伊人成人网 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金      更新招募说明书    （2024 年 11 月 02 日更新）   基金管束东说念主：金元顺安基金管束有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十一月 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书                                要害教导   金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金（原名为：金元比联对持能源搀杂型证券投资基金，以下简 称“本基金”      ），由金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金转型而来。金元比联对持能源保本搀杂型 证券投资基金于 2007 年 07 月 19 日获中国证券监督管束委员会《对于同意金元比联对持能源保本搀杂 型证券投资基金召募的批复》（证监基金字2007213 号）文献核准召募。   本基金于 2007 年 08 月 15 日老成收效。   本基金为契约型洞开式证券投资基金，基金管束东说念主和基金注册登记东说念主为金元顺安基金管束有限公 司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   本基金于 2010 年 08 月 16 日保本期到期，由于不适当保本基金存续条件，按照《金元比联对持动 力保本搀杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本搀杂型基金转型为非保本搀杂型基金，相应 调整基金投资标的、投资策略、事迹相比基准和费率等，同期更正基金合同，并改名为“金元比联对持            ，于 2010 年 10 月 01 日肇端运作。 能源搀杂型证券投资基金” 并由中国证券监督管束委员会（以下简称“中国证监会”                         ）证监许可2012276 号文核准，金元比联基金 管束有限公司完成联系工商变更登记手续，何况变更公司称号为“金元惠理基金管束有限公司”。经本 基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，                           “金元比联对持能源搀杂型证券投资基金”                      ，并于 2012 年 05 月 02 日进行公告。 改名为“金元惠理对持能源搀杂型证券投资基金” 港有限公司于以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金管束有限公司于 2015 年 03 月 06 日完成                                  ，并于 2015 年 03 月 10 日 联系工商变更登记手续，何况变更公司称号为“金元顺安基金管束有限公司” 进行公告。经本基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，                                  “金元惠理对持能源搀杂 型证券投资基金”改名为“金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金”，并于 2015 年 07 月 15 日进行公 告。   本基金管束东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、圆善。本招募说明书经中国证监会核准，但中 国证监会对本基金作出的任何决定，并不标明其对本基金的价值和收益作出本体性判断或保证，也不表 明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，基金投资者认购或申购基金时应厚爱阅读本招募说明书、基金产品府上提要和基金合 同等信息裸露文献。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   基金的过往事迹并不预示其将来发达。   基金管束东说念主依照恪尽责守，真诚信用、严慎竭力的原则管束和运用基金财产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。四肢主动配置的搀杂型基 金，本基金将力图通过对股票、债券等大类资产的灵验合理配置裁减投资组合的波动性，但同期也可能 存在因本基金如下原因而产生的风险：投资管束东说念主对宏不雅经济情景、各样资产收益风险预期等判断有误 从而导致资产配置比例不对适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业 投资比重不适当而产生的风险；本基金选用“金元顺安股票评级体系”精选优选行业内的最有投资价值 的股票。在该体系中使用了预计性缱绻，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果研究不深切、事迹预计 不准会加多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大损失的风 险，以及与改进企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制以及来去机制等联系的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管束东说念主履行相应范例后，不错启用侧袋 机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主将 对基金简称进行特殊标志，且不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读联系内容并存眷 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资东说念主申购本基金时应厚爱阅读本招募说明书，全面相识本基金产品的风险收益特征和产品性情， 充分洽商自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤立决 策。投资者在得到基金投资收益的同期，亦承担基金投资中出现的各样风险。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中联系“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、 证券阛阓广阔规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构 （包括基金管束东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行“销售适当性风险评价”                                             ， 不同的销售机构选用的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金产品“风险等第评价”与“基金的投 资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受能力与产品风险之间的匹配检修。   本招募说明书系依据该基金基金合同进行编写，并报经中国证监会备案。                                  《基金合同》是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依《基金合同》取得基金份额起，即成为基金份额捏 有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对《基金合同》的承认和接受，并按 照《基金法》、       《运作办法》            、《基金合同》尽头他联系司法享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金 份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。基金产品府上概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书 于向基金投资东说念主提供简明的基金提要信息。本招募说明书约定的基金产品府上提要编制、裸露与更新要 求，自《信息裸露办法》实施之日起一年后启动践诺。   除非另有说明，本《招募说明书》本次更新内容及适度日历如下：   序号         更新内容                  截止日历 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                                                                                                         更新招募说明书 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书                      一、媒介   《金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金招募说明书》                          （以下简称“本招募说明书”                                      ）依据《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管束办法》、《证券投资基金销售管束办法》、 《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管束司法》 （以下简称“《流动性风险司法》”）以尽头他联系法律律例的司法以及《金元顺安对持能源搀杂型证券 投资基金基金合同》编写。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 50%，但在基金运作过程中因 基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性讲明或者要紧遗漏，并对其真正性、准 确性、圆善性承担法律劳动。   本基金是根据本招募说明书所载明的府上请求召募的。本招募说明书由金元顺安基金管束有限公 司负责解释。本基金管束东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招 募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事东说念主之间 权利、义务的法律文献。基金投资者依据基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同 确当事东说念主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》                                         、基金合 同尽头他联系司法享有权利、承担义务。基金产品府上概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向基金 投资者提供简明的基金提要信息。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合 同及基金产品府上提要。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                            二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：        《基金合同》             ：指《金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金基金合同》及对本合同的任 何灵验的更正和补充 及台湾地区）          《基金法》 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主 民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 5、    ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日                          《销售办法》 颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念 出的更正     《运作办法》 基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的更正    《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                                    ，即用于公开裸露本基 金的基金管束东说念主及基金托管东说念主、联系服务机构、基金的召募、基金合同的收效、基金份额的来去、基金 份额的申购和赎回、基金的投资、基金的事迹、基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分拨、基金 的用度与税收、基金的信息裸露、风险揭示、基金的拒绝与算帐、基金合同的内容摘抄、基金托管公约 的内容摘抄、对基金份额捏有东说念主的服务、其他应裸露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文献等 波及本基金的信息，供基金投资者采纳并决定是否提议基金认购或申购请求的要约邀请文献，尽头更新 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 议》尽头任何灵验更正和补充          ：指《金元顺安基金管束有限公司洞开式基金注册登记业务司法》 与基金管束东说念主签订了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 金份额注册登记、算帐及基金来去阐明、披发红利、建立并救济基金份额捏有东说念主名册等 记业务的机构    《基金合同》当事东说念主：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律 主体，包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 或经政府联系部门批准设立的并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体和其他组织 资管束办法》      （包括其时常更正）及联系法律律例司法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境 外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 机构验资并办理完了基金备案手续，得到中国证监会书面阐明之日 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 期采纳的时刻，为保本到期日的次日起的 15 个劳动日的时刻区间。具体起讫日历详见联系公告。 存续条件，转型为“金元比联对持能源搀杂型证券投资基金”                           （现为：金元顺安对持能源搀杂型证券投 资基金）。在金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金保本到期日的次日起的 30 个劳动日的时刻区 间，为金元比联对持能源搀杂型证券投资基金的投资转型期。在投资转型期收尾后的次日起，                                         “金元比 联对持能源保本搀杂型证券投资基金”转型为搀杂型基金，称号相应变更为“金元比联对持能源搀杂型 证券投资基金”       （现为：金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金） 金的日常申购自《基金合同》收效后不越过 3 个月的时刻启动办理 金的日常赎回自《基金合同》收效后不越过 3 个月的时刻启动办理 出请求份额总额后扣除申购请求总额及基金调整中转入请求份额总额后的余额）越过上一日本基金总 份额的 10%时的情形 基金份额情况的账户 金份额的变动及结余情况的账户 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书 业务 （转出基金）的全部或部分基金份额调整为基金管束东说念主管束的任何其他洞开式基金（转入基金）的基金 份额的步履 方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购请求的一种投 资方式 行入款利息以尽头他收益和因运用基金财产带来的成本或用度的揆情度理 款以尽头他投资所形成的价值总和 十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含 一年）的中央银行单子；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有细腻流动性的金融器用 司法的互联网网站（包括基金管束东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介     《流动性风险司法》 洞开式证券投资基金流动性风险管束司法》及颁布机关对其时常作念出的更正 资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取 的银行入款）      、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背信无法 进行转让或来去的债券等 的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管束器用。侧袋机制实施期间， 原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且选用估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 定性的资产；      （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确信性的资产；                                           （3） 其他资产价值存在要紧不确信性的资产 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书                           三、基金管束东说念主   （一）基金管束东说念主概况   称号：金元顺安基金管束有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室   法定代表东说念主：任开宇   成立日历：2006 年 11 月 13 日   批准设立机关：中国证券监督管束委员会   批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号   谋略范围：召募基金、管束基金和经中国证监会批准的其他业务（照章须经批准的款式，经联系部 门批准后方可开展谋略行为）   组织体式：有限劳动公司   注册成本：东说念主民币 3.4 亿元   存续期间：捏续谋略   计算东说念主：孙筱君   计算电话：021-68882850   股权结构：金元证券股份有限公司占公司总股本的 51%，上海前易信息接头服务有限公司（曾用名                ）占公司总股本的 49%。 “上海泉意金融信息服务有限公司”   （二）主要东说念主员情况   任开宇先生，董事长，博士。曾任长春证券有限公司总裁助理，新华证券有限公司监事长，金元证 券有限公司投行总监。2008 年至 2016 年任金元证券股份有限公司副总裁；2016 年于今任金元证券股 份有限公司调研员；2010 年 07 月出任金元顺安基金管束有限公司董事，2010 年 09 月于今，出任金元 顺安基金管束有限公司董事长。   罗寅先生，副董事长，副总司理，博士。曾于 2014 年 05 月至 2016 年 03 月任绿地金融投资控股 集团有限公司策略研发部业务主管、金融机构部投资副总监；于 2016 年 03 月至 2019 年 10 月任云南 滇中保障房开发有限公司融资部司理和投资部副司理；于 2019 年 11 月至 2021 年 11 月任云南省滇中 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 产业发展集团有限劳动公司投融资部、投资发展部副总司理，期间兼任上海前易信息接头服务有限公司 践诺董事和总司理；于 2021 年 11 月，赴任于金元顺安基金管束有限公司。   纪畅先生，董事，研究生，金元证券股份有限公司信用业务总部总司理。纪畅先生具有逾三十年的 金融领域从业经历，自 1991 年劳动于今，遥远在证券行业担任管束劳动，在金元证券股份有限公司（由 海南国投证券部重组而成）多个岗亭任职，曾于营业部大户室、投资银行部、研究发展部等部门劳动， 并历任营业部总司理、经纪管束总部副总司理、融资融券总部总司理等职务。   金代文先生，孤立董事，本科，北京炜衡（上海）讼师事务所高档合伙东说念主、金融业务部主任。曾任 上海市新闵讼师事务所合伙东说念主、上海市锦天城讼师事务所讼师、北京市隆安讼师事务所上海分所合伙 东说念主。   袁林洁女士，孤立董事，本科，北京市金德讼师事务所讼师。曾任香港名辉产物公司北京分公司会 计、泛华开发集团审计。   张屹山先生，孤立董事，本科，吉林大学资深磨真金不怕火。曾任吉林大学数学系助教，吉林大学经济管束 学院任副磨真金不怕火，日本关西学院大学客座磨真金不怕火，天治基金管束有限公司孤立董事；1992 年 05 月，出任吉 林大学商学院院长、博士生导师。   邝晓星先生，董事，本科，总司理，董事会书记。曾任海南省海外信赖投资公司财务部司帐，海南 省海外信赖投资公司上海证券管束总部财务部司理、上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动 公司上海宜山路证券营业部总司理，金元证券有限劳动公司审计部司理、财务总部司理助理，历任金元 证券有限劳动公司基金经营组成员，金元顺安基金管束有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，上 海金元百利资产管束有限公司财务总监、副总司理兼董事会书记，金元顺安基金管束有限公司副总司理 兼公司董事会书记。   李永丽女士，董事，研究生，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司国有资产管束部门副司理。曾 任云南物流产业集团有限公司业务主理、盛云科技有限公司部门司理，云南省滇中产业发展集团有限责 任公司投资管束部门副司理。   郭长洲先生，监事会主席，本科，金元证券股份有限公司总司理、财务总监、董事会书记。曾任山 东济南乾聚司帐师事务所司理、BDO 利安达司帐师事务所业务司理、航港金控投资有限公司业务司理， 历任都门机场集团公司业务司理、都门机场财务有限公司总司理助理、都门机时局产集团有限公司财务 部总司理、财务总监。   徐雪女士，监事，本科，云南省滇中产业发展集团有限劳动公司司帐。曾任云南省昭通市中诚燃气 公司出纳、云南滇中管廊开发管束有限公司司帐。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书   贺玮女士，监事，研究生，金元顺安基金管束有限公司东说念主事部总监。曾任上海金元百利资产管束有 限公司东说念主事高档司理，金元惠理基金管束有限公司东说念主事司理。   吴迎春女士，监事，本科，金元顺安基金管束有限公司监察稽核部副总监。曾任上海金元百利资产 管束有限公司监察稽核司理，安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）上海分所高档审计员。   邝晓星先生，总司理，简历同上。   罗寅先生，副总司理，简历同上。   凌有法先生，副总司理兼子公司董事长，研究生。曾任华宝信赖有限公司发展研究中心研究员、债 券业务部高档司理，联合证券有限公司固定收益部业务董事，金元证券有限公司资产管束部首席研究 员，都门机场集团公司成本运营部大家，金元顺安基金管束有限公司守护长。   陈渝鹏先生，首席信息官，研究生。曾任深圳轩冕科技有限公司软件工程师，恒生电子股份有限公 司款式工程师，银通证券（筹）劳动有限公司信息管束部司理，金元证券股份有限公司先后担任信息技 术总部助理主管、基金经营组成员。   封涌先生，守护长，博士，高档经济师。曾任职于上海市公安局经侦总队副主任科员，中国证券监 督管束委员会上海监管局主任科员，曾任上海金元百利资产管束有限公司副总司理。   李锐先生，副总司理，研究生。曾任国金证券股份有限公司金融应许部总司理，中国民生银行石家 庄分行历任金融阛阓部总司理助理（主捏全面劳动）                       、金融阛阓部副总司理（主捏全面劳动）                                        。  陈嘉楠女士，副总司理，研究生。曾任职于上海金元百利资产管束有限公司改进金融部副总司理， 西南证券股份有限公司投行部董事，新兴集团总司理助理，盼愿集团有限公司高档司理。   （1）现任基金司理    姓名               孔祥鹏                  性别          男                                       最高学历、学        研究生、硕    国籍                中国                                         位             士            上海市盟洋投资管束有限公司投资部研究员，中山证券有限劳动公司研究所研  其他公司历任                    究员，德邦证券有限劳动公司研究所研究员   本公司历任                        基金司理   本公司现任                        基金司理 本基金司理所管束                     产品称号               起任日历         离任日历  基金具体情况 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                    更新招募说明书             金元顺安成长能源生动配置搀杂型证券投资基          2022 年 4 月 13                       金                        日                                                日     姓名                商昌层                   性别               男     国籍                 中国               最高学历、学位           研究生、硕士               国金证券股份有限公司证券投资接头岗、新期间证券股份有限公司证券投资               接头岗、深圳市明达资产管束有限公司研究员、北京瑞奇融通投资管束有限   其他公司历任               公司证券投资司理、申万宏源证券股份有限公司证券牙东说念主、北京顺健行资                    产管束公司研究员、华泰证券股份有限公司投资司理   本公司历任                          基金司理   本公司现任                          基金司理 本基金司理所管束基                      产品称号                 起任日历              离任日历   金具体情况                                               日   （2）历任基金司理   基金司理              起任日历                       离任日历   李玲女士             2007 年 8 月                 2007 年 12 月   何旻先生             2007 年 8 月                 2010 年 12 月   黄奕女士             2009 年 5 月                 2010 年 6 月  夏福陆先生            2010 年 12 月                 2011 年 12 月   谷伟先生            2012 年 12 月                 2013 年 4 月   晏斌先生             2013 年 1 月                 2015 年 11 月   侯斌女士            2011 年 12 月                 2017 年 7 月   闵杭先生            2015 年 10 月                 2023 年 11 月   邝晓星先生（总司理）、闵杭先生（总司理助理、投资总监、基金司理）、缪玮彬先生（总司理助理、 基金司理）     、孙嘉女士（总司理助理、基金司理）、周博洋先生（基金司理）、郭建新先生（基金司理）、 孔祥鹏先生（基金司理）、商昌层先生（基金司理）、苏利华先生（基金司理）、韩辰尧先生（基金司理）、 李玮女士（基金司理）、陈铭杰先生（基金司理）、李海瑞女士（基金司理）、章文凝女士（基金司理）、 刘一峰先生（基金司理）           。