易步伐照旧见效的投资指示违犯法律、行政律例和其他相关端正，或者违犯《基金合同》约定的，应 当立即通告基金管理东谈主，并回报中国证监会。 行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在端正时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理东谈主 应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无梗直原理，断绝、禁止对方根据本条约端正哄骗 监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议教导仍不改正 的，基金托管东谈主应回报中国证监会。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                           更新招募诠释书   （三）基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主野心的基金资产净值和各样基金份额净 值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关连信息表示和监督基金投资运作等步履。 迟践诺基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、本条约偏激他相关 端正时，应实时以书面相貌通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通告后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面相貌给基金管理东谈主发出回函，诠释违规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在 上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和真 实性，在端正时刻内复兴基金管理东谈主并改正。 期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无梗直原理，断绝、禁止对方根据本条约端正哄骗 监督权，或选择拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议教导仍不改正 的，基金管理东谈主应回报中国证监会。   （四）基金资产净值野心和管帐核算   （1）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各样别基金份额净值是指该类别基金资产净值除以该类基金份额总和后得到的基金份额的资产净 值。各样别基金份额净值的野心，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计 入基金财产。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每服务日野心基金资产净值及各样别基金份额净值，并按端正公告。   （2）复核步伐   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将各样别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金 托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和关连法律律例的端正对外公布。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                        ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价） 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近 交易市价，细目公允价钱； 济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收 盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重 大变化的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，调节最近交易市价，细目公允价钱； 证券，选择估值手艺细目公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区别如下情况处理： 以最近一日的市价（收盘价）估值； 的情况下，按成本估值。   （3）寰球银行间债券阛阓交易的债券、资产支抓证券等固定收益品种，选择估值手艺细目公允价 值。   （4）磨灭债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体 情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）关连法律律例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最新端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、步伐及关连法律律例的 端正或者未能充分赞佩基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律律例，基金资产净值野心和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金会 计服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋磨 后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的野心结果对外给以公布。   （7）特殊情形的处理 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 错误处理。 管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现错误的，由此形成的基金资产估值错 误，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿服务。但基金管理东谈主应当积极选择必要的措施摈斥或减弱由此造 成的影响。   （1）当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为该类基金份额净值 错误；基金份额净值出现错误时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施 防患耗损进一步扩大；错误偏差达到或进步该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当实时通告基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主应当公告、通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案；当发生净值野心错误时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金份额 抓有东谈主和基金形成耗损的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值野心差错给基金和基金份额抓有东谈主形成耗损需要进行抵偿时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的服务，经阐述后按以下条件进行抵偿： 上充分磋磨后，尚弗成达成一致时，按基金管帐服务方的建议践诺，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成 的耗损，由基金管理东谈主负责赔付。 野心过程提议疑义或要求基金管理东谈主书面诠释，基金份额净值出错且形成基金份额抓有东谈主耗损的，应根 据法律律例的端正对基金份额抓有东谈主或基金支付抵偿金，就践诺向基金份额抓有东谈主或基金支付的抵偿 金额，其中基金管理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担 50%。 能达成一致时，为幸免弗成按时公布各样基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的野心结果对外公布，由 此给基金份额抓有东谈主和基金形成的耗损，由基金管理东谈主负责赔付。                                    ，基金托管东谈主在履行正 常复核步伐后仍弗成发现该错误，进而导致基金份额净值野心错误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财 产的耗损，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统确立而产生的净值野心尾差，以基金管理东谈主野心 结果为准。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业有通行作念法，两边当 事东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力以致基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金资产价值时；   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理 东谈主应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   按国度相关部门端正的管帐轨制践诺。   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别独偶而设 置、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管 理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的野心和公 告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、好意思满的基金财务管帐回报。月度报表的编制，基金管理 东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；本基金合同见效后，基金招募诠释书的信息在基金合同见效后发 生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募诠释书并登载在指定网站上；基金招募 诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金管理东谈主不错不再更 新基金招募诠释书。