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （三）基金管束东说念主的职责 赎回和登记事宜；   （四）基金管束东说念主的承诺 矜重违抗《证券法》步履的发生； 措施，矜重下列步履的发生：  （1）管束东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不自制对待管束的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东说念主违规承诺收益或者承担损失；  （5）行政律例联系司法，由中国证监会司法防止的其他步履。 基金合同步履的发生； 表率，真诚信用、竭力尽责，不从事以下行为： 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）越权或违规谋略；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、干豫、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷拖累、豪侈权利，不按照司法履行职责；   （7）违抗现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的联系司法，泄漏在职职期 间明察的联系证券、基金的贸易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该 信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的来去行为；   （8）违抗证券来去场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱，郁闷阛阓顺次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正大妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特意含有空幻、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会司法防止的步履。   （五）基金司理承诺 资贪图等信息；   （六）基金管束东说念主的里面独揽轨制   （1）健全性原则   里面独揽应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反 馈等各个枢纽。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （2）灵验性原则   通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控范例，吝啬内控轨制的灵验践诺。   （3）孤立性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对孤立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当 分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的谋略管束方法裁减运作成本，提升经济效益，以合理的独揽成本达到最好的里面 独揽后果。   （1）独揽环境   公司建立健全的法东说念主治理结构，充分阐扬孤立董事和监事会的监督职能，严禁不正大关联来去、利 益运送和里面东说念主独揽表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   公司管束层设立内控优先的风险管束理念，培养举座职工的风险防护意志，建立风险独揽优先、风 险独揽东说念主东说念主有责、一线东说念主员第一劳动的公司内控文化，保证举座职工实时了解国度法律律例和公司规章 轨制，使风险意志一语气到公司各个部门、各个岗亭和各个枢纽。   公司建立决策科学、运营表率、管束高效的运行机制，确保公司各项决策、决议的践诺中，                                          “四眼” 原则一语气全程。各部门及岗亭有明确的授权单干、劳动职责和业务进程，通过要害凭据传递及信息调换 轨制，完了联系部门、联系岗亭之间的监督制衡。   公司建立灵验的东说念主力资源管束轨制，健全激发约束机制。通过法律律例培训、轨制接济、执业操守 接济和步履准则接济等，确保公司东说念主员了解与从业联系的律例与监管部门司法，熟知公司联系规章制 度、岗亭职责与操作进程，具备与岗亭要求相适当的操守和专科胜任能力。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司的业务风险、东说念主员风险、法律风险和财务风险等进行识 别、评估和分析，实时防护和化解风险。通过科学的风险量化工夫和严格的风险名额独揽对投资风险实 现定量分析和管束。通过汇集与投资组合联系的司帐和阛阓数据，建立一个投资风险测评与绩效评估的 信息工夫平台。由监察稽核部依期向投资决策委员会和风险管束委员会提交风险测评申诉。   （3）内控机制   公司全部的谋略管束决策，均按照明确成文的决策范例与司法进行，矜重卓越或违抗决策范例的随 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 意决策步履的发生。   操作层面上，公司依据自身谋略性情，以各岗亭标的劳动制为基础形成第一说念内控防地，以联系部 门、联系岗亭之间彼此监督制衡形成第二说念内控防地，以监察稽核部、风险管束部、守护长、监事会、 风险管束委员会对公司各机构、各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈形成第三说念内控防地，并 建立里面违规违法步履的处罚机制。同期，按照分级管束、表率操作、有限授权、业务追踪的原则，制 定公司授权管束轨制，并严格分辨业务授权与管束授权。   （4）信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立灵验的信断交流渠说念，保证公司员 工及各级管束东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时投递适当的东说念主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   本公司设立了孤立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，查抄、评价 公司里面独揽轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面独揽轨制的践诺情况，揭示公司里面管束及 基金运作中的联系风险，实时提议改进主见，促进公司里面管束轨制灵验地践诺。监察稽核东说念主员具有相 对的孤立性，依期、不依期出具监察稽核申诉。   （1）本公司确知建立、实施和救济里面独揽轨制是本公司董事会及管束层的劳动；   （2）上述对于里面独揽的裸露真正、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面独揽轨制。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书                         四、基金托管东说念主  （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主： 廖林   注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元   计算电话：010-66105799   计算东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年级 38 岁，99%以上职工 领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档工夫职称。   （三）基金托管业务谋略情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来，秉 承“真诚信用、竭力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管束和里面独揽体系、表率的管束模式、 先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东说念主职责，为境表里广阔投资者、金融资产 管束机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了 国内托管银行中最丰富、最训练的产品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司鸠合 资产管束贪图、证券公司定向资产管束贪图、贸易银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产 管束、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管产品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险 管束等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托 管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球 托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、                              《上海证券报》等境表里泰斗财经 媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得到国 表里金融领域的捏续认同和庸碌好评。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （四）基金托管东说念主的里面独揽情况   中国工商银行资产托管部在风险管束的实操过程中根据海外公认的里面独揽 COSO 准则从内 部环境、风险评估、独揽行为、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务里面风险控 制体系，并纳入长入的风险管束体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系统、高效的风险 防护和独揽体系视为劳动重心。跟着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新情况的不 断出现，资产托管部彻里彻外将风险管束置于与业务发展同等要害的位置，视风险防护和独揽为 托管业务生计与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管束，将风险独揽劳动落实到具体业务 部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今，中 国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面独揽和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅， 全部得到无保钟情见的独揽及灵验性申诉，充分标明孤立第三方对中国工商银行托管服务在风险 管束、里面独揽方面的健全性和灵验性的全面认同，也说明注解中国工商银行托管服务的风险独揽能 力也曾与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务谋略管束正当合规；   （2）促进完了资产托管业务发展策略和谋略标的；   （3）资产托管业务风险管束的灵验性和资产安全；   （4）提升资产托管谋略效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋略管束联系信息的真正、准确、圆善、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面独揽应一语气决策、践诺和监督全过程，隐藏资产托管业 务各项业务进程和管束行为，隐藏通盘机构、部门和从业东说念主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面独揽应在全面独揽基础上，存眷要害业务事项、重心业 务枢纽和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面独揽应在机构设立、权责分拨及业务进程等方面形成相 互制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适当性原则。资产托管业务里面独揽应当与谋略领域、业务范围和风险性情相适当，并 进行动态调整，以合理成本完了里面独揽标的。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面独揽应坚捏风险为本、审慎谋略的理念，设立机构或开 展各项谋略管束行为均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面独揽应衡量实施成本与预期效益，以合理成本完了存 效独揽。   资产托管业务里面独揽纳入全行长入的里面独揽体系。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （1）总行资产托管部根据里面独揽基本司法建立健全资产托管业务里面独揽体系，四肢全行 托管业务的牵头管束部门，根据行内里面独揽基本司法建立健全里面独揽体系，建立与托管业务 条线相适当的里面独揽运行机制，确信各项业务行为的风险独揽点，制定模范长入的业务轨制； 选用适当的独揽措施，合理保证托管业务进程的谋略效率和后果，组织开展资产托管业务里面控 制措施的践诺、监督和查抄，督促各机构落实独揽措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管束劳动，根据年度劳动重心，依期或不依期 在全行开展联系业务监督查抄，将托管业务查抄款式整合到全行业务监督查抄劳动中，将全行托 管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面独揽的践诺机构，负责组织开展本机构内 部独揽的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部疼爱里面独揽轨制的开发，坚捏把风险防护和独揽的理念和方法融入岗 位职责、轨制开发和劳动进程中，建立了一整套里面独揽轨制体系，包括《资产托管业务管束规 定》、《资产托管业务里面独揽管束办法》、《资产托管业务全面风险管束办法》、《资产托管业务营 运管束办法》、《资产托管业务合同管束办法》、《资产托管业务档案管束办法》、《资产托管业务系 统管束办法》、《资产托管业务要紧突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东说念主员管束办法》等， 在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、改进、合同、钤记、服务质料、收费、反洗 钱、 矜厚利益突破、业务一语气性、调查、信息系统等全方面践诺里面独揽措施。   资产托管业务切实履行风险管束第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面管” 的管束想路，主动将资产托管业务的风险管束纳入全行全面风险管束体系，以“管住东说念主、管住钱、 管好防地、管好底线”为管束重心，搭建适当资产托管业务性情的风险管束架构，通过鼓励托管 业务体制机制与完善集约化营运更动、建立资产托管风险管束委员会机制、完善资产托管业务制 度体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整 改台账、加强东说念主员管束等措施，灵验独揽操气魄险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生 风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性劳动贪图和救急预案，具备行之灵验的灾备 收复决策、充足的出动办公开辟、同城异城相团结的备份办公场所、必要的劳动主说念主员、科学显然 的 AB 岗亭设立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营 运影响进程的评估，应时采纳或按序启动“原场所现场+居家”、“部分同城他乡+居家”、“部分异 城他乡+居家”、        “他乡全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机构” 形周至球、全天候营运汇集，向客户提供一语气性服务，确保托管产品日常来去的实时算帐和交割。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书  （五）基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和范例   根据《基金法》、基金合同、托管公约和联系基金律例的司法，基金托管东说念主对基金的投资范围 和投资对象、基金投融资比例、基金投资防留步履、基金参与银行间债券阛阓、基金资产净值的 臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分拨、联系信息 裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的 监督和核查自基金合同收效之后六个月启动。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主违抗《基金法》、基金合同、基金托管公约或联系基金法律律例规 定的步履，应实时以书面体式文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文书后应实时查对，并 以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主应申诉中国证监会。 基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违规步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管束东说念主限期 纠正。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书                            五、联系服务机构   （一）直销机构  金元顺安基金管束有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  邮政编码：200120  计算东说念主：孙筱君  计算电话：021-68882850  传真：021-68882865  客服电话：400-666-0666、021-6881898  公司网址：www.jysa99.com   （二）其他销售机构  本基金的其他销售机构请详见基金管束东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管束东说念主可根据联系法 律律例的要求，采纳其他适当要求的机构代理销售基金，并在基金管束东说念主网站公示。   （三）注册登记机构  金元顺安基金管束有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易实验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易实验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  法定代表东说念主：任开宇  计算东说念主：胡佳骏  计算电话：021-68881801  传真：021-68881875   （四）讼师事务所  上海市通力讼师事务所 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  计算电话：021-31358666  传真：021-31356000  计算东说念主：孙睿  承办讼师：清早、孙睿   （五）司帐师事务所  称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层  法东说念主代表：毛鞍宁  电话：010-58153000  传真：010-85188298  计算东说念主：陈露  承办注册司帐师：陈露、施嘉文 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书                         六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管束东说念主依照《基金法》                  、《运作办法》                        、《销售办法》、基金合同的联系司法召募，并经 中国证券监督管束委员会《对于同意金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金召募的批复》                                         （证监基 金字2007213 号）文献核准召募。   （二）基金的类别   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型洞开式   （四）基金的投资标的   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的清静收益与遥远成本升值。   （五）基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   （六）基金召募上限   （七）基金份额面值和认购、申购用度   本基金基金份额面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率最高不越过 1.00%，申购费率最高不越过 5%，具体费率按招募说明书及基金产品 府上提要的司法践诺。   （八）基金存续期限   不依期 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （九）召募期   自基金份额发售之日起不越过 3 个月，具体发售时刻见《招募说明书》及《发售公告》                                          。   （十）发售对象   适当法律律例司法的个东说念主投资者、机构投资者及及格境外机构投资者，以及法律律例或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资者。   （十一）召募上限 时，基金管束东说念主不错提前拒绝认购，对于终末一天提交的认购请求将根据“末日比例阐明”的原则给予 阐明。   （1）认购期内认购请求不越过 50 亿份（含 50 亿份）的情形：若认购期内认购请求全部阐明后本 基金认购总份额不越过 50 亿份（含 50 亿份），则通盘的灵验认购请求全部给予阐明。   （2）认购期内认购请求高于 50 亿份的情形：若认购期内认购请求全部阐明后本基金认购的总份 额越过 50 亿份，将对认购期内终末一个认购日之前的灵验认购请求全部给予阐明，对终末一个认购日 灵验认购请求选用“末日比例阐明”的原则给予部分阐明，未阐明部分的认购款项退还给投资者。   末日认购请求阐明比例的臆想如下：   认购期末日认购请求阐明比例 ＝（50 亿元－认购期内认购末日之前灵验认购请求金额）/末日有 效认购请求金额   按照上式臆想的阐明比例，投资者在认购期末日提交的灵验认购请求将部分给予阐明。臆想驱散以 四舍五入的方法保留到极少点后两位。召募期认购请求阐明比例将于召募期收尾日起的 2 个劳动日内 给予公告。   （十二）发售方式和销售渠说念   本基金将通过基金管束东说念主的直销网点及基金其他销售机构的代销网点公开发售。本基金认购选用 全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购，认购一接管理不得撤消。   （十三）认购用度   本基金以净认购金额为基数选用比例费率臆想认购用度，认购费率最高不越过认购金额的 1.00%， 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 具体在招募说明书及基金产品府上提要中列示。基金认购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推 广、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   （十四）召募期利息的处理方式   《基金合同》收效前，投资者的认购款项只可存入贸易银行，不得动用。认购款项在召募期间产生 的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额以基金注册登记机构的记录为准。   （十五）基金认购份额的臆想   （1）净认购金额=认购金额/（1+认购费率）；   （2）认购用度=认购金额-净认购金额；   （3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额面值。 计入基金财产。                      《销售办法》的司法，参照行业常规，团结阛阓推行情 况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》、基金产品府上提要和《发售公告》                                     。   （十六）基金份额的认购和捏驰名额   基金管束东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行限制，具体限制请参见《招募说明书》或相 关公告。   （十七）基金召募情况   本基金召募期自 2007 年 8 月 6 日至 2007 年 8 月 10 日止，召募对象为适当法律律例司法的个东说念主投 资者、机构投资者，以及法律律例或中国证监会允许购买洞开式证券投资基金的其他投资者。经司帐师 事务所验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元臆想，基金召募期共召募 4，989，265，191.90 份基金份 额(其中包括利息转份额 470，332.48 份)。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                               更新招募说明书                       七、基金的历史沿革   金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金（原名为：金元比联对持能源搀杂型证券投资基金，以下简 称"本基金"），由金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金转型而成，系经中国证券监督管束委员会 （以下简称"中国证监会"）证监许可2007213 号文《对于核准金元比联对持能源保本搀杂型证券投资 基金召募的批复》的核准，由基金管束东说念主金元比联基金管束有限公司（系金元顺安基金管束有限公司的 前身）向社会公开刊行召募，基金合同于 2007 年 8 月 15 日老成收效，初次设立召募领域为 记机构均为金元顺安基金管束有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。   金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金于 2010 年 8 月 16 日保本期到期，由于不适当保本基 金存续条件，按照《金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金基金合同》约定，本基金由保本搀杂型 基金转型为非保本搀杂型基金，并相应调整基金投资标的、投资策略、事迹相比基准和费率等内容。同 时更正基金合同，并改名为金元比联对持能源搀杂型证券投资基金。本基金于 2010 年 10 月 1 日肇端 运作。   经金元比联第二届董事会第七次会议登科二届股东会第五次会议审议通过，并由中国证监会证监                 金元比联基金管束有限公司于 2012 年 3 月 15 日完成联系工商变更登记手续， 许可2012276 号文核准， 何况变更公司称号为金元惠理基金管束有限公司。随后，报请中国证监会同意，将金元比联对持能源混 合型证券投资基金改名为金元惠理对持能源搀杂型证券投资基金，并于 2012 年 5 月 2 日公告。 有限公司以书面表决的方式达成改名决议。金元惠理基金管束有限公司于 2015 年 3 月 6 日完成联系工 商变更登记手续，何况变更公司称号为金元顺安基金管束有限公司，并于 2015 年 3 月 10 日进行公告。 经本基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后，金元惠理对持能源搀杂型证券投资基 金相应改名为金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金，并于 2015 年 7 月 15 日进行公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书                       八、基金合同的收效   （一）基金份额的变更登记   本基金的基金合同已于 2017 年 08 月 15 日老成收效。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产领域   《基金合同》收效后，基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5，000 万元的，基金 管束东说念主应当实时申诉中国证监会；一语气 20 个劳动日出现前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会说 明原因并报送处分决策。   法律律例另有司法时，从其司法。   （三）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少 于 2 亿元东说念主民币且基金份额捏有东说念主的东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金管束东说念主依据法律律例及招募说 明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内， 向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东说念主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书面阐明 之日起，    《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管束东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日 对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管束东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金募 集步履收尾前，任何东说念主不得动用。   《基金合同》收效时，认购款项在召募期内产生的利息将折合成基金份额归投资者通盘。   （四）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果《基金合同》不可收效，基金管束东说念主应当承担下列劳动： 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书                  九、基金份额的申购与赎回   （一）申购与赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东说念主在招募说明书或其他 联系公告中列明。基金管束东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并给予公告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购与赎回的洞开日实时刻   本基金的申购、赎回自《基金合同》收效后不越过 3 个月的时刻内启动办理，基金管束东说念主应在启动 办理申购赎回的具体日历前 2 日在指定媒介公告。   申购和赎回的洞开日为证券来去所来去日（基金管束东说念主公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当 在洞开日办理申购和赎回请求。洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书中载明或另行公告。   若出现新的证券来去阛阓或来去所来去时刻编削或推行情况需要，基金管束东说念主可对申购、赎回时刻 进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒介公告。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即本基金的申购、赎回价钱以受理请求当日收市后臆想的基金份额净值为基准 进行臆想。 原则。基金管束东说念主必须在新司法启动实施前按照《信息裸露办法》的联系司法在指定媒介公告。   （四）申购与赎回的范例   基金投资者必须根据基金销售机构司法的范例，在洞开日的业务办理时刻向基金销售机构提议申 购或赎回的请求。   投资者在申购本基金时须按销售机构司法的方式备足申购资金，投资者在提交赎回请求时，必须有 敷裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的请求无效而不予成交。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书   T 日司法时刻受理的请求，闲居情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该来去的有 效性进行阐明，在 T+2 日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构司法的其他方式查询申购 与赎回的成交情况。   申购选用全额缴款方式，若申购资金在司法时刻内未全额到账则申购不告捷，若申购不告捷或无 效，申购款项将送还投资者账户。   投资者 T 日赎回请求告捷后，基金管束东说念主将通过基金注册登记机构尽头联系基金销售机构在 T+7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额捏有东说念主账户。在发生大都赎回的情形时，款项的支付办法参 照《基金合同》的联系要求处理。   （五）申购与赎回的金额 追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 100 元东说念主民币；机构投资者初次最低申购金额为 500，000 元东说念主民币 （含申购费），追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10，000 元东说念主民币。通过基金管束东说念主的网上来去系统申 购，初次最低申购金额为东说念主民币 10 元（含申购费）                         ，追加申购的单笔最低名额为东说念主民币 10 元。销售机 构对本基金最低申购金额有司法的，以各销售机构的业务司法为准。 回时或赎回后在销售机构（网点）单个来去账户保留的基金份额余额不及 10 份的，余额部分基金份额 在赎回时需同期全部赎回。 公告。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。具体请参见联系公告；   （六）申购费与赎回费   本基金最高申购费率不越过 5%。本基金对申购设立级差费率，申购费率随申购金额的加多而递减， 具体申购费率如表格所示。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书        申购金额（含申购费）                 申购费率              M            M≥500 万              每笔 1，000 元   注：   申购用度由申购东说念主承担，不列入基金资产，申购用度用于本基金的阛阓扩充、注册登记和销售。   本基金的赎回费率如下：           捏有期限（N）                 赎回费率               N            N≥730 天                0.00%   注：   对于由金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金转型为本基金的基金份额，其捏有期从其认购 日、申购日或其他基金调整为金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金的转入日起一语气臆想。   赎回用度由赎回东说念主承担，赎回费中 25%归入基金资产，其余部分四肢本基金用于支付注册登记费 和其他必要的手续费。   本基金的赎回用度在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于阛阓扩充、注册登记费和其他手续费 后的余额归基金财产，其中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不少于 1.5%的赎回费并全额计入基金   对捏续捏有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 财产。 费率或收费方式实施日前 2 个劳动日在指定媒介公告。 销贪图，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定来去方式（如网上来去、计算电 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                          更新招募说明书 话来去等）等进行基金来去的投资者依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按联系 监管部门要求履行联系手续后基金管束东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。   （七）申购份数与赎回金额的臆想   申购本基金的申购用度选用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金额包括申 购用度和净申购金额。申购份额的臆想方式如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金单元净值   例如说明：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，申购金额 10，000.00 元，适用申购费率为 1.50%，臆想如 下：   净申购金额=100，000/（1+1.50%）=98，522.17 元   申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元   申购份数=98，522.17/1.2000=82，101.81 份   选用“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行臆想，臆想公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例如说明：   假设 T 日的基金份额净值为 1.2000 元，赎回份数分别为 10，000 份，各时期赎回金额如下图表所 示：        捏有期限               适用费率        赎回总金额         赎回用度   赎回金额       捏有期＜1 年              0.50%           12，000    60     11，940       捏有期≥2 年              0.00%           12，000    0      12，000 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书   注：   赎回用度以东说念主民币元为单元，臆想驱散按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此裂缝产生的损 失由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   T 日基金份额净值=T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额   T 日的基金份额净值在今日收市后臆想，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可 以适当延伸臆想或公告。本基金基金份额净值的臆想，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的裂缝计入基金财产。   申购的灵验份额为按推行阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为基准臆想， 臆想驱散保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度，臆想驱散 保留到极少点后 2 位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   （八）申购与赎回的注册登记 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 投资者的正当权益，并最迟于启动实施前 3 个劳动日在指定媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   除非出现如下情形，基金管束东说念主不得拒却接受或暂停基金份额捏有东说念主的赎回请求或者减速支付赎 回款项： 从而毁伤现存基金份额捏有东说念主的利益； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书 过 50%，或者变相逃匿 50%鸠合度的情形时； 应当暂停接受申购请求。   发生上述情形之一的，投资东说念主的申购请求被全部或部分拒却的，申购款项将相应退还投资者。发生 上述 1 到 4、8 项暂停申购情形时，基金管束东说念主应当在指定媒介刊登暂停申购公告。   （十）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管束东说念主不得暂停或拒却基金投资者的申购请求： 付出现报复； 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求；   发生上述情形之一的，基金管束东说念主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回请求，基金管束 东说念主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回请求东说念主已被接受的赎回 请求量占已接受赎回请求总量的比例分拨给赎回请求东说念主，未支付部分由基金管束东说念主按照发生的情况制 定相应的处理办法在后续洞开日给予支付。   同期，在出现上述第 3 款的情形时，对已接受的赎回请求可延期支付赎回款项，但减速期限不得超 过 20 个劳动日，并在指定的媒介公告。投资者在请求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给予 撤消。   暂停基金的赎回，基金管束东说念主应实时在指定媒介刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摈斥时，基金管束东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系司法在指定媒介上 公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   （十一）大都赎回的情形及处理方式   本基金单个洞开日，基金净赎回请求（赎回请求总额加上基金调整中转出请求份额总额后扣除申购 请求总额及基金调整中转入请求份额总额后的余额）越过基金总份额的 10%时，即以为发生了大都赎 回。   当出现大都赎回时，基金管束东说念主不错根据本基金其时的资产组合情状决定全额赎回或部分顺延赎 回。   （1）全额赎回：当基金管束东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回请求时，按闲居赎回范例践诺。   （2）部分顺延赎回：当基金管束东说念主以为支付投资者的赎回请求有报复或以为支付投资者的赎回申 请可能会对基金的资产净值酿成较大波动时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份 额的 10%的前提下，对其余赎回请求延期给予办理。若进行上述延期办理，对于单个基金份额捏有东说念主当 日赎回请求越过上一日基金总份额 20%以上的部分，将自动进行延期办理。对于其余当日非自动延期 办理的赎回请求，应当按单个账户非自动延期办理的赎回请求量占非自动延期办理的赎回请求总量的 比例，确信该单个基金份额捏有东说念主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申 请时采纳将当日未获办理部分给予撤消外，延伸至下一个洞开日办理，赎回价钱为下一个洞开日的价 格。依照上述司法转入下一个洞开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回为止。部分 顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）大都赎回的公告：当发生大都赎回并顺延赎回时，基金管束东说念主应在 2 日内在指定媒介刊登公 告。同期以邮寄、传真或《招募说明书》司法的其他方式文书基金份额捏有东说念主，并说明联系处理方法。   本基金一语气 2 个洞开日以上发生大都赎回，如基金管束东说念主以为有必要，可暂停接受赎回请求；也曾 接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得越过 20 个劳动日，并应当在指定媒介公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时刻为一天，基金管束东说念主应于再行洞开日在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎 回的公告并公布最近一个洞开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻越过一天但少于两周，暂停收尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管束东说念主应提 前 2 个劳动日在指定媒介刊登基金再行洞开申购或赎回的公告，并在再行启动办理申购或赎回的洞开 日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时刻越过两周，丝袜玉足暂停期间，基金管束东说念主应每两周至少重迭刊登暂停公告一次。暂停 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 收尾基金再行洞开申购或赎回时，基金管束东说念主应提前 2 个劳动日在指定媒介一语气刊登基金再行洞开申 购或赎回的公告，并在再行洞开申购或赎回日公告最近一个洞开日的基金份额净值。   （十三）基金调整   为便捷基金份额捏有东说念主，将来在各项工夫条件和准备完备的情况下，投资者不错依照基金管束东说念主的 联系司法采纳在本基金和基金管束东说念主管束的其他基金之间进行基金调整。基金调整的数额限制、调整费 率等具体司法不错由基金管束东说念主届时另行司法并公告。   （十四）转托管   本基金咫尺实行份额托管的来去轨制。投资者可将所捏有的基金份额从一个来去账户转入另一个 来去账户进行来去。具体办理方法参照《金元顺安基金管束有限公司洞开式基金业务司法》的联系司法 以及基金其他销售机构的业务司法。   （十五）依期定额投资贪图   基金管束东说念主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体司法由基金管束东说念主在届时发布公告或更新 的招募说明书中确信。   （十六）基金的非来去过户   非来去过户是指不选用申购、赎回等基金来去方式，将一定数目的基金份额按照一定例则从某一投 资者基金账户周折到另一投资者基金账户的步履。   基金注册登记机构只受理领受、捐赠、司法强制践诺和经注册登记机构认同的其他情况下的非来去 过户。其中，      “领受”指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；                                       “捐赠”指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体的情形；                                     “司法践诺”是指 司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主、社会团体 或其他组织。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应适当联系法律律例和《基金合同》司法的捏有 本基金份额的投资者的条件。办理非来去过户必须提供基金注册登记机构要求提供的联系府上。   基金注册登记机构受理上述情况下的非来去过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于适当条件的非来去过户请求按《金元顺安基金管束有限公司洞开式基金业务司法》的联系司法 办理。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   （十七）基金的冻结与解冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求或者基金份额捏有东说念主本东说念主自觉要求的基金份额的 冻结与解冻以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法或联系 公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     十、基金的投资   （一）投资标的   本基金主要投资具有稳健基础的中国优质企业，追求本基金资产的清静收益与遥远成本升值。   （二）投资范围   本基金投资范围限于具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券 及法律、律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金投资组合的资产配置范围为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%—60%，债券资 产占基金资产的比例为 35%—55%，权证不越过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如 法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当范例后，不错将其纳入投资范 围。   （三）投资策略   在不同的阛阓阶段，本基金将分别从宏不雅经济情景、各样资产收益风险预期等方面进行深切分析， 在股票与债券资产之间进行策略性资产配置，以使基金在保捏总体风险水平相对清静的基础上，优化基 金资产组合。   本基金股票投资策略由选用从上至下的资产配置贪图与从下到上的选股贪图组成。资产配置贪图 一语气国表里宏不雅经济分析和行业优选策略，即领先根据国度政策、国表里经济形势以及各产业的人命周 期，对各行业投资价值进行优先排序，确信各行业的投资比重。选股贪图选用金元顺安股票评级体系， 对优选行业内的上市公司进行轮廓评级，精选出最有投资价值的股票。   （1）行业分析方法   本基金的行业分类模范主要参照摩根斯坦利和模范普尔公司联合发布的全球行业分类模范（GICS）                                               。 在行业归类的基础上，本基金选用“投资时钟”进行行业筛选与配置。具体门径如下：   第一步，通过对主要宏不雅经济数据的分析和预计，判断经济周期；   第二步，在此基础上，确信主要宏不雅经济变量对不同行业的潜在影响，从而登科不错受益于特定经 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                             更新招募说明书 济周期的行业；   第三步，确信各行业的配置比例。为独揽股票组合与阛阓基准指数的追踪裂缝，本基金对行业在股 票组合中的权重相对于其在阛阓基准指数中基准权重的偏离度进行限制。本基金设立的行业权重偏离 阛阓基准权重的限制如下表所示。           行业投资评级               偏离阛阓基准权重的上限            好坏买入                     X%+5.0%              买入                     X%+3.0%              捏有                X%-1.0%和 X%+1.0%之间              卖出                     X%-3.0%            好坏卖出                     X%-5.0%   注：   表中 X%为本基金阛阓基准行业权重。   （2）股票组合的构建与调整   ?   暂停上市股票；   ?   谋略情状特地或最近财务申诉严重损失且短期内扭亏绝望的股票；   ?   价钱发生特地波动的股票；   ?   其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。   以“基本面研究劝诱投资”为理念，本基金从“稳健增长”角度开拔精选个股。基于此，该混和型 基金建立了金元顺安股票评级体系，该体系从五个角度深切研究上市公司基本面以确信股票投资组合： 流动性、盈利质料、盈利增长后劲、公司治理以及估值水平。   依据本基金股票筛选体系，分析员对中枢股票组合每月进行动态调整。   本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券采纳策略。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   本基金在轮廓分析宏不雅经济和货币政策的基础上，选用久期独揽下的主动性投资策略，并本着风险 收益配比最优、兼顾流动性的原则确信债券各样属资产的配置比例。在债券组合的具体构造和调整上， 本基金轮廓运用久期调整、收益率弧线形变预计、信用利差管束、回购套利等组合管束妙技进行日常管 理。   在个券采纳上，本基金轮廓运用利率预期、收益率弧线估值、信用等第分析、流动性评估等方法来 评估个券的风险收益。   本基金在进行权证投资时，将对权证标的证券基本面的研究，并团结权证订价模子寻求其合理估值 水平，主要洽商运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   本公司将充分洽商权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属采纳，谨 慎进行投资，追求较清静确当期收益。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市来去的股票投资策略践诺。   （四）事迹相比基准   本基金事迹相比基准：   标普中国 A 股 300 指数×50%+中证轮廓债指数×50%   如果今后法律律例发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓广阔接受的事迹相比基准推出，或者是 阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹基准的股票指数时，本基金不错在报中国证监会备案后变更业 绩相比基准并实时公告。   （五）投资决策依据   （六）投资决策进程 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   本基金选用投资决策委员会指挥下的团队式投资管束模式。投资决策委员会依期就投资管束业务 的要紧问题进行商量。基金司理、研究员、来去员在投资管束过程中劳动明确、密切合营，在各自职责 内按照业务范例孤立劳动并合理地彼此制衡。具体的投资管束范例如下： 数据模拟的各样申诉，为本基金的投资管束提供决策依据。 性主见；如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作出决策。 析判断，形成基金投资贪图，包括资产配置、行业配置、股票和债券采纳，以及买卖时机。 基金司理必须遵命投资组合决定权和来去下单权严格分离的司法。 部对投资组合贪图的践诺过程进行日常监督和实时风险独揽，基金司理依据基金申购和赎回的情况控 制投资组合的流动性风险。   （七）投资限制   为吝啬基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金防止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有司法的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管束东说念主、基金托管东说念主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、主管证券价钱尽头他不正大的证券来去行为；   （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》司法防止从事的其他步履。   如法律律例或监管部门取消上述防止性司法，本基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上述司法的 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 限制。   