基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报，并将年度报 告正文登载于指定网站上，将年度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐回报 应当经过具有证券、期货关连业务经验的管帐师事务所审计。基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个 月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报指示性公告登载在指定报 刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度回报登载在 指定网站上，并将季度回报指示性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东谈主可 以不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。   （2）报表复核   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主收到后应在 3 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书 日内进行复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度回报完成当日，将相关回报提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理 东谈主。基金管理东谈主在中期回报完成当日，将相关回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度回报完成当日，将相关回报提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通告基金管理东谈主。基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以加密传确凿方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调节，调节以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的回报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业 务专用章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东谈主与基金托管东谈主弗成于应当发布公告之日之 前就关连报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况 报中国证监会备案。   （五）基金费用   基金管理费按基金资产净值的 0.30%年费率计提。   在经常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值 0.30%年费率计提。野心方法如下：   H=E×年管理费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。   在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下：   H=E×年托管费率÷畴昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金 资产净值的 0.10%年费率计提。野心方法如下： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                         更新招募诠释书   H＝E×0.10%÷畴昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 金关连的信息表示费用、基金份额抓有东谈主大会费用、基金合同见效后与基金关连的管帐师费、讼师费和 诉讼费等根据相关法律律例、基金合同及相应条约的端正，不错列入当期基金费用。   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的费用支拨或基金资产的耗损，以及处 理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同见效前的关连费用，包括但不限于验 资费、管帐师和讼师费、信息表示费等费用不列入基金费用。 指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管理东谈主。   基金管理东谈主和基金托管东谈主可协磋商情镌汰基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项调节不需要 基金份额抓有东谈主大会决议通过。基金管理东谈主必须依摄影关端正最迟于新的费率实施日前在指定媒介上 刊登公告。   （1）复核步伐   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管条约和基金 合同的相关端正进行复核。   （2）支付方式和时刻   基金管理费、基金托管费及销售服务费逐日野心，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主 向基金托管东谈主发送基金管理费、基金托管费、销售服务费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 2 个 服务日内从基金资产中一次性支付或从基金财产中一次性支取。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违犯《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》偏激他相关端正从基金财产中 列支费用时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主给以诠释解释，如基金管理东谈主无梗直原理，基金托管东谈主可拒 绝支付。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书   （六）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （1）基金管理东谈主的更换条件   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责闭幕：   （2）基金管理东谈主的更换步伐   更换基金管理东谈主必须依照如下步伐进行： 基金份额抓有东谈主提名； 决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 内报中国证监会备案； 任基金管理东谈主理理基金管理业务的打发手续，临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应当实时接收。新任基 金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金资产总值； 计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用在基金财 产中列支； 基金称号中与原任基金管理东谈主相关的称号字样。   （1）基金托管东谈主的更换条件   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责闭幕： 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                          更新招募诠释书   （2）基金托管东谈主的更换步伐 基金份额抓有东谈主提名； 决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过； 内报中国证监会备案； 产和托管业务打发手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新任基金托管东谈主与基金管 理东谈主查对基金资产总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案；审计费用从基金财产中列支。   （3）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换 以上的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主； 大会决议见效后 2 个服务日在指定媒介上联合公告。 或基金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的端正不绝履行关连职责，并保证分歧基金份额抓有东谈主的利 益形成毁伤。   （七）基金托管条约的变更、闭幕与基金财产的计帐 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与基金合同的 端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。  （1）基金合同闭幕；  （2）基金托管东谈主结果、照章被排除、收歇或由其他基金托管东谈主接受基金资产；  （3）基金管理东谈主结果、照章被排除、收歇或由其他基金管理东谈主接受基金管理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或基金合同端正的闭幕事项。  （1）基金财产计帐小组 基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 履行基金合同和本托管条约端正的义务，赞佩基金份额抓有东谈主的正当权益。 法进行必要的民事行动。  （2）基金财产计帐步伐  （3）计帐费用  计帐费用是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费用，计帐费用由基金计帐小 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                       更新招募诠释书 组优先从基金财产中支付。   （4）基金财产按下列端正清偿：   基金财产未按前款 1）－3）项端正清偿前，不分派给基金份额抓有东谈主。   （5）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关首要事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务经验的管帐 师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财 产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基 金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报指示性公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （八）基金托管条约的效率   两边对托管条约的效率约定如下： 及两边法定代表东谈主或授权代表签章，条约当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管协 议以中国证监会备案的文本为庄重文本。 效之日起至该基金财产计帐回报报中国证监会备案并公告之日止。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                        更新招募诠释书                  二十三、对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管理东谈主根据基 金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务神气。   （一）电子版贵府发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管理东谈主将负责发送以下电子版贵府：   根据投资东谈主的定制内容，基金管理东谈主向投资东谈主寄送基金交易对账单。基金交易对账单包括月度对账 单、季度对账单与年度对账单。月度对账单在每月结果后的 5 个服务日内向当月有交易的投资者发送 月度对账单，季度对账单在每季度结果后的 5 个服务日内向当季有交易的投资者发送季度对账单，年 度对账单在每年度结果后的 10 个服务日内向系数该年度抓有本基金份额的基金份额抓有东谈主发送年度对 账单。   基金管理东谈主将不依期为投资东谈主发送其他关连的信息贵府，如基金新产品或新服务的关连材料、基金 司理回报等。   （二）基金投资类服务   在手艺条件熟识时，基金管理东谈主将利用直销网点或代销网点为投资东谈主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈，依期定额申购基金份额，具体业务法则以基金管理 东谈主的关连公告为准。   基金管理东谈主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金认购、申购、赎回等各项业务。相关 基金网上交易的具体业务法则以基金管理东谈主的关连公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心查询基金管理东谈主信息、基金产品信息、阛阓资讯信息、 投资东谈主基金账户信息等，并不错提真金不怕火多样业务表格。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                             更新招募诠释书   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席对其账户的地址、邮编、研究电话、邮件地址 和寄送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心东谈主工坐席提交信息定制肯求并细目已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金管理东谈主将通过电子邮件、手机短信的相貌依期或不依期的为投资东谈主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成指示信息、依期基金 回报和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站、客服中心研究电话、信函、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主 和销售机构进行投诉。对于投资东谈主的投诉处理，基金管理东谈主将继承实时处理，实时回复的原则，对于无 法实时回复的投诉，基金管理东谈主也承诺将在 3 个服务日内给予信息反馈。   （六）服务蚁合方式   （1）自助服务：   客服中心研究电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   （2）东谈主工服务：   客服中心研究电话在每个交易日 9：00－17：00 为投资东谈主提供东谈主工坐席服务。   客服电话：400-666-0666、021-68881898   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法统一的内容，请通过上述方式研究本基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面统一了本招募诠释书。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募诠释书                        二十四、其它应表示事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度回报； 旗下部分基金加多中邮证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金更新招募诠释书2022 年 11 月 05 日更新； 资基金基金产品贵府概要更新2022 年 11 月 05 日更新； 旗下部分基金加多吉祥银行股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金分成公告； 资基金暂停申购、调节转入、依期定额投资的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度回报； 旗下部分基金新增上海中原金钱投资管理有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行动的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募诠释书 旗下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含调节转入、依期定额投资）公告； 资基金分成公告； 资基金还原大额申购（含调节转入、依期定额投资）公告； 旗下证券投资基金 2022 年度回报； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度回报； 资基金基金合同（增设 C 类份额）； 资基金托管条约（增设 C 类份额）； 对于金元顺安丰祥债券型证券投资基金增设 C 类基金份额并修改基金合同、托管条约的公告； 资基金（C 类份额）基金产品贵府概要更新2023 年 05 月 05 日更新； 资基金（A 类份额）基金产品贵府概要更新2023 年 05 月 05 日更新； 资基金更新招募诠释书2023 年 05 月 05 日更新； 旗下部分基金加多珠海盈米基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海长量基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募诠释书 旗下部分基金加多上海大聪惠股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金暂停大额申购（含调节转入、依期定额投资）公告； 资基金分成公告； 旗下部分基金加多上海天天基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 资基金还原大额申购（含调节转入、依期定额申购）公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下基金加多招商银行股份有限公司（招赢通平台）为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度回报； 旗下部分基金加多博时金钱基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多北京汇成基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海万得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                                     更新招募诠释书 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期回报； 旗下部分基金加多北京度小满基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海基煜基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多上海利得基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金增上海证券有限服务公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多金元证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募诠释书               二十五、招募诠释书存放及查阅方式   本招募诠释书按关连法律律例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释 书蓝本为准。投资者也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金                      更新招募诠释书                   二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放方位和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管条约》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在 基金管理东谈主处。                                金元顺安基金管理有限公司                                    二〇二四年十一月二日

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