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金捏有一家上市公司的股票，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   （2）本基金与由基金管束东说念主管束的其他基金共同捏有一家公司刊行的证券，不得越过该证券的 家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投 资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%；   （3）本基金捏有一家公司刊行的流畅受限证券，其市值不得越过基金资产净值的百分之二；本基 金捏有的通盘流畅受限证券，其市值不得越过该基金资产净值的百分之十；   （4）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值的 40%；   （5）本基金捏有的现金和到期日在一年以内的政府债券为基金资产净值 5%以上，前述现金资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金不得违抗《基金合同》对于投资范围、投资策略和投资比例的约定；   （7）本基金在职何来去日买入权证的总金额，不越过上一来去日基金资产净值的 0.50%，基金捏 有的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管束东说念主管束的全部基金捏有磨灭权证的比例不超 过该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有司法的，顺从其司法；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不得越过本基金的总资产，所申报的股票 数目不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过本基金资产净值的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的因素致使本基金不适当前款所司法比例限 制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆回购来去的， 可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票践诺；   （12）联系法律律例以及监管部门司法的其它投资限制。   如法律律例或监管部门取消上述限制性司法，履行适当范例后，本基金不受上述司法的限制。   除上述第（5）、          （9）            、（10）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管束东说念主 之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例不在限制之内，但基金管束东说念主应在 10 个来去日内进 行调整，以达到模范。法律律例另有司法的从其司法。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书   （八）基金管束东说念主代表基金诳骗股东权利的处理原则及方法   （九）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其风险收益特征从遥远平均及预期来看，低于股票型基金，高于债券型基金 和货币阛阓型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。   （十）基金的融资   本基金不错根据届时灵验的联系法律律例和政策的司法进行融资融券。   （十一）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主利益的原 则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益 特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权 益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。   （十二）基金投资组合申诉   基金管束东说念主的董事会及董事保证本申诉所载府上不存在空幻纪录、误导性讲明或要紧遗漏，并对其 内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带劳动。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同司法，于 2024 年 11 月 01 日复核了本 申诉中的财务缱绻、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在空幻纪录、误导性讲明或者 要紧遗漏。   本投资组合申诉所载数据适度 2024 年 09 月 30 日。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                        更新招募说明书 序号               款式             金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                      29，532，833.91                61.96       其中：债券                      16，629，133.97                34.89            资产支捏证券                            -                    -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                    -   （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合  代码            行业类别            公允价值（元）               占基金资产净值比例（%）  A    农、林、牧、渔业                                   -                    -  B    采矿业                                        -                    -  C    制造业                          22，168，125.71               47.11  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业              2，169，594.00                4.61  E    建筑业                                        -                    - 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                        更新招募说明书      F   批发和零卖业                                   -                  -      G   交通运载、仓储和邮政业                              -                  -      H   住宿和餐饮业                                   -                  -      I   信息传输、软件和信息工夫服务业               5，195，114.20           11.04      J   金融业                                      -                  -      K   房地产业                                     -                  -      L   租出和商务服务业                                 -                  -  M       科学研究和工夫服务业                               -                  -      N   水利、环境和民众设施管束业                            -                  -      O   住户服务、修理和其他服务业                            -                  -      P   接济                                       -                  -      Q   卫生和社会劳动                                  -                  -      R   文化、体育和文娱业                                -                  -      S   轮廓                                       -                  -          整个                           29，532，833.91           62.76      （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本申诉期末未捏有港股通投资的股票。          股票代码      股票称号   数目(股)       公允价值(元)         占基金资产净值比例 序号                                                         （％） 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                      更新招募说明书 序号               债券品种     公允价值（元）                占基金资产净值比例（%）       其中：政策性金融债                              -                  - 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                     更新招募说明书 序号     债券代码       债券称号   数目（张）       公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）      本基金本申诉期末未投资资产支捏证券。      本基金本申诉期末未投资贵金属。      本基金本申诉期末未投资权证。      本基金本申诉期末未投资股指期货。      （1）本期国债期货投资政策      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （2）申诉期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （3）本期国债期货投资评价      本基金本申诉期末未投资国债期货。      （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案造访，或在申诉编制日前一年 内受到公开责备、处罚的情形。 年取得山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司独揽权，成为恒邦股份控股股东，承诺自 2019 年 3 月起 60 个月内， 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                 更新招募说明书 在江西黄金股份有限公司下属金矿完成金矿储量在当然资源部备案、取得采矿许可证和安全坐褥许可 证等证照、具备开采条件后，12 个月内启动将公司所捏有的江西黄金权益转让给恒邦股份的联系劳动。 适度咫尺，公司尚未完成上述承诺事项。 次来去完成后，公司及公司独揽的企业在将来 60 个月内处分与上市公司尽头下属企业组成竞争或潜在 竞争的业务。适度咫尺，上述承诺已到期，公司未完成承诺事项。   本基金管束东说念主作念出说明如下：   （1）投资决策范例：通过对公司的基本面进行分析，以为基本面发展势头细腻，事迹发达适当预 期，后续业务捏续发展尚有一定的后劲；   （2）四肢恒邦股份的控股股东，2019年3月公司承诺所捏有的江西黄金权益60个月 内转让给恒邦股份，到期未完成，山东证监局于2024年4月22日对江西铜业公司选用责令 改正的行政监管措施；江西铜业于2019年收购山东恒邦冶真金不怕火股份有限公司独揽权时，承 诺来去完成后将来60个月内处分与公司及下属企业组成竞争或潜在竞争的业务，到期仍 未完成，山东证监局在2024年07月29日决定对江西铜业公司选用出具警示函的行政监管 措施。经过分析，咱们以为该事项对公司影响可控，因此接续捏有该公司股票。   （2）基金投资的前十名股票莫得超出基金合同司法的备选股票库。   （3）期末其他资产组成  序号              称号                  金额（元） 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                更新招募说明书  （4）本申诉期末捏有的处于转股期的可调整债券明细   本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可转转债券。  （5）期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明  本基金本申诉期末前十名股票不存在流畅受限情况。  （6）投资组合申诉附注的其他笔墨刻画部分  因四舍五入原因，投资组合申诉平分项之和与整个可能存在尾差。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                           更新招募说明书                             十一、基金的事迹     本基金管束东说念主依照恪尽责守、真诚信用、竭力尽责的原则管束和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据适度 2024 年 09 月 30 日。                份额净值增 份额净值增长 事迹相比基 事迹相比基准收       阶段                                                 ①－③       ②－④                 长率①      率模范差②    准收益率③        益率模范差④                 -7.04%    0.91%        1.87%    60.00%   -8.91%    -59.09%                -14.23%    0.82%    -9.26%       0.64%    -4.97%    0.18%                 -4.40%    0.66%    -3.49%       0.41%    -0.91%    0.25% 自基金成立起至 今 注：      （1）        “金元比联对持能源保本搀杂型证券投资基金”                            （系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生 效日为 2007 年 08 月 15 日。自 2010 年 10 月 01 日起，本基金转型为搀杂型证券投资基金，事迹基准 累计增长率以 2010 年 09 月 30 日指数为基准； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书   （2）本产品于 2020 年 11 月 修改投资范围，加多存托凭证为投资标的。   （3）上述期间基金司理变更情况请参见招募说明书“第三部分 基金管束东说念主”中的“（二）主要东说念主 员情况”中的“       （4）本基金基金司理”。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以尽头他 投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东说念主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并以基金托 管东说念主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管账户并报中国东说念主民 银行备案。开立的基金专用账户与基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金其他销售机构和基金注册登记机构自 有的财产账户以尽头他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的责罚   本基金财产孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金其他销售机构的财产，并由基金托管东说念主救济。基 金管束东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金管束东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管束、 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和 基金其他销售机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、 扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的司法责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管束东说念主管束运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消；基金管束东说念主 管束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                   十三、基金财产的估值   （一）估值宗旨   基金资产估值的宗旨是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经基金资产估值后确信的 基金资产净值而臆想出的基金份额净值，是臆想基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值日   本基金的估值日为联系的证券来去场所的闲居营业日以及国度法律律例司法需要对外裸露基金净 值的非营业日。   （三）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等）                         ，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近来去日的市价（收盘价）估 值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调 整最近来去市价，确信公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确信公允价钱；   （3）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确信公允价钱；   （4）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值工夫确信公允价值。来去所上市的资产支 捏证券，选用估值工夫确信公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的磨灭股票的市价（收 盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选用估值工夫确信公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，磨灭股票在来去所上市后，按来去所上市的磨灭股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系司法确信公允价值。 盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   根据《基金法》，基金管束东说念主臆想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主臆想的 基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达 成一致的主见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的臆想驱散对外给予公布。   （四）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   （五）估值范例   基金日常估值由基金管束东说念主进行。基金管束东说念主完成估值后，将估值驱散加盖业务公章以书面体式加 密传真至基金托管东说念主，基金托管东说念主按法律律例、《基金合同》司法的估值方法、时刻、范例进行复核， 复核无误后在基金管束东说念主传竟然书面估值驱散上加盖业务公章复返给基金管束东说念主。月末、年中庸年末估 值复核与基金司帐账宗旨查对同期进行。   （六）基金份额净值的阐明和估值无理的处理   基金份额净值的臆想保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。当估值或份额净值计价错 误推行发生时，基金管束东说念主应当立即纠正，并选用合理的措施矜重损失进一步扩大。当无理达到或越过 基金资产净值的 0.25%时，               基金管束东说念主应报中国证监会备案；当估值无理偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管束东说念主应当公告，并报中国证监会备案。因基金估值无理给投资者酿成损失的，应先由基金管 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书 理东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承担的劳动，有权向罪戾东说念主追偿。   对于差错处理，本合同确当事东说念主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东说念主、基金托管东说念主、注册登记机构、代理销售机构的劳动或投 资者自身的劳动酿成差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，劳动东说念主应当对由于该差错际遇损失确当事东说念主 （“受损方”      ）按下述“差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据臆想差错、系统故障差错、 下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现存工夫水平无法猜测、无法幸免、无法抗 拒，则属不可抗力，按照下述司法践诺。   由于不可抗力原因酿成投资者的来去府上灭失、被无理处理或酿成其他差错，因不可抗力原因出现 差错确当事东说念主不对其他当事东说念主承担抵偿劳动，但因该差错取得失当得利确当事东说念主仍应负有返还失当得 利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，差错劳动方应实时和谐各方，实时进行更正，因 更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已发生的差错，给当事东说念主酿成损失 的由差错劳动方承担；若差错劳动方也曾积极和谐，何况有协助义务确当事东说念主有敷裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。差错劳动方应付更正的情况向联系当事东说念主进行阐明，确保差错已 得到更正。   （2）差错的劳动方对可能导致联系当事东说念主的径直损失负责，不对盘曲损失负责，何况仅对差错的 联系径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因差错而得到失当得利确当事东说念主负有实时返还失当得利的义务，但差错劳动方仍应付差错负 责。如果由于得到失当得利确当事东说念主不返还或不全部返还失当得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损 方”），则差错劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到失当得利确当事东说念主享 有要求托付失当得利的权利。如果得到失当得利确当事东说念主也曾将此部分失当得利返还给受损方，则受损 方应当将其也曾得到的抵偿额加上也曾得到的失当得利返还的总和越过其推行损失的差额部分支付给 差错劳动方。   （4）差错调整选用尽量收复至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错劳动方拒却进行抵偿时，如果因基金管束东说念主劳动酿成基金资产损失机，基金托管东说念主应为 基金的利益向基金管束东说念主追偿，如果因基金托管东说念主劳动酿成基金资产损失机，基金管束东说念主应为基金的利 益向基金托管东说念主追偿。除基金管束东说念主和托管东说念主之外的第三方酿成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时， 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 由基金管束东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东说念主未按司法对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政律例、                                        《基金合同》 或其他司法，基金管束东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿劳动，则基金管束东说念主有权 向差错劳动方进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和际遇的损失。   （7）按法律律例司法的其他原则处理差错。   差错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明差错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据差错发生的原因确信差错的劳动方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错酿成的损失进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的劳动方进行更正和抵偿损失；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构的来去数据的，由基金注册登记机构进行 更正，并就差错的更正向联系当事东说念主进行阐明；   （5）基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值臆想无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管 理东说念主应当申诉中国证监会；基金管束东说念主及基金托管东说念主基金份额净值臆想无理偏差达到基金份额净值的   （七）暂停估值的情形 应当暂停估值；   （八）特殊情形的处理 基金托管东说念主固然也曾选用必要、适当、合理的措施进行查抄，然则未能发现该无理的，由此酿成的基金 资产估值无理，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿劳动。但基金管束东说念主、基金托管东说念主应当积极选用 必要的措施摈斥由此酿成的影响。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的基金净 值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书                  十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、单子投资收益、买卖证券差价、银行入款利 息以尽头他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的揆情度理计入收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照联系司法不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分拨原则 比例不得低于本基金该年度可分拨净收益的 10%，若基金合同收效起火 3 个月可不进行收益分拨。 红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现金分成。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金净收益、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方 式等内容。   （五）收益分拨决策确切信、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   收益分拨选用红利再投资方式免收再投资的用度。红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 注册登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利按权益登记日除权后的基金份额净值自动转为基金份额。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书                     十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金拒绝算帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管束费的臆想方法如下：   H=E×1.20%÷往时天数，   H 为逐日应计提的基金管束费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金管束费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金管束 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支付给基金管束东说念主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的臆想方法如下：   H=E×0.20%÷往时天数，   H 为逐日应计提的基金托管费，   E 为前一日的基金资产净值，   基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管束东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 日、公休日等，支付日历顺延。    （一）基金用度的种类”中第 3—8 项用度，根据联系律例及相应公约司法，按用度推行开销  上述“ 金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式  下列用度不列入基金用度：   （四）与基金销售联系的用度  基金认购费的费率水平、臆想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第六部分 基金的募 集”相应部分。  基金申购费的费率水平、臆想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金赎回费的费率水平、臆想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。  基金调整费的费率水平、臆想公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书“第八部分基金份额的 申购与赎回”相应部分。   （五）用度调整  基金管束东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管束费率、基金托管费率、基 金销售费率等联系费率。  调高基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额捏有东说念主大会审议；调低 基金管束费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金管束东说念主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费，详见招募说明书“侧袋机制”部分 的司法。   （七）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例践诺。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书                     十六、基金的司帐与审计   （一）基金的司帐政策 定编制基金司帐报表；   （二）基金的年度审计 司帐师事务所尽头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 个劳动日内在司法媒介公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书                    十七、基金的信息裸露   （一）本基金的信息裸露应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息裸露办法》、                                    《基金合同》尽头他有 关司法。   （二）信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管束东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主 等法律、行政律例和中国证监会司法的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国证监会的 司法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会司法时刻内，将应予裸露的基金信息通过适当中国证监 会司法条件的寰宇性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信息裸露办法》司法的互联网网站（以下简称 “司法网站”      ）等媒介裸露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开裸露的信息府上。   （三）本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开裸露的信息应选用汉文文本。如同期选用外文文本的，基金信息裸露义务东说念主应 保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息选用阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金产品府上提要 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管束东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售 公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在司法报刊上，将基金份额发售公告、 基金招募说明书、基金产品府上提要、                 《基金合同》和基金托管东说念主公约登载在司法网站上，并将基金产 品府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》                                      、基金托管公约 登载在网站上。   （1）基金招募说明书应当最大适度地裸露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息裸露及基金份额捏有东说念主服务等内容。                                         《基金合 同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募 说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基 金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大会召 开的司法及具体范例，说明基金产品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管束东说念主在基金财产救济及基金运作监督等行为中的权 利、义务关系的法律文献。   （4）基金产品府上概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金提要信息。 《基金合同》收效后，基金产品府上提要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个劳动日内，更 新基金产品府上提要，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上提要其他信息 发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主不再更新基金产品府上提要。   基金管束东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募说明书确当日 登载于司法媒介上。   基金管束东说念主应当在本基金合同收效的次日在司法媒介上登载基金合同收效公告。   本基金合同收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东说念主应当至少每周在司法网站披 露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东说念主应当在不晚于每个洞开日的次日，通过司法网 站、基金销售机构网站或者营业网点，裸露洞开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站裸露半年度和年度终末一日 的基金份额净值和基金份额累计净值。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书   基金管束东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎回价钱的臆想方 式及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主好像在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资 料。   基金管束东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在司法网站 上，并将年度申诉教导性公告登载在司法报刊上。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过具有证券、 期货联系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管束东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登载在司法网 站上，并将中期申诉教导性公告登载在司法报刊上。   基金管束东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉，将季度申诉登载在规 定网站上，并将季度申诉教导性公告登载在司法报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，本基金管束东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管束东说念主至少应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉文献中“影响投资者决策的其 他要害信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉期内捏有份额变化情况及本基 金的私有风险。   本基金捏续运作过程中，应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组合伙产情况尽头流动性风 险分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书，并登载在司法报刊和 司法网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事 件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金算帐；   （3）调整基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管束东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主委 托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更捏有百分之五以上股权的股东、基金管束东说念主的推行独揽东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管束东说念主的高档管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，   基金管束东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高档管束东说念主员、基金司理因基金管束业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事 处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处 罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主尽头控股股东、推行独揽东说念主或者与其 有要紧利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国 证监会另有司法的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金启动办理申购、赎回；   （18）本基金发生大都赎回并延期办理；   （19）本基金一语气发生大都赎回并暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或再行接受申购、赎回请求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金信息裸露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的 其他事项或中国证监会司法的其他事项。   在本基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓玄机传的音讯可能对基金份额价钱 产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，联系信息裸露义务东说念主明察后 应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将联系情况立即申诉中国证监会。   基金合同拒绝的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出算帐报 告。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在司法网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在司法报刊 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 上。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管束机构备案，并给予公告。召开基 金份额捏有东说念主大会的，召集东说念主应当至少提前 30 日公告基金份额捏有东说念主大会的召开时刻、会议体式、审 议事项、议事范例和表决方式等事项。   基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会，本基金管束东说念主、本基金托管东说念主对基金份额捏有 东说念主大会决定的事项不照章履行信息裸露义务的，召集东说念主应当履行联系信息裸露义务。   本基金实施侧袋机制的，联系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明书的司法进 行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。   （六）信息裸露事务管束   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高档管束东说念主员负责管束 信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息裸露内容与方式准则 等律例的司法。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的司法和《基金合同》的约定，对基金管束东说念主编制 的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金产 品府上提要、基金算帐申诉等公开裸露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东说念主进行书面或电 子阐明。   基金管束东说念主、基金托管东说念主应当在司法报刊中采纳一家报刊裸露本基金信息。基金管束东说念主、基金托管 东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、完 整、实时。   基金管束东说念主、基金托管东说念主除照章在司法报刊和网站上裸露信息外，还不错根据需要在其他民众媒介 裸露信息，然则其他民众媒介不得早于司法报刊和网站裸露信息，何况在不同媒介上裸露磨灭信息的内 容应当一致。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专科机构，应当制作劳动 底稿，并将联系档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书   （七）信息裸露文献的存放与查阅  照章必须裸露的信息发布后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例司法将信息置备于各 自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）本基金信息裸露事项以法律律例司法及本章揆情度理定的内容为准。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书                     十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金份额捏有东说念主利益的原 则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐师事务所主见后，不错依照法律律例及基金合同 的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个劳动日内礼聘于侧袋机制启用日 发表主见且适当《中华东说念主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回请求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况确信是否暂停 申购，具体事项届时将由基金管束东说念主在联系公告中司法。 金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主袋账户份额。大都赎回按照单个洞开日内主袋账 户份额净赎回请求越过上一日主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应付侧袋账户份额实行孤立管束，主袋账户沿用原基金代码，侧袋 账户使用孤立的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主、基金服务机 构在臆想各项投资运作缱绻和基金事迹联系缱绻时仅需洽商主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的 基金净资产减少在臆想基金事迹联系缱绻时按投资损失处理。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值与司帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管束东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户的 基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应付侧袋账户单独 设立账套，实行孤立核算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账 户的司帐核算应适当《企业司帐准则》的联系要求。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度 可酌情收取或减免，但不得收取基金管束费。基金管束费之外的其他用度详见届时发布的联系公告。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复来去等方式收复流动性后，基金管束东说念主应当按照基金份额捏有东说念主 利益最大化原则，选用将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金 项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应当实时向侧袋账户全部 份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主在每次 处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管束东说念主应实时礼聘适当《中华东说念主民共和国证券 法》司法的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计主见。   侧袋账户资产统统算帐后，基金管束东说念主应刊出侧袋账户。   （七）侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事 项后基金管束东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现， 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 基金管束东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时发布临时公告。   基金管束东说念主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分司法的基金净值信息裸露方式和频率裸露主 袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间，本基金暂停裸露侧袋账户的基金 净值信息。   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当按照法律律例的司法在基金依期申诉中裸露申诉期内侧袋账 户联系信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋账户联系信息在依期报 告中单独进行裸露。司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，应付申诉期内基金侧袋机制运行联系的 司帐核算和年度申诉裸露，践诺适当范例并发表审计主见。   （八）本部分对于侧袋机制的联系司法，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律 律例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容 有进一步司法的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当范例后，在对基金份额捏有东说念主利益 无本体性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审 议。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                    十九、基金的风险揭示   本基金为系稳健增长型的搀杂型基金，其风险收益特征从遥远平均及预期来看，低于股票型基金， 高于债券型基金和货币阛阓型基金，属于中等预期收益、中等预期风险的证券投资基金品种。本基金力 争在股票、固定收益证券和现金等大类资产间的适度生动配置与稳健投资下，获取遥远捏续清静的合理 报恩。   本基金靠近的主要风险有阛阓风险、投资风险、管束风险、流动性风险、实施侧袋机制的风险、本 基金私有风险、工夫风险、上市来去的风险尽头他风险等。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受政事、经济、投资神态以及来去轨制等因素的影响会产生波动，从而对本基金投 资产生潜在风险，主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策及股权分置更动与非流畅股流 通政策等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的性情，跟着宏不雅经济运行的周期性变 化，证券阛阓的收益水平也会随之变化，从而对基金收益产生影响。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进程上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的谋略好坏受多种因素影响，如管束能力、财务情状、阛阓长进、行业竞争、东说念主员修养等， 这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司谋略不善，其股票价钱可能下降，或者 好像用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过深切研究和投资各样化来逃匿和分 散这种非系统风险，但不可统统逃匿。   主淌若指债务东说念主的背信风险，若债务东说念主谋略不善，资不抵债，债权东说念主可能会损失掉大部分的投资， 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现金体式来分拨，而现金可能因为通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而 使基金的推行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期缱绻并不可充分反应 这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率飞腾所带来的 价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所 得的利息收入进行再投资时，将得到比之前较少的收益率。   跟着中国阛阓洞开进程的日趋提升，我国上市公司的发展势必会靠近来自于海外阛阓具有同类技 术、同类产品上市公司的强有劲竞争，有些上市公司可能会因这种竞争而导致事迹下滑，由此可能会导 致公司股票的价钱下降，从而影响本基金的收益水平。   （二）管束风险   在基金管束运作过程中基金管束东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有和 对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收益水平与本基金管束东说念主 的管束水平、管束妙技和管束工夫等联系性较大。因此本基金可能因为基金管束东说念主的因素而影响基金收 益水平。   （三）流动性风险   本基金属于洞开式基金，在基金的通盘洞开日，基金管束东说念主都有义务接受投资者的赎回。由于洞开 式基金在国内刚刚起步，应付基金赎回的教学不及，加之中国股票阛阓波动性较大，在阛阓下降时常常 出现来去量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回请求，则使基金资产变现报复，基金 靠近流动性风险。另外，固定收益证券相对于股票而言，阛阓的流动性较低，从而使投资者在买卖证券 时，较难得到合理的价钱或者要付出更高的用度。对于个别证券，买入价与卖出价之间的价差是反应流 动性的要害缱绻。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （四）实施侧袋机制的风险   投资东说念主具体请参见招募说明书“十五、侧袋机制”                        ，详备了解本基金侧袋机制的情形及范例。   侧袋机制是一种流动性风险管束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置算帐，并以处 置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，宗旨在于灵验阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后， 侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额闲居洞开赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确信性，最终变现价钱也具有不确信性 何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管束东说念主在基金依期申诉中 裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特 定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管束东说念主将根据主袋账户运作情况合理确信申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主臆想各项投资运作缱绻和基金事迹缱绻时仅需洽商主袋账户资产，并 根据联系司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在臆想基金事迹联系缱绻时按投资损失处理， 因此本基金裸露的事迹缱绻不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （五）本基金的私有风险   本基金以“基本面研究劝诱投资”为理念，主要投资于具有稳健增长特征的上市公司股票。本基金 私有风险主要包括：投资管束东说念主对宏不雅经济情景、各样资产收益风险预期等判断有误从而导致资产配置 比例不对适而产生的风险；本基金对各行业投资价值进行的优先排序有误导致行业投资比重不适当而 产生的风险；本基金选用金元顺安股票评级体系精选优选行业内的最有投资价值的股票。在该体系中使 用了预计性缱绻，包括盈利增长后劲、估值水对等，如果研究不深切、事迹预计不准会加多投资风险。   本基金可能投资于存托凭证。本基金投资存托凭证在承担境内上市来去股票投资的共同风险外，还 将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及来去机制联系的私有风险，具体包括但不限于以下 风险：   （1）与存托凭证联系的风险 券权益。存托凭证捏有东说念主推行享有的权益与境外基础证券捏有东说念主的权益固然基本相称，但并不可等同于 径直捏有境外基础证券。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 议确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司 或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。 权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并诳骗分成、投票等权利。 础证券调整比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存 托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前文书的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此诳骗表 决权。 形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来去或者转让，存托东说念主无法接续按照存托公约的约定为本 基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行联系的风险   改进企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于公司在境外其他市 场公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓来去价钱。   （3）与境外刊行东说念主联系的风险 法律律例的司法；也曾在境外上市的，还需要遵命境外上市地联系司法。投资者权利尽头诳骗可能与境 内阛阓存在一定各异。此外，境内股东和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 分的表决权由境外股东等捏有，境内投资者可能无法推行参与公司要紧事务的决策。 接四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来去机制联系的风险 个阛阓闲居来去而在另一个阛阓实施停牌等表象。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书 来去机制各异、特地来去情形、作念空机制等出现较大波动，可能对境内证券价钱产生影响。 场上市来去，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等步履，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存 托凭证流畅数目，可能引起来去价钱波动。 者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许调整为境外基础证券。   （六）工夫风险   当臆想机、通信系统、来去汇集等工夫保障系统或信息汇集支捏出现特地情况，可能导致基金日常 的申购赎回无法按闲居时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按闲居时限产生净值、基金的投资 来去指示无法实时传输等风险。   （七）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违抗国度法律、律例的司法，或者基金投资违抗律例及基金合同联系规 定的风险。   （八）其他风险 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书           二十、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更  （1）更换基金管束东说念主；  （2）更换基金托管东说念主；  （3）调整基金运作方式；  （4）提升基金管束东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范；  （5）变更基金类别；  （6）变更基金投资策略、投资标的或投资范围（法律律例和中国证监会另有司法的除外）；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金份额捏有东说念主大会召开范例；  （9）拒绝《基金合同》；  （10）其他可能对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的事项。  但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案：  （1）调低基金管束费、基金托管费、基金销售服务费；  （2）法律律例允许加多的基金用度的收取；  （3）在法律律例和《基金合同》司法的范围内调低本基金的申购费率、赎回费率或变更收费方式；  （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修改不波及《基金合同》 当事东说念主权利义务关系发生变化；  （6）除按照法律律例和《基金合同》司法应当召开基金份额捏有东说念主大会的之外的其他情形。 个劳动日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝  有下列情形之一的，          《基金合同》应当拒绝： 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的 劳动主说念主员。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝事由发生后，由基金财产算帐小组长入接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐申诉出具法律主见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书                          二十一、基金合同内容摘抄   （一）基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）基金管束东说念主简况  称号：金元顺安基金管束有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室  邮编：200120  法定代表东说念主：任开宇  设立日历：2006 年 11 月 13 日  批准设立机关：中国证券监督管束委员会  批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号  组织体式：有限劳动公司  注册成本：东说念主民币 3.4 亿元  存续期限：捏续谋略  计算电话：021-68881801  （2）根据《基金法》           、《运作办法》尽头他联系司法，基金管束东说念主的权利包括但不限于： 国度联系法律司法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 同》司法的用度； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书                                    ，决定和调整除调高 管束费率和托管费率之外的基金联系费率结构和收费方式； 证券所产生的权利；  （3）根据《基金法》           、《运作办法》尽头他联系司法，基金管束东说念主的义务包括但不限于： 赎回和登记事宜；如以为基金代销机构违抗《基金合同》                         、基金销售与服务代理公约及国度联系法律规 定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益； 金财产； 基金管束东说念主的财产彼此孤立，对所管束的不同基金分别管束，分别记账，进行证券投资；            《基金合同》尽头他联系司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法律文献的司法，按联系司法臆想并公告基金净值信息，确信基金份额申购、赎回的价钱；             、《基金合同》尽头他联系司法，履行信息裸露及申诉义务；                                    《基金合同》尽头他有 关司法另有司法外，在基金信息公开裸露前应予隐秘，不向他东说念主知道； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书             《基金合同》尽头他联系司法召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基 金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 金合同》司法的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到联系 府上的复印件； 任，其抵偿劳动不因其退任而撤职； 酿成基金财产损失机，基金管束东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 但因第三方劳动导致基金财产或基金份额捏有东说念主利益受到损失，而基金管束东说念主领先承担了劳动的情况 下，基金管束东说念主有权向第三方追偿；                           《基金合同》不可收效，基金管束东说念主承担全 部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成立时刻：1984 年 01 月 01 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》                                          （国发 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书 1983146 号）    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    存续期间：捏续谋略    基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号             《运作办法》尽头他联系司法，基金托管东说念主的权利包括但不限于： 步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应呈报中国证监会，并选用必要措施保护 基金投资者的利益； 券账户； 台匹配及资金的算帐；    （3）根据《基金法》             、《运作办法》尽头他联系司法，基金托管东说念主的义务包括但不限于： 的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜； 证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所托管的不同的基金分 别设立账户，孤立核算，分账管束，保证不同基金之间在名册登记、账户设立、资金划拨、账册记录等 方面彼此孤立；              《基金合同》尽头他联系司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋 取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》尽头他联系司法另有司法外，在基金信息公开 裸露前给予隐秘，不得向他东说念主知道； 面的运作是否严格按照《基金合同》的司法进行；如果基金管束东说念主有未践诺《基金合同》司法的步履， 还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的措施； 基金管束东说念主； 金合同》酿成基金财产损失机，应为基金利益向基金管束东说念主追偿；   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自取得依 据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有 本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名 为必要条件。   除法律律例另有司法或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》            、《运作办法》尽头他联系司法，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于： 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书  （2）根据《基金法》           、《运作办法》尽头他联系司法，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：           ；   （二）基金份额捏有东说念主大会  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主或基金份额捏有东说念主的正当授权代表共同组成。除法律律例 另有司法或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：           ； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书 东说念主收到提议当日的基金份额臆想，下同）就磨灭事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会；          《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会的事项。   （2）以下情况可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏有东说念主大会： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （1）除法律律例司法或《基金合同》另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金管束东说念主召集；   （2）基金管束东说念主未按司法召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金 管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就磨灭事项书面要求召开基金份额捏有 东说念主大会，应当向基金管束东说念主提议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面奉告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏 有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就磨灭事项要求召开基金份额捏有东说念主大 会，而基金管束东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额 捏有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、干豫。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采纳确信开会时刻、地方、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 40 天，在指定媒介公告。基金份额捏有东说念主 大和会知应至少载明以下内容：                                        、投递时刻和 地方；   （2）选用通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定通信方式和书面表决方式，并在 会议文书中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关尽头计算方式和联 系东说念主、书面表决主见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管束东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地方对书面表决主见的计票进 行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主到指定地方对书面表决主见的计票进行 监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管束东说念主和基金托管东说念主到指定地方对书面表决 主见的计票进行监督。基金管束东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响 表决主见的计票驱散。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东说念主确信，但更换基金管束东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召开。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托书请托代表出席，现场开会时 基金管束东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管束东说念主或托管东说念主不派代表列 席的，不影响表决遵守。现场开会同期适当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 托东说念主的代理投票授权寄托书适当法律律例、                   《基金合同》和会议文书的司法，何况捏有基金份额的凭证 与基金管束东说念主捏有的登记府上相符； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式在表决截止日以 前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 按照会议文书司法的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金管束东说念主经文书不参 加收取书面表决主见的，不影响表决遵守； 小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                         ； 时提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有基金份额的凭证及寄托 东说念主的代理投票授权寄托书适当法律律例、                  《基金合同》和会议文书的司法，并与基金登记注册机构记录 相符，何况寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书适当法律律例、                           《基金合同》和会议文书的司法；   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，不然提交适当会议文书中司法的 阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者；口头适当法律律例和会议文书司法的书面表决意 见即视为灵验的表决，表决主见糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金 份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定拒绝《基金合 同》、更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合同》司法的其他事项 以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会商量的其他事项。   基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并捏有权益登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份 额捏有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议文书前向大会召集东说念主提交需由基金份额捏有东说念主大会审议表决的提 案；也不错在会议文书发出后向大会召集东说念主提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少 35 天前提 交召集东说念主并由召集东说念主公告。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召汇聚议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额捏有东说念主 大会召开日 30 天前公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主提交的临时提案进行审核，适当条件的应当 在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进行审核： 司法的基金份额捏有东说念主大会权利范围的，应提交大会审议；对于不适当上述要求的，不提交基金份额捏 有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将基金份额捏有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额捏有东说念主大 会上进行解释和说明。 需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主捏东说念主不错就范例性问题提请基金份额捏有东说念主大会 作念出决定，并按照基金份额捏有东说念主大会决定的范例进行审议。   单独或合并捏有权利登记日基金总份额 10%（含 10%）以上的基金份额捏有东说念主提交基金份额捏有 东说念主大会审议表决的提案，或基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主大会审议表决的提案，未获基 金份额捏有东说念主大会审议通过，就磨灭提案再次提请基金份额捏有东说念主大会审议，其时刻间隔不少于 6 个 月。法律律例另有司法除外。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的文书后，如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在 基金份额捏有东说念主大会召开前 30 日公告。不然，会议的召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日 的间隔期。   （2）议事范例   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条司法范例确信和公布监票东说念主，然后由大会 主捏东说念主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金管束东说念主授权出席会议的代表， 在基金管束东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 和基金托管东说念主不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、身份 证号码、住所地址、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个劳动日 内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决并统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 式通过。   （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过方可作念出。调整基金运作方式、更换基金管束东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合 同》以额外决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证说明注解，提交适当会议文书中司法的阐明 投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，适当会议文书司法的书面表决主见视为灵验表决，表决 主见糊涂不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或磨灭项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。   （1）现场开会 在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担 任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动后晓示在出席会议的 基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管束东说念主或基金托管东说念主不出席大会的， 不影响计票的遵守。 所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏 东说念主应当赶紧公布再行盘点驱散。 力。   （2）通信开会 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由 基金托管东说念主召集，则为基金管束东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。 基金管束东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决驱散。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个劳动日内在指定媒介上公告。如果选用通信方式进行 表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   基金份额捏有东说念主大会决议对举座基金份额捏有东说念主、基金管束东说念主、基金托管东说念主均有约束力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额捏有东说念主分 别捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权适当该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或整个代表联系基金份额 10%以上（含   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基金份额的 二分之一（含二分之一）           ；   （3）通信开会的径直出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额捏有东说念主所捏有的基金 份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                             ；   （4）若参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日联系 基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的捏 有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之 一）通过；   （7）额外决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分 之二）通过。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别由主袋账 户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，磨灭主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决 事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的联系司法以本节特殊约定内容为准，本节莫得司法 的适用本部分的联系司法。   （三）基金合同的消灭和拒绝的事由、范例   （1）以下变更《基金合同》的事项应经基金份额捏有东说念主大会决议通过：                                         ；            ；   但出现下列情况时，可不经基金份额捏有东说念主大会决议，由基金管束东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案： 事东说念主权利义务关系发生变化；   （2）对于《基金合同》变更的基金份额捏有东说念主大会决议，自表决通过之日起收效，自决议收效后 两个劳动日内在指定媒介公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定拒绝的；   （2）基金管束东说念主、基金托管东说念主职责拒绝，在 6 个月内莫得新基金管束东说念主、新基金托管东说念主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律律例和中国证监会司法的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立算帐小组，基金 管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的劳动主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐范例：   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金财 产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐用度、缴纳所 欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管束东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名并在召募 收尾后经基金管束东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后收效。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的《基金合同》 各方当事东说念主具有同等的法律约束力。    《基金合同》原来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金管束东说念主、基金托管东说念主各捏有 二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构的办公场所和营业场 所查阅；投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件，但内容应以《基金合同》原来为准。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                              更新招募说明书                        二十二、基金托管公约内容摘抄    （一）基金托管公约当事东说念主    称号：金元顺安基金管束有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 3608 室    邮政编码：200120    法定代表东说念主：任开宇    成立时刻：2006 年 11 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2006222 号    注册成本：东说念主民币 3.4 亿元    组织体式：有限劳动公司    谋略范围：召募基金、管束基金和经中国证监会批准的其他业务（波及行政许可的凭证谋略）    存续期间：捏续谋略    计算电话：021-68882850    传真：021-68882865    计算东说念主：孙筱君    称号：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    成立时刻：1984 年 01 月 01 日    法定代表东说念主：陈四清    注册成本：东说念主民币 35，640，625.7089 万元    计算电话：010-66105799    计算东说念主：郭明    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诳骗中央银行职能的决定》（国发 1983146 号）    存续期间：捏续谋略 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书   谋略范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转贴现、 各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑 付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）                               ；保障代理业务；代理政策性银 行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；救济箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管束服务；年金账户管束服务；洞开式基金的注册登记、 认购、申购和赎回业务；资信造访、接头、见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参 加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借钱； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金 融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督管束机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管束东说念主的业务监督和核查   基金托管东说念主对基金管束东说念主的投资步履诳骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   具有细腻流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票、存托凭证、债券及法律、律例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金不得投资于联系法律、律例、部门规章及《基金合同》防止投资的投资器用。   （1）按法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 40%～60%，债券资产占基金资产的比例为 35%～55%， 权证不越过基金资产净值的 3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金领域或阛阓变化等因素导致投资组合不适当上述司法的，基金管束东说念主应在合理的期限内调 整基金的投资组合，以适当上述比例适度。法律律例另有司法时，从其司法。   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行适当范例后，不错将其纳 入投资范围，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地调整投资范围。   （2）根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制： 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 本基金管束东说念主管束的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的依期洞开基金)捏有一家上市 公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管束东说念主管束的全部投资组合 捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%； 捏有的通盘流畅受限证券，其市值不得越过该基金资产净值的百分之十； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的全部权证的市值不越过基金资产净值的 3%，基金管束东说念主管束的全部基金捏有磨灭权证的比例不越过 该权证的 10%。法律律例或中国证监会另有司法的，顺从其司法； 量不得越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管束东说念主之外的因素致使本基金不适当前款所司法比例限制 的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保捏一致；   如法律律例或监管部门取消上述限制性司法，履行适当范例后，本基金不受上述司法的限制。   （3）律例允许的基金投资比例调整期限   除上述第 5）         、9）           、10）项外，由于证券阛阓波动、上市公司合并或基金领域变动等基金管束东说念主之 外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制之内，但基金管束东说念主应在 10 个来去日内进 行调整，以达到司法的投资比例限制要求。法律律例另有司法的从其司法。   基金管束东说念主应在出现可猜测资产领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日老成向基金托管东说念主 发函说明基金可能变动领域和公司应付措施，便于托管东说念主实施来去监督。   （4）本基金不错按照国度的联系司法进行融资融券。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （5）联系法律、律例或部门规章司法的其他比例限制。   基金托管东说念主对基金的投资的监督和查抄自《基金合同》收效之日起启动。   根据法律律例的司法及《基金合同》的约定，本基金防止从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，但国务院另有司法的除外；   （5）向基金管束东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管束东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管束东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管束东说念主、基金托管东说念主有其他重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕来去、主管证券价钱尽头他不正大的证券来去行为；   （8）其时灵验的法律律例、中国证监会及《基金合同》司法防止从事的其他步履。   如法律律例或监管部门取消上述防止性司法，基金管束东说念主在履行适当范例后可不受上述司法的限 制。   根据法律律例联系基金防止从事的关联来去的司法，基金管束东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提供与 本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧利害关系的公司名单尽头更新，加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联来去名单的真正性、圆善性、全面性。基金管束东说念主有劳动救济真正、圆善、全面的 关联来去名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管束东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 东说念主仍违规进行关联来去，并酿成基金资产损失的，由基金管束东说念主承担劳动。   若基金托管东说念主发现基金管束东说念主与关联来去名单中列示的关联方进行法律律例防止基金从事的关联 来去时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管束东说念主选用必要措施收敛该关联来去的发生，若基金托管东说念主 选用必要措施后仍无法收敛关联来去发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会申诉。对于来去所场内已成 交的违规关联来去，基金托管东说念主应按联系法律律例和来去所司法的司法进行结算，同期向中国证监会报 告。 进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律律例的司法和《基金合同》的约定对于基金管束东说念主参与银行间阛阓 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金管束东说念主向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业模范的银行间阛阓来去敌手的名单，并按照审 慎的风险独揽原则在该名单中约定各来去敌手所适用的来去结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个 劳动日内回函阐明收到该名单。基金管束东说念主应依期或不依期对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单 进行更新，名单中加多或减少银行间阛阓来去敌手时须向基金托管东说念主提议书面请求，基金托管东说念主于 2 个 劳动日内回函阐明收到后，对名单进行更新。基金管束东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调整的名 单启动收效，新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应按照公约进行结 算。   如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主与不在名单内的银行间阛阓来去敌手进行来去，应实时提醒基金 管束东说念主撤消来去，经提醒后基金管束东说念主仍践诺来去并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动，发 生此种情形时，托管东说念主有权申诉中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管束东说念主参与银行间阛阓来去的来去方式的独揽   基金管束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，需按来去敌手名单中约定的该来去敌手所 适用的来去结算方式进行来去。如果基金托管东说念主发现基金管束东说念主莫得按照事前约定的故意于信用风险 独揽的来去方式进行来去时，基金托管东说念主应实时提醒基金管束东说念主与来去敌手再行确信来去方式，经提醒 后仍未改正时酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。   （3）基金管束东说念主参与银行间阛阓来去的中枢来去敌手为中国工商银行、中国银行、中国开发银行、 中国农业银行和交通银行，基金管束东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况调整中枢交 易敌手名单。基金管束东说念主有劳动独揽来去敌手的资信风险，在与中枢来去敌手之外的来去敌手进行来去 时，由于来去敌手资信风险引起的损失先由基金管束东说念主承担，自后有权要求联系劳动东说念主进行抵偿，如果 基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督进程，则对于由于来去敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿 劳动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付能力等波及到存 款银行采纳方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中国开发银行、中国农 业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而酿成的 损失机，先由基金管束东说念主负责抵偿，之后有权要求联系劳动东说念主进行抵偿，如果基金托管东说念主在运作过程中 遵命上述监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的损失，不承担抵偿劳动。基金管束东说念主与基金托 管东说念主协商一致后，不错根据其时的阛阓情况对于中枢入款银行名单进行调整。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   （1）基金投资流畅受限证券，应遵命《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的要害文书》、                                            《关 于基金投资非公开刊行股票等流畅受限证券联系问题的文书》等联系法律律例司法。   （2）流畅受限证券与上文所述流动性受限资产并不统长入致，包括由《上市公司证券刊行管束办 法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来去证 券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券 等流畅受限证券。   （3）基金管束东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管束东说念主董事会批准 的联系基金投资流畅受限证券的投资决策进程、风险独揽轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管束东说念主 还应提供基金管束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限 证券的投资额度和投资比例独揽情况。   基金管束东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个劳动日将上述府上书面发至基金托管东说念主，保证基 金托管东说念主有敷裕的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述府上后两个劳动日内，以书面或其他两边认 可的方式进行阐明。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管束东说念主应向基金托管东说念主提供适当法律律例要求的联系书面信 息，包括但不限于拟刊行证券主体的证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购 的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、资金划付时刻等。基金管束东说念主应保证上述信息 的真正、圆善，并于拟践诺投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时刻 进行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管束东说念主是否遵命法律律例、投资决策进程、风险独揽轨制、流动性风险 处置预案情况进行监督，并审核基金管束东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基 金出现风险的，有权要求基金管束东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防护措施进行补充书面 说明，并保留检察基金管束东说念主风险管束部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查府上 的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却践诺联系指示。因拒却践诺该指示酿成基金财产损失的，基金托管 东说念主不承担任何劳动，并有权申诉中国证监会。   如基金管束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。如果基金托管东说念主切实 履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金 托管东说念主应承担连带劳动。   基金托管东说念主应根据联系法律律例的司法及《基金合同》的约定，对基金资产净值臆想、基金份额净 值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分拨、联系信息裸露、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资运作尽头他运作违抗《基金法》、                                《基金合同》、基金托管公约及 其他联系司法时，应实时以书面体式文书基金管束东说念主限期纠正，基金管束东说念主收到文书后应鄙人一个劳动 日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对基金托 管东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金 管束东说念主抵偿因其违抗《基金合同》而致使投资者际遇的损失。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的投资指示违抗关法律律例司法或者违抗《基金合同》约定的，应当拒 绝践诺，立即文书基金管束东说念主，并向中国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主依据来去范例也曾收效的投资指示违抗法律、行政律例和其他联系规 定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管束东说念主，并申诉中国证监会。   基金管束东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法时刻内回应基金托管东说念主并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基金监督报 告的，基金管束东说念主应积极配合提供联系数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧违规步履，应立即申诉中国证监会，同期文书基金管束东说念主限期纠 正。   基金管束东说念主无正大情理，拒却、防止基金托管东说念主根据本公约司法诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等 妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。   （三）基金管束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管束东说念主臆想的基金资产净值和基金份额净 值、根据管束东说念主指示办理算帐交收、联系信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管束、未践诺或无故延伸执 行基金管束东说念主资金划拨指示、知道基金投资信息等违抗《基金法》、                              《基金合同》                                   、本托管公约尽头他有 关司法时，基金管束东说念主应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对 阐明并以书面体式向基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管束东说念主文书的违规事项未能在限期内纠正的，基金 管束东说念主应申诉中国证监会。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧违规步履，应立即申诉中国证监会和银行业监督管束机构，同期 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书 文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交联系府上以供基金管束东说念主核查 托管财产的圆善性和真正性，在司法时刻内回应基金管束东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大情理，拒却、防止基金管束东说念主根据本公约司法诳骗监督权，或选用拖延、诈骗等 妙技妨碍基金管束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管束东说念主提议劝诫仍不改正的，基金管束东说念主应申诉 中国证监会。   （四）基金财产救济   （1）基金财产应孤立于基金管束东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全救济基金财产。未经基金管束东说念主的正大指示，不得自走运用、责罚、分拨 基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照司法开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别设立账户，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的 托管业求实行严格的分账管束，确保基金财产的圆善与孤立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管束东说念主负责与联系当事 东说念主确信到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书 基金管束东说念主选用措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损 失，基金托管东说念主对此不承担劳动。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管束东说念主在具有托管经历的 贸易银行开设的金元顺安基金管束有限公司基金认购专户。该账户由基金管束东说念主开立并管束。基金召募 期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有东说念主东说念主数适当《基金法》、                                     《运作办法》等联系 司法后，由基金管束东说念主礼聘具有证券、期货业务经历的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具的 验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管束东说念主应将募 集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资 金当日出具阐明文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管束东说念主按司法办理退款事宜。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，救济基金的银行入款。该资产托 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 管专户是指基金托管东说念主在鸠合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限劳动公司进行 一级结算的专用账户。该账户的开设和管束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行为，均需通过 基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得假借 本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管束应适当《银行账户管束办法》、                         《现金管束条例》、                                 《中国东说念主民银行利率管束的有 关司法》、《对于大额现金支付管束的文书》、《支付结算办法》以及银行业监督管束机构的其他司法。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深圳分公 司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司开立基 金证券来去资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束东说念主不得出借 和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的活 动。   （1）     《基金合同》收效后，基金管束东说念主负责以基金的口头请求并取得参预寰宇银行间同行拆借阛阓 的来去经历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限劳动公司开 设银行间债券阛阓债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管束东说念主和基金托管东说念主应沿途负责为基金对外签订寰宇银行间国债阛阓回购主公约，原来 由基金托管东说念主救济，基金管束东说念主保存副本。   在本托管公约坚毅日之后，本基金被允许从事适当法律律例司法和《基金合同》约定的其他投资品 种的投资业务时，如果波及联系账户的开设和使用，由基金管束东说念主协助托管东说念主根据联系法律律例的司法 和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系司法使用并管束。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救济库；其中什物证券也可存入 中央国债登记结算有限劳动公司或中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分公司或单子营业 中心的代救济库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主 推行灵验独揽下的什物证券在基金托管东说念主救济期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基金托管东说念主承 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行灵验独揽的证券不承担救济劳动。   由基金管束东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金管束东说念主保 管。除本公约另有司法外，基金管束东说念主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应保证基金一方捏有两 份以上的原来，以便基金管束东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管束东说念主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金 管束东说念主和基金托管东说念主各自文献救济部门 15 年以上。   （五）基金资产净值臆想和司帐核算   （1）基金资产净值的臆想、复核的时刻和范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指臆想日基金资产净值除以 该臆想日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的臆想保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍 五入，由此产生的裂缝计入基金财产。   基金管束东说念主应每劳动日对基金资产估值。估值原则应适当《基金合同》、                                  《证券投资基金司帐核算办 法》尽头他法律、律例的司法。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管束东说念主应于每个劳动日来去收尾后臆想当日的基金份额资产净值并以加密传 真方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想驱散复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基 金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金净值给予公布。   基金资产净值臆想和基金司帐核算的义务由基金管束东说念主承担。因此，就与本基金联系的司帐问题， 本基金的司帐劳动方是基金管束东说念主，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的主见， 按照基金管束东说念主对基金资产净值的臆想驱散对外给予公布。   （2）基金资产估值方法   基金的估值对象为基金所领有的股票、存托凭证、债券、权证和银行入款本息等资产和欠债。   本基金的估值方法为：   A、证券来去所上市的有价证券的估值   （A）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，以最近来去日的市价（收盘价） 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来去市价，确信公允价钱。   （B）来去所上市实行净价来去的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得来去的，且最近来去日后 经济环境未发生要紧变化，按最近来去日的收盘价估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确信公允价钱；   （C）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化，按最近来去日债券 收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了 要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来去市价，确信公允价钱；   （D）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选用估值工夫确信公允价值。来去所上市的资产支 捏证券，选用估值工夫确信公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   B、处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   （A）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的磨灭股票的市价（收 盘价）估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （B）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选用估值工夫确信公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （C）初次公开刊行有明确锁依期的股票，磨灭股票在来去所上市后，按来去所上市的磨灭股票的 市价（收盘价）估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会联系司法确信公允价值。   C、因捏有股票而享有的配股权，从配股除权日起到配股阐明日止，如果收盘价高于配股价，按收 盘价高于配股价的差额估值。收盘价即是或低于配股价，则估值为零。   D、寰宇银行间债券阛阓来去的债券、资产支捏证券等固定收益品种，选用估值工夫确信公允价值。   E、磨灭债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分别估值。   F、如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可根据具体情 况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   G、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市来去的股票进行。   H、联系法律律例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度最新司法估值。   根据《基金法》，基金管束东说念主臆想并公告基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基金管束东说念主臆想的 基金资产净值。因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达 成一致的主见，按照基金管束东说念主对基金资产净值的臆想驱散对外给予公布。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   因基金估值无理给投资者酿成损失的应先由基金管束东说念主承担，基金管束东说念主对不应由其承担的劳动， 有权向罪戾东说念主追偿。   当基金管束东说念主臆想的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告的，由此酿成的 投资者或基金的损失，应根据法律律例的司法对投资者或基金支付抵偿金，就推行向投资者或基金支付 的抵偿金额，由基金管束东说念主与基金托管东说念主按看护束费率和托管费率的比例各自承担相应的劳动。   由于一方当事东说念主提供的信息无理，另一方当事东说念主在选用了必要合理的措施后仍不可发现该无理，进 而导致基金资产净值、基金资产净值、基金份额净值臆想无理酿成投资者或基金的损失，以及由此酿成 以后来去日基金资产净值、基金份额净值臆想顺延无理而引起的投资者或基金的损失，由提供无理信息 确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券来去所尽头登记结算公司发送的数据无理，或由于其他不可抗力原因，基金管束东说念主和基金 托管东说念主固然也曾选用必要、适当、合理的措施进行查抄，然则未能发现该无理的，由此酿成的基金资产 估值无理，基金管束东说念主和基金托管东说念主不错撤职抵偿劳动。但基金管束东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施摈斥由此酿成的影响。   当基金管束东说念主臆想的基金资产净值与基金托管东说念主的臆想驱散不一致时，联系各方应本着竭力尽责 的立场再行臆想查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管束东说念主的臆想驱散为准对外公布，由此酿成 的损失以及因该来去日基金资产净值臆想顺延无理而引起的损失由基金管束东说念主承担抵偿劳动，基金托 管东说念主不负抵偿劳动。   基金管束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照联系各方约定的磨灭记账方法和司帐处理 原则，分别独随即设立、登录和救济本基金的全套账册，春联系各方各自的账册依期进行查对，彼此监 督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管束东说念主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管束东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，保证 联系各方平行登录的账册记录统统相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资 产净值的臆想和公告的，以基金管束东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金管束东说念主和基金托管东说念主每月分别孤立编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 5 个劳动日内完成。   《基金合同》收效后，基金招募说明书、基金产品府上提要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募说明书和基金产品府上提要并登载在指定网站上；基金招募说明书、 基金产品府上提要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东说念主 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                            更新招募说明书 不再更新招募说明书。基金管束东说念主在每个季度收尾之日起 15 个劳动日内完成季度申诉编制并公告；在 上半年收尾之日起两个月内完成中期申诉编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度申诉编制 并公告。   基金管束东说念主在 5 个劳动日内完成月度申诉，在月度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复 核；基金托管东说念主在 3 个劳动日内进行复核，并将复核驱散实时书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在 7 个 劳动日内完成季度申诉，在季度申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 中期申诉完成当日，将联系申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复 核驱散书面文书基金管束东说念主。基金管束东说念主在一个半月内完成年度申诉，在年度申诉完成当日，将联系报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核驱散书面文书基金管束东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金管束东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行调整，调整以联系各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管束东说念主提 供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主见书，联系各方各自留存一份。如果 基金管束东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管束东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐申诉、中期申诉或年度申诉复核完了后，需盖印阐明或出具相应的复核确 认书，以备有权机构春联系文献审核时教导。   基金依期申诉应当在公开裸露的第 2 个劳动日，分别报中国证监会和基金管束东说念主主要办公场所所 在地中国证监会派出机构备案。   （六）基金份额捏有东说念主名册登记与救济   基金管束东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救济的基金份额捏有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名 册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管束东说念主的指示编制和救济，基金管束东说念主 和基金托管东说念主应按照咫尺联系司法分别救济基金份额捏有东说念主名册。救济方式不错选用电子或文档的形 式。救济期限为 15 年。   基金管束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：                                  《基金合同》收效日、                                           《基 金合同》拒绝日、基金份额捏有东说念主大会权利登记日、每年 06 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏 有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书                                 《基金合同》收效日、                                          《基金合同》终 止日等波及到基金要害事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。                           并依期刻成光盘备份，保存期限为 15 年。   基金托管东说念主以电子版体式妥善救济基金份额捏有东说念主名册， 基金托管东说念主不得将所救济的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命隐秘义 务。   若基金管束东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救济基金份额捏有东说念主名册，应按联系律例司法 各自承担相应的劳动。   （七）争议处分方式   联系各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好协商不错处分的， 应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地方在北京，仲裁 裁决是结尾性的并春联系各方均有约束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管束东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚恳、竭力、尽责地履 行《基金合同》和托管公约司法的义务，吝啬基金份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   （八）托管公约的修改与拒绝   （1）托管公约的变更范例   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内容不得与 《基金合同》的司法有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （2）基金托管公约拒绝的情形   发生以下情况，本托管公约拒绝：   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个劳动日内成立算帐小组，基金 管束东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   （2）在基金财产算帐小组接管基金财产之前，基金管束东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 托管公约的司法接续履行保护基金财产安全的职责。   （3）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管束东说念主、基金托管东说念主、具有证券、期 货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要 的劳动主说念主员。   （4）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救济、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （5）基金财产算帐范例：   （6）算帐用度   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度由基金算帐小 组优先从基金财产中支付。   （7）基金财产按下列顺次送还：   基金财产未按前款 1）－3）项司法送还前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐申诉经具有证券、期货联系业务经历的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于《基金 合同》拒绝并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书 当将算帐申诉登载在指定网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在指定报刊上。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                 二十三、对基金份额捏有东说念主的服务   基金管束东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管束东说念主根据基 金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或修改这些服务款式。   （一）电子版府上发送服务   在从销售机构获取准确的电子邮箱的前提下，基金管束东说念主将负责发送以下电子版府上：   根据投资东说念主的定制内容，基金管束东说念主向投资东说念主发送基金来去电子对账单。基金来去电子对账单包括 月度对账单、季度对账单与年度对账单。在每月收尾后的 5 个劳动日内向定制月度对账单的投资者发 送月度对账单，在每季度收尾后的 5 个劳动日内向定制季度对账单的投资者发送季度对账单，在每年 度收尾后的 5 个劳动日内向定制年度对账单的投资者发送年度对账单。   基金管束东说念主将不依期为投资东说念主发送其他联系的信息府上，如基金新产品或新服务的联系材料、基金 司理申诉等。   （二）基金投资类服务   在工夫条件训练时，基金管束东说念主将利用直销网点或代销网点为投资东说念主提供依期定额投资的服务。通 过依期定额投资贪图，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体业务司法以基金管束 东说念主的联系公告为准。   基金管束东说念主通过本公司网站为投资者提供基金账户开立、基金申购、赎回等各项业务。联系基金网 上来去的具体业务司法以基金管束东说念主的联系公告为准。   （三）查询及修改服务   投资东说念主不错通过基金管束东说念主网站、客服中心查询基金管束东说念主信息、基金产品信息、阛阓资讯信息、 投资东说念主基金账户信息等，并不错提真金不怕火各样业务表格。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                         更新招募说明书   投资东说念主不错通过基金管束东说念主网站、客服中心东说念主工坐席对其账户的地址、邮编、电话、邮件地址和寄 送状态信息进行修改。   （四）信息定制服务   基金投资东说念主不错通过基金管束东说念主网站、客服中心东说念主工坐席提交信息定制请求并确信已预留了正确 的电子邮件地址和手机号码，基金管束东说念主将通过电子邮件、手机短信的体式依期或不依期的为投资东说念主发 送其所定制的信息。信息定制的内容包括基金份额净值、基金资讯信息、基金分成教导信息、依期基金 申诉和临时公告等。   （五）客户投诉处理   投资东说念主不错通过基金管束东说念主网站、客服中心电话、信函、电子邮件、传真等渠说念对基金管束东说念主和销 售机构进行投诉。对于投资东说念主的投诉处理，基金管束东说念主将袭取实时处理，实时回复的原则，对于无法及 时回复的投诉，基金管束东说念主也承诺将在 3 个劳动日内给予信息反馈。   （六）服务连合方式   客服中心电话提供全天候 7×24 小时自助查询服务。   客服中心电话在每个来去日 9：00－17：00 为投资东说念主提供东说念主工坐席服务。   客服电话：4006660666   客服传真：021-68882865   公司网址：www.jysa99.com   客服邮件地址：service@jysa99.com   投诉专用邮件地址：tousu@jysa99.com   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述方式计算本基金管束东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书                      二十四、其它应裸露事项 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第三季度申诉； 旗下部分基金加多中邮证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多腾安基金为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金产品府上提要更新； 券投资基金更新招募说明书； 旗下部分基金加多兴证期货有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2022 年第四季度申诉； 旗下部分基金新增国融证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金新增上海中原钞票投资管束有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金加多中泰证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 公司旗下部分基金在泰信钞票基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 公司旗下部分基金在部分其他销售机构开展赎回费率优惠行为的公告； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 旗下部分基金在诺亚正行基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下部分基金在珠海盈米基金销售有限公司开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2022 年度申诉； 对于金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金在直销柜台开展赎回费率优惠行为的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第一季度申诉； 旗下部分基金加多德邦证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多麦高证券有限劳动公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年第二季度申诉； 旗下部分基金加多博时钞票基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多江海证券有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下部分基金加多东北证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 券投资基金基金合同； 券投资基金托管公约； 对于调低旗下部分基金费率并更正基金合同的公告； 券投资基金基金产品府上提要更新2023 年 08 月 09 日更新； 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书 券投资基金托管公约； 旗下部分基金加多国金证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告； 旗下证券投资基金 2023 年中期申诉； 旗下部分基金加多东方证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书              二十五、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书按联系法律律例，存放在基金管束东说念主、基金销售机构等的办公场所，投资者可在办公 时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明 书原来为准。投资者也不错径直登录基金管束东说念主的网站进行查阅。   基金管束东说念主保证文本的内容与所公告的内容统长入致。 金元顺安对持能源搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书                     二十六、备查文献   （一）备查文献包括   （二）备查文献的存放地方和投资者查阅方式        《基金合同》             、《托管公约》存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主处；其余备查文献存放在 基金管束东说念主处。                                金元顺安基金管束有限公司                                  二〇二四年十一